Revista de Políticas Públicas

Nº 146 verano 2017

www.cepchile.cl

Director Responsable: Harald Beyer B.

Editor: Ernesto Ayala M.

Asistente Editorial: Joaquín Trujillo S.

Estudios Públicos es una revista académica y multidisciplinaria de políticas públicas, editada por el Centro de Estudios Públicos. Su finalidad es contribuir, desde una perspectiva tanto nacional como internacional, al conocimiento y debate sobre la justificación, diseño, ejecución y evaluación de políticas públicas.

La revista aparece trimestralmente en forma impresa y electrónica. Todos los trabajos publicados en la primera sección de Estudios Públicos han sido previamente sometidos a un arbitraje ciego por al menos dos especialistas externos al CEP. Los trabajos son responsabilidad de sus autores y no reflejan necesariamente la opinión de los editores ni del Centro de Estudios Públicos.

Estudios Públicos, Monseñor Sótero Sanz 162, C. Postal 7500011 Providencia, Santiago, Chile.

© Centro de Estudios Públicos. Toda reproducción total o parcial de los trabajos publicados está prohibida sin la debida autorización del Centro de Estudios Públicos.

Edición digital: Pedro Sepúlveda y David Parra.

Contenido

LA REFORMA AGRARIA CHILENA: HECHOS ESTILIZADOS A LA LUZ DE UNA NUEVA BASE DE DATOS

José I. Cuesta

José G. Díaz

Francisco A. Gallego

Felipe González

Guillermo Marshall

IMPUESTO NEGATIVO AL INGRESO DEL TRABAJO: UNA POLÍTICA CONTRA

LA DESIGUALDAD

Andrés Hernando

Estéfano Rubio

ESTUDIO DE VALORACIÓN CONTINGENTE DE LA RED DE BIBLIOTECAS PÚBLICAS

DE CHILE*

Andrea Báez

Juan José Price

Andrea Rebolledo

Bruce Seaman

¿QUÉ ESTÁ EN JUEGO AL OPTAR ENTRE DISTINTAS FORMAS DE APOYO PARA EL SECTOR CULTURAL?

Bruce Seaman

AUDIOVISUAL: ¿GASTO O INVERSIÓN PÚBLICA?*

Bruno Bettati

INSTRUMENTOS DE APOYO A LA GESTIÓN DE ENTIDADES CULTURALES COMPLEJAS

Justo Pastor Mellado

EL PATRIMONIO DE LA CIUDAD ENTENDIDO COMO UN VALOR. CÓMO SE REGULA Y SE INCENTIVA ESE VALOR

Elke Schlack

LUDWIG VON MISES Y EL ROL DEL ECONOMISTA: UN ENFOQUE HISTÓRICO*

Víctor Espinosa Loyola

VIOLETA PARRA EN PLURAL

Marisol García C.

DISCOGRAFÍA DE VIOLETA PARRA

Miguel Naranjo Ríos

ECUACIONES CAPCIOSAS

Mike Wilson

UNA GRIETA EN LA CIVILIZACIÓN OCCIDENTAL

Pablo Beytía Reyes

CHILE A TRAVÉS DEL ESPEJO

Neil Davidson

LA ACADEMIA Y EL FUTURO DEL CAMBIO CONSTITUCIONAL: REFLEXIONES EN CLAVE DEMOCRÁTICA

Lucas Mac-Clure

ARTÍCULO

LA REFORMA AGRARIA CHILENA: HECHOS ESTILIZADOS A LA LUZ DE UNA NUEVA BASE DE DATOS

José I. Cuesta

Universidad de Chicago

José G. Díaz

P. Universidad Católica de Chile

Francisco A. Gallego

P. Universidad Católica de Chile

Felipe González

Universidad de California (Berkeley)

Guillermo Marshall

Universidad de Illinois

José I. Cuesta. Estudiante de PhD en economía en la Universidad de Chicago. Email: jicuesta@uchicago.edu.

José G. Díaz. Profesor del Instituto de Economía e investigador del EH Clio Lab de la UC. Email: jdiazb@uc.cl.

Francisco A. Gallego. Profesor del Instituto de Economía e investigador del EH Clio Lab de la UC. Email: fgallego@uc.cl.

Felipe González. PhD en economía por la University de California en Berkeley. Email: fel@berkeley.edu.

Guillermo Marshall. Profesor de economía en la Universidad de Illinois en Urbana-Champaign. Email: gmarshll@illinois.edu.

* Los autores quieren señalar: “Agradecemos los comentarios y sugerencias recibidos de Alberto Valdés (coeditor) y de los dos árbitros anónimos de Estudios Públicos, así como agradecemos a Amanda Dawes y a Daniela Marshall por su excelente asistencia en la investigación, al personal de los archivos del Cora y a Bartolomé Payeras, del INE, por el acceso a los datos. La investigación ha sido financiada por Conicyt/Programa de Investigación Asociativa SOC 1102. Mantenemos el monopolio de los errores”.

Resumen: Este artículo presenta un conjunto de hechos estilizados para la reforma agraria chilena a partir de datos provenientes de registros de cada predio involucrado. La información considera tamaño y ubicación de los predios, el momento de las expropiaciones, las razones legales invocadas para la expropiación y el resultado final del proceso. El artículo también presenta medidas de la intensidad de la reforma a nivel comunal y su correlación con la producción agrícola y la estructura de propiedad de la tierra antes de la reforma. Los antecedentes presentados confirman algunos rasgos conocidos del proceso de reforma y sugieren nuevas dimensiones: se identifica una alta heterogeneidad en el tamaño de los predios expropiados, así como en la intensidad de la reforma y de la contrarreforma a nivel comunal. Además, el examen de los datos sugiere que los problemas de desigualdad y de tenencia de la tierra fueron, en la práctica, motivaciones importantes de la reforma agraria.

Palabras clave: reforma agraria, Eduardo Frei Montalva, Salvador Allende, microdatos, hechos estilizados.

Recibido: enero 2017; aceptado: junio 2017.

JEL: C80, N56, Q15,

CHILE’S AGRARIAN REFORM: STYLIZED FACTS IN THE LIGHT OF A NEW DATABASE

Abstract: This paper presents a series of stylized facts for the Chilean agrarian reform building on data from archival files of each plot involved in the process. The data includes the size and location of each plot, the time of the expropriations, the legal reasons invoked for the expropriation and the final result of the process. The paper also presents measures of the intensity of the reform at the municipality level and the correlation with agricultural production and the structure of ownership before the reform. While the results confirm some previous stylized facts of the reform process, we also provide new evidence that helps to understand the main characteristics of the process: there is a high heterogeneity in the size of expropriated plots as well as in the intensity of reform and the counter-reform process at the municipality level. Moreover, the data also suggest that the aspects related to land ownership were important motivations of the agrarian reform.

Keywords: agrarian reform, Eduardo Frei Montalva, Salvador Allende, microdata, stylized facts.

Received: January 2017; accepted: June 2017.

JEL: C80, N56, Q15.

1. INTRODUCCIÓN

La reforma agraria chilena sigue siendo hoy objeto de controversia. Esto queda en evidencia al examinar el debate en la prensa de Chile a propósito de los 50 años de la reforma de Frei.[1] La controversia incluye tanto al diagnóstico inicial que motivó la reforma como a los medios empleados para su desarrollo, sus efectos y sus alcances.

La visión positiva de la reforma destaca que la motivación fue terminar con la baja productividad del latifundio y con el sistema de inquilinaje que era considerado la causa del atraso en el campo chileno. Sin tales transformaciones, se postula, no se explicaría el desempeño actual del sector agrícola (Moreno 2013; 2016; Cox 2016). En un sentido similar, Bengoa (2015, 338) destaca que la reforma generó “la creación de un mercado de tierras como consecuencia de la pulverización de la propiedad”.

En cambio, la visión crítica de la reforma agraria cuestiona el diagnóstico inicial, por subestimar el papel de las regulaciones en el sector que desincentivaban la inversión. Igualmente discute la eficiencia de los medios utilizados, especialmente los procedimientos de expropiación y los mecanismos de reasignación de las tierras para su explotación, que no necesariamente se tradujeron en propiedad campesina. Finalmente, se pone en entredicho los alcances de la reforma, puesto que los ajustes del gobierno militar revirtieron parcialmente las medidas (Arnello 2016; Crespo 2016; Valdés 2016a; 2016b; Williamson 2016). Valdés (2016a; 2016b) señala que la preocupación por el desempeño productivo era importante, pero no constituía la motivación central de la reforma, y las principales transformaciones del sector ocurrieron después de (y no durante) el proceso. Lo principal habría sido favorecer a los campesinos asalariados para reducir su dependencia del patrón y acabar con la captura de su voto (Fermandois 2016).

En este punto, cabe mencionar las razones por las cuales la experiencia chilena es interesante. En primer lugar, es un ejemplo de las reformas agrarias implementadas en América Latina a partir de la década de 1960 en el contexto de la llamada Alianza para el Progreso, un ambicioso programa de ayuda patrocinado por Estados Unidos, cuyo fin principal era mejorar las condiciones sociales de la región (Edwards 2009; González 2013). En segundo lugar, el caso chileno es llamativo debido a la existencia de una estructura tradicional de la propiedad agraria muy concentrada (véase para más detalles Bauer 1975; Bellisario 2007a; 2007b; Baland y Robinson 2008). En tercer lugar, la reforma fue un proceso iniciado y ejecutado principalmente por gobiernos democráticos, en contraste con los ejemplos bien conocidos de las reformas agrarias implementadas en algunos países del sudeste asiático (Valdés y Foster 2014; 2015). Además, como Bellisario (2007a; 2007b) plantea, tres gobiernos con orientaciones políticas muy diferentes utilizaron fundamentalmente el mismo marco legal, aunque con diferentes objetivos políticos y con resultados muy dispares en términos de la intensidad y profundidad de la reforma.[2] Esto implica que la implementación de la reforma se relacionaría fundamentalmente con decisiones discrecionales de los diferentes gobiernos, un fenómeno que vale la pena estudiar empíricamente. Por último, el caso de Chile también es interesante porque el país experimentó con varios cambios económicos y sociales relacionados con otras dimensiones y, por lo tanto, puede ser interesante estudiar cómo la reforma agraria interactúa con estos otros cambios de políticas.

Considerado lo anterior, y como señala Banerjee (1999), no es de extrañar que la discusión sobre los efectos en eficiencia y en equidad de la reforma agraria presente tanto una resonancia emocional como una naturaleza multifacética. En este contexto, el uso de antecedentes y datos detallados puede facilitar la comprensión científica de las causas y dilucidar las consecuencias del proceso en cuestión.[3]

Para contribuir a los objetivos mencionados, en este trabajo se explora una serie de hechos estilizados del fenómeno a partir del empleo de una nueva base de datos que proporciona información detallada a nivel nacional y de predios agrícolas.[4] Estos antecedentes permitirán examinar mejor el proceso de la reforma agraria chilena, facilitando a investigadores de diferentes ciencias sociales la búsqueda de respuestas a preguntas relacionadas con sus causas, sus consecuencias (sobre diferentes aspectos) y su interacción con otros cambios en las políticas públicas.[5]

El proceso para construir la base de datos se inició con la digitalización de aproximadamente 5.700 archivos que registraban todos los predios agrícolas que participaron del proceso de reforma agraria. Cada archivo resume la evolución de los movimientos de la propiedad (expropiaciones y devoluciones a los propietarios originales) para cada predio involucrado en el proceso. Los archivos presentan información formal del predio agrícola, incluyendo su nombre, propietario y su ubicación geográfica. A continuación, utilizando la información básica construimos medidas de la intensidad del proceso de reforma agraria entre 1965 y 1975. Esta variable mide el porcentaje de tierra que ingresó al proceso de reforma, tanto en el país como a nivel de comunas.[6]

Con estos elementos identificamos una serie de hechos estilizados del proceso de reforma agraria, tanto a nivel país como a nivel comunal. Destacamos aquí un grupo de resultados novedosos (compárese con Garrido 1988: Bellisario 2007a: 2007b; Valdés y Foster 2014). En primer lugar, encontramos que el tamaño medio de los predios agrícolas que entraron en el proceso de expropiación fue de alrededor de 1.800 hectáreas físicas (HF). Si bien este número es similar a los promedios reportados en Bellisario (2007a) y Garrido (1988), la disponibilidad de microdatos (o sea, información a nivel de cada predio) permite estudiar las características de los predios con mucho más detalle. Por ejemplo, la mediana del tamaño de los predios agrícolas que entraron en el proceso fue sólo de 385 HF. Asimismo, los nuevos datos permiten identificar que el percentil 25 de la distribución de tamaño era de cerca de 150 HF. Esto implica que el mayor valor del promedio resulta de la existencia de propiedades muy grandes que entraron en el proceso. Además, los microdatos también permiten concluir que para 1973 el 91,4 por ciento de los predios agrícolas que entraron en el proceso estaban completamente expropiados.

En segundo lugar, en promedio, alrededor del 20 por ciento de la tierra de las comunas entró al proceso de expropiación. Una vez más nuestra base de datos permite identificar un relativamente alto grado de heterogeneidad entre comunas, pues, mientras la distribución se concentra entre 0 y 20 por ciento, hay comunas en las que la cifra llega a un número tan alto como 95,4 por ciento. Esto implica que existe de facto una heterogeneidad en la intensidad con la que se llevó a cabo el proceso de expropiación en las diferentes zonas del país. A su vez, un nuevo resultado que desafía la mirada convencional acerca de la intensidad de la reforma es que esta heterogeneidad que se observa a nivel comunal no parece estar correlacionada con variables geográficas o con proxies de productividad de la tierra, pero sí con medidas que capturan la estructura de la propiedad de la misma, como el nivel inicial de desigualdad en la propiedad de la tierra. Como consecuencia de ello, nuestros datos sugieren que el llamado proceso de contrarreforma (que comenzó en 1973) también presenta un alto grado de heterogeneidad entre diferentes regiones del país. Este conjunto de resultados a nivel comunal es nuevo en la literatura y muestra el uso potencial de la base de datos presentada en este artículo.

En tercer lugar, en cuanto al momento de la reforma, nuestros datos confirman resultados anteriores que señalan al período 1970-1973 como la etapa más intensiva del proceso de reforma agraria.[7] En este período se observa un cambio tanto en el número de expropiaciones como en el tipo de predio expropiado, ya que predios mucho más pequeños entraron al proceso. Esto induce una disminución tanto en la media como en la mediana del tamaño de los predios agrícolas expropiados.

Respecto a los motivos legales de expropiación, documentamos que también existe una variación significativa en esta dimensión. La razón que invocaba que el predio era “demasiado grande” aumentó su relevancia a través de los períodos y terminó siendo la razón más importante para expropiar. A su vez, mientras la razón “explotación ineficiente del predio” alcanzó relevancia al final del proceso, la razón “predio ofrecido por el propietario a la agencia gubernamental” tuvo más peso en el inicio, lo que sugiere que los propietarios asumieron que la expropiación era inevitable y era mejor recibir una compensación luego de ofrecer voluntariamente el predio.

Respecto al proceso que Bellisario (2007a; 2007b) denomina contrarreforma parcial y que se produce durante la dictadura militar, se implementó un tipo diferente de reforma que, básicamente, detuvo el proceso de expropiación sin revertir lo ejecutado y trató de regularizar la situación de los predios agrícolas expropiados (la mayoría de los cuales no tenían dueños y eran manejados por cooperativas o directamente por el gobierno). En este sentido, los datos de nuestra base sugieren que la distribución de la propiedad a los campesinos que habían sido beneficiados inicialmente por la reforma y la revocación de las expropiaciones ilegales fueron los principales mecanismos para asignar derechos de propiedad.

La información utilizada en este trabajo permite relacionar, para cada predio, el motivo legal para las expropiaciones con el estado final del mismo. Encontramos que, para la mayoría de las causas legales, la mayor parte de las expropiaciones fueron asignadas y que una proporción no trivial fue revocada, regresando la propiedad a sus dueños originales. Este resultado general no se observa para el caso de los predios agrícolas que fueron expropiados invocando que estaban siendo trabajados ineficientemente o abandonados. Para esta causal, el número y superficie de los predios agrícolas revocados es mucho mayor que el número de los distribuidos. Esto apoya la hipótesis de Bellisario (2007a), quien plantea que la naturaleza discrecional de esta causa legal permitió su uso para justificar expropiaciones.

Estos hechos estilizados mencionados ilustran dos contribuciones de la nueva información disponible en la base de datos utilizada en este trabajo. Primero, mientras investigaciones anteriores, como Garrido (1988) y Bellisario (2007a; 2007b), presentan un resumen estadístico del proceso de reforma agraria usando las mismas fuentes primarias (los archivos de la Corporación de Reforma Agraria, CORA), nuestros microdatos aportan antecedentes a nivel de predio agrícola en un formato digitalizado, lo que permite identificar patrones que van más allá de promedios y medir heterogeneidad examinando correlaciones más detalladas.

Un segundo aporte de esta base de datos a la literatura es la construcción de proxies para la intensidad de las expropiaciones a nivel de comunas. Esto permite un examen más preciso de la implementación de facto de la reforma agraria, más aún si se considera que los hechos estilizados presentados sugieren que la reforma agraria en Chile fue un proceso con una heterogeneidad significativa entre comunas y en el tiempo.[8] Futuras investigaciones podrían estudiar con más detalle la variación de facto de la intensidad de la reforma en diferentes comunas utilizando el nuevo conjunto de datos presentados en este artículo.

El resto del artículo se organiza de la siguiente manera. La sección 2 describe brevemente el proceso de reforma agraria chilena. La sección 3 presenta la metodología utilizada para construir la base de datos de este trabajo. La sección 4 muestra una serie de hechos estilizados derivados de este conjunto de datos y la sección 5 concluye brevemente.

2. LA REFORMA AGRARIA CHILENA

Con el fin de entender las causas y posibles consecuencias del proceso de reforma agraria, es importante entender el papel de la agricultura en la historia de Chile. Para ello, aquí partimos presentando una revisión simplificada de la evolución de la agricultura en la historia de Chile.[9] En el momento de la Independencia, el campo chileno tradicional comprendía la zona situada entre el valle de Aconcagua y el río Maule. La propiedad agrícola estaba muy concentrada y tuvo su origen en concesiones de tierras hechas en el período colonial (“mercedes de tierra”).[10] Esta estructura agraria, a veces denominada sistema de hacienda, no fue alterada por los cambios políticos siguientes, aunque en la década de 1850 los mayorazgos fueron abolidos (Bauer 1975).

Desde mediados del siglo XIX, Chile enfrentó una creciente demanda internacional por productos de la agricultura. Los principales efectos de este aumento de la demanda fueron un incremento de las exportaciones de granos y la expansión de la tierra cultivada hacia el sur en el territorio de La Araucanía (la “Frontera”). Los productos agrícolas se exportaron a algunos mercados donde hubo una demanda temporal —como California y Australia durante su “fiebre del oro”— y también a mercados con demanda más permanente para los granos, como Inglaterra y las regiones mineras chilenas. Collier y Sater (2004, 265) afirman que Chile era “la primera nación agrícola en la costa del Pacífico de América del Sur”.

Es materia de controversia qué sucedió con la agricultura chilena a principios del siglo XX. Algunos autores hacen hincapié en el papel de los factores externos para explicar la desaceleración de la agricultura chilena: la aparición de nuevos y grandes competidores (Australia, Canadá, Estados Unidos, Argentina y Rusia) que bajaron los precios internacionales, y las crisis ocasionadas por la apertura del Canal de Panamá y la Gran Depresión. Otros señalan los problemas locales como elementos que no permitieron mantener la competitividad: las cosechas no crecieron a la tasa observada en décadas anteriores debido a problemas climáticos, al agotamiento de la tierra o a la falta de modernización tecnológica en la agricultura.

La agricultura chilena se consideró un “sector estancado” desde la década de 1930, una afirmación basada principalmente en dos indicadores: el bajo crecimiento de la producción agrícola (medido de diferentes maneras) y el saldo negativo del comercio de estos productos (Ballesteros 1965; Gómez y Echeñique 1998). Es cierto que la participación de la agricultura en el PIB de Chile se redujo del 14 por ciento en 1860 al 6 por ciento en 1907 y al 5 por ciento en 1952 (Díaz et al. 2016). Sin embargo, los trabajadores agrícolas eran todavía una parte importante de la fuerza de trabajo total en la década de 1950: mientras que en 1860 el 42 por ciento de la población activa total trabajaba en la agricultura, la cifra se redujo al 38 por ciento en 1907, y al 30 por ciento en 1952. Además, en 1930 todavía más de la mitad de la población chilena era rural (Díaz et al. 2016). En el contexto de una economía que pretendía reforzar su mercado doméstico, un sector agrícola débil fue visto como un obstáculo para la mejora de las condiciones de vida de la población.

Antes de la década de 1930 las políticas agrícolas chilenas proporcionaron mejoras generales a los productores. El gobierno de Chile era una fuente de crédito para los propietarios de tierras (a través de la Caja de Crédito Hipotecario), invirtió en programas de regadío y reguló la propiedad de nuevos asentamientos (a través de la Caja de Colonización Agrícola) (Brock 2009; Robles-Ortiz 2009). El Ministerio de Agricultura fue creado en 1924 (Ministerio de Agricultura, Industria y Colonización, el nombre actual data de 1930). Tras la Gran Depresión, sin embrago, las políticas agrícolas fueron cuestionadas debido a la crisis diagnosticada en el sector.

Las explicaciones para el estancamiento se pueden agrupar en dos categorías principales: por un lado, el sistema de tenencia de la tierra; por otro, las políticas públicas que afectaban a la agricultura. La primera explicación es la conjetura de que el estancamiento de la agricultura proviene de la estructura de tenencia de la tierra. En términos estilizados, ésta es una tesis tradicional que sostiene que las grandes haciendas o latifundios no invierten lo suficiente, reduciendo el crecimiento de la productividad y causando una oferta de productos agrícolas distorsionada.[11] Esta última característica, combinada con un exceso de demanda, sería una fuente clave de la inflación chilena (Wachter 1979). Esta idea fue promovida por la escuela estructuralista en los años 1950 y 1960, aunque su planteamiento original se remonta a la década de 1930. Por ejemplo, el geógrafo George McBride (1936), hablando en Chile, sostenía que “en distintos aspectos la hacienda se administra hoy lo mismo que en la colonia. El latifundio es responsable del atraso de los métodos agrícolas”. Como el 43 por ciento de la población activa agraria no poseía tierras en 1955 (Kay y Silva 1992), se propuso una serie de cambios: una reforma agraria que crease pequeñas unidades y la promoción de los derechos laborales entre los trabajadores agrícolas. Cabe señalar que este tipo de políticas también se vieron favorecidas por la política exterior estadounidense a través de la Alianza para el Progreso.[12]

La segunda explicación para el estancamiento de la agricultura se relaciona con los efectos de las políticas del gobierno que afectaban al sector directa e indirectamente (Almonacid 2009; Cuesta et al. 2015; Hachette 2011, Hurtado et al. 1990; Portilla 2000; Santana 2006). Desde la década de 1930 un conjunto de disposiciones restrictivas, controles de precios y regulaciones de oferta afectaron a la agricultura. Loveman (1976; 2001) sugiere que estas medidas eran un curioso “acuerdo” político entre los propietarios de tierras, los trabajadores urbanos y los movimientos políticos reformistas. Mientras los trabajadores urbanos obtenían precios baratos de los alimentos, los propietarios retenían control político de los trabajadores rurales mediante la limitación de la aplicación de las leyes laborales.[13] En la misma línea, Millar y Fernández (2008) sostienen que la creciente intervención del gobierno respondió a demandas inmediatas de grupos de presión en lugar de a objetivos a largo plazo, lo que afectó negativamente a los rendimientos en el sector agrícola.

De modo complementario, la literatura muestra cómo la existencia de una política comercial orientada a la sustitución de importaciones produjo un patrón de desprotección efectiva para la agricultura (un patrón que por lo demás se repite en otros países, tal como documentan Krueger et al. 1988; 1991). Por ejemplo, Hachette (2011) señala que la agricultura enfrentaba una tasa de protección efectiva negativa de -27 por ciento para el período 1960-1969 (mientras que la contracara de esto era que el resto de los sectores enfrentaban una tasa de protección efectiva positiva de 73 por ciento). Valdés y Jara (2008) y Cuesta et al. (2015) presentan evidencia de los efectos de estas distorsiones en la asignación de recursos y resultados del sector agrícola. Valdés et al. (1990) confirman el impacto sobre la agricultura chilena del cambio en la estrategia de desarrollo tras la crisis económica de 1930, a través de los efectos vía tipo de cambio real.

En este contexto, la reforma agraria y la sindicalización de los trabajadores agrícolas surgieron entre las cuestiones más importantes de la década de 1960. El proceso chileno de reforma agraria comenzó de manera muy limitada en 1962 y progresó de forma constante desde 1964 hasta 1973, cuando las expropiaciones cesaron después de que la dictadura militar tomase el poder. Comenzó entonces la llamada contrarreforma, que continuó hasta 1980.

En términos más específicos, la reforma agraria chilena se puede dividir así en tres períodos definidos en términos generales (Huerta 1989; Bellisario 2007a; Valdés y Foster 2014; 2015). En el primer período (antes de 1965), el proceso fue un modesto intento por parte de una administración de derecha para fraccionar algunas propiedades de gran tamaño. En noviembre de 1962 el Congreso promulgó la Ley 15.020, que autorizó al Estado a comprar un terreno pagando hasta el 20 por ciento del valor en efectivo y el saldo con bonos que devengaban intereses con vencimiento en diez años. Esta ley creó una serie de agencias de gobierno, entre ellas la CORA y el Indap (Instituto de Desarrollo Agropecuario), para tareas de coordinación. Todo este proceso fue liderado por la CORA hasta que fue sustituida en 1978 por la Odena (Oficina Nacional de Normalización Agrícola). Finalmente, el SAG (Servicio Agrícola y Ganadero), creado en 1967, asumió las últimas labores relacionadas en 1989.

El segundo período se inicia en 1965 y duró hasta septiembre de 1973. Según Kay (1978), mientras que el gobierno democratacristiano —Eduardo Frei, 1964-1970— trató de modernizar y consolidar un modo de producción capitalista, el gobierno de la Unidad Popular —Salvador Allende, 1970-1973— intentó destruir las relaciones capitalistas como un primer paso hacia la transición al socialismo. Después de una reforma constitucional que redefinió los derechos de propiedad (1965), en julio de 1967 fue aprobada la Ley 16.640, que amplió las causales de expropiación. Entre estas causales, las razones más importantes por las que un predio podría ser expropiado fueron (i) si su superficie superaba las 80 hectáreas de riego básico (HRB)[14], (ii) si fue abandonado o se explotó de manera ineficiente, o (iii) si fue ofrecido por su propietario a la CORA, de acuerdo a los artículos 3, 4 y 10 de la Ley 16.640 (Garrido 1988). La compensación por una expropiación era con un pago parcial en efectivo y bonos del Estado a largo plazo. La tabla 1 presenta una lista completa de las causas legales.

Desde 1971, el gobierno de la Unidad Popular puso en marcha un programa de transición hacia el socialismo en Chile y la reforma agraria fue integrada a este proceso. Las expropiaciones de tierras se aceleraron, incluyendo ahora incluso predios por debajo de las 80 HRB y el gobierno de Allende convirtió ocupaciones de tierras o huelgas ilegales en transferencias de facto de la responsabilidad administrativa de propiedades rurales (Loveman 2001). Mientras que la reforma del gobierno de Frei adoptó un modelo que promovía la instalación de cooperativas de productores (“asentamientos”), el ala radical de la UP buscó la creación de nuevas unidades agrícolas basadas en la propiedad estatal de la tierra.[15]

Después de 1973, en el tercer período, el gobierno militar detuvo el proceso de reforma agraria. Sin embargo, Bellisario (2013) sostiene que, puesto que la tierra expropiada no fue totalmente devuelta a sus propietarios originales, hubo un período de contrarreforma “parcial” a partir de 1973 y la distribución de la tierra expropiada a muchos nuevos propietarios era parte de una nueva etapa en la transformación capitalista de la agricultura chilena.

Tabla 1. CAUSAS LEGALES DE EXPROPIACIÓN

Estas causales son las principales mencionadas en las fuentes de la CORA y la numeración de referencia procede de su asociación con artículos de la Ley 16.640. Ver Garrido (1988, 159-162 y su Anexo IV).

1

Predios que se dividieron entre noviembre de 1965 y julio de 1967.

2

Predios más allá de las situaciones descritas por las razones 3, 4 y 13 y que pueden servir a la función social de la propiedad agraria.

3

Predios mayores que 80 HRB.

4

Predios que son ineficientemente explotados o que están abandonados.

5

Predios procedentes de la división de una parcela más grande que 80 HRB y que (i) se dividieron después del 4 de noviembre de 1964, (ii) el proceso de división no ha finalizado a principios del año agrícola posterior, o (iii) no han sido explotados desde la división.

6

Predios cuyos propietarios son personas jurídicas de derecho público o privado.

8

Predios de propiedad de dos o más personas, cuyo estado de repartición no se ha terminado de acuerdo con la ley.

10

Predios que fueron ofrecidos por sus propietarios para la adquisición por CORA.

15

Predios expropiadas en virtud de la ley 15.020

3. METODOLOGÍA: CONSTRUCCIÓN DE BASE DE DATOS Y PRINCIPALES SUPUESTOS

En esta sección se explica la metodología (definiciones, fuentes y supuestos) empleada para construir nuestra base de datos sobre la reforma agraria chilena. En la construcción de la base de datos sólo se usaron supuestos para la variable de intensidad; las otras variables utilizadas en el estudio provienen directamente de archivos.[16]

La Odena y el SAG conservan un grupo de archivos que incluyen todos los eventos relacionados con la reforma agraria a nivel de predios agrícolas. Estos archivos de la reforma agraria, que totalizan alrededor de 5.702 registros, son la principal fuente de datos que utilizamos. Cada archivo resume la evolución de las expropiaciones y las devoluciones para cada predio que entró en el proceso. Los archivos presentan antecedentes formales del predio, incluyendo su nombre, propietario y ubicación geográfica, así como todos los hitos en que el predio estuvo involucrado. La figura 1 presenta un ejemplo de uno de estos archivos.

Figura 1. UN EJEMPLO DE LOS ARCHIVOS

a)

b)

Específicamente, la descripción de los predios ofrecida por los archivos incluye las siguientes entradas:

a) una medición del predio llevada a cabo al comienzo del proceso de reforma por el Servicio de Impuestos Internos (SII), que reporta el tamaño y calidad de la tierra;

b) una descripción de la expropiación del predio agrícola, incluyendo el momento de la expropiación, la parte del predio que se dejó al propietario original, la parte que fue expropiada, la fecha en la que se ordenó la expropiación y la causa legal de la expropiación; y

c) cada movimiento desde la expropiación inicial, ya sea por juicios posteriores con los propietarios originales o por nuevas expropiaciones ordenadas por la CORA (la información es presentada en el formato ya descrito).

Los registros incluyen dos unidades de medición para el tamaño del predio agrícola: las hectáreas físicas (HF) y las hectáreas de riego básico (HRB). Como se discutió más arriba, las HRB corresponden a una unidad de medida para estandarizar los tamaños de los predios considerando, también, su productividad.[17]

Utilizamos la información sobre tamaño del predio agrícola de la siguiente manera: se toma la medición del SII en el inicio del proceso y luego se consideran dos etapas adicionales: (i) el estado del predio después de la etapa de expropiación y (ii) el estado del predio después del proceso de contrarreforma, que incluye todos los movimientos observados hasta el estado final.

La principal limitación de los archivos de la CORA es que la información obtenida está completa sólo para algunos predios. Nosotros suplimos la información faltante en aquellos casos en los que había suficientes datos en el archivo para que una interpolación simple fuese razonable. En tan sólo 15 de los casos esto no fue posible y hemos dejado esta información como perdida. Además, los datos sobre calidad de los predios agrícolas no están disponibles más allá del reporte inicial del SII.

Otra dificultad es que en algunos casos no es posible tener información sobre el tamaño del predio medido en HRB y, dada la ausencia de descripciones geográficas de los predios agrícolas, no es posible llenar la información usando procedimientos alternativos.

Por último, el tamaño de los predios agrícolas reportados en los archivos varía a través del tiempo y crea ciertos desajustes. En este caso, se supuso que la calidad de los datos mejora con el tiempo y, por lo tanto, utilizamos las medidas más recientes disponibles en aquellos casos problemáticos.

En resumen, la base de datos incluye 5.687 predios agrícolas expropiados, que dan cuenta de 9.929.766 HF expropiadas a lo largo de todo el período en el que la reforma agraria estaba activa, y para 9.665.508 HF expropiadas entre el inicio del gobierno de Frei y el fin del gobierno de Allende.

A continuación, se construye un indicador de la intensidad de facto de la reforma agraria a nivel de comuna (IRA). Teniendo en cuenta que el objetivo principal de la reforma era redistribuir la tierra para aumentar la eficiencia en su uso, se mide la intensidad del proceso como la cantidad de tierra disponible que finalmente fue redistribuida para fines agrarios. En base a esto, el índice que construimos para la intensidad final de la reforma agraria en la comuna i es (el índice a nivel de país es simplemente la suma de los índices comunales):

El numerador mide la cantidad de tierra bajo la reforma en la comuna i, por lo tanto sumamos todos los segmentos que fueron finalmente expropiados de cada predio p perteneciente a la comuna i neto de las transferencias con fines no agrarios. Transferencias sin objetivos agrarios son aquellas que acabaron en manos de diferentes organizaciones, como la Corporación Nacional Forestal (Conaf), clubes deportivos, municipios o ministerios (por ejemplo, el Ministerio de Educación y el de Bienes Nacionales). Teniendo en cuenta esto, 650.833,3 HF se califican para fines no agrícolas, lo que equivale al 6,63 por ciento de la tierra expropiada inicialmente. En cuanto al denominador, utilizamos la superficie total de la comuna i según el INE (2007).[18]

La elección tanto del numerador como del denominador del IRA lleva supuestos implícitos que creemos razonables. Respecto del denominador, utilizamos la superficie total de la comuna y, por lo tanto, no hacemos diferencia entre las tierras de cultivo y las que no lo son, dado que no existe buena información a nivel de comuna. Respecto del numerador, utilizamos la superficie expropiada medida en HF y no en HRB por dos razones: (i) como mencionamos más arriba, no todas las fichas vienen con HRB; y (ii) no tenemos una buena medida de la superficie total de la comuna en HRB. Sin embargo, es muy probable que la discrepancia entre el numerador y el denominador respecto de medidas más perfectas esté correlacionada con características geográficas y climáticas de la comuna. Por ello, en los ejercicios econométricos reportados más abajo se controla justamente por características de la comuna. Respecto de esto, debe señalarse que no encontramos que estas características expliquen una gran proporción de la variación de IRA en todas las comunas. En consecuencia, creemos que el uso de HF en el numerador y en el denominador del IRA es una buena aproximación para identificar la variación observada en diferentes unidades geográficas del país.[19]

4. PRINCIPALES HECHOS ESTILIZADOS

Teniendo en cuenta los predios incluidos en la base de datos, ahora se presenta una serie de indicadores que proporcionan una visión general del proceso de reforma agraria. Es importante destacar que este trabajo no pretende identificar relaciones causales ni resolver interrogantes específicas acerca del proceso de reforma. El objetivo es, a partir de los antecedentes recopilados, la identificación de patrones que revelan tendencias o correlaciones entre cualquiera de los proxies para la intensidad de la reforma y otras variables.

Figura 2. HISTOGRAMA DE LA SUPERFICIE DE LOS PREDIOS (PREDIOS DE MENOS DE 30.000 HF)

Panel A: En niveles

Panel B: En logaritmo natural

4.1. Características de los predios afectados por la reforma

La figura 2 presenta un histograma de la superficie de los predios que entraron en el proceso. Mientras el panel A muestra la frecuencia para diferentes valores de HF, el panel B muestra la frecuencia para el logaritmo del tamaño de los predios. En ambas figuras excluimos predios con superficie mayor a 30.000 HF (que se supone es un proxy para el tamaño máximo de un predio agrícola utilizado con fines agrarios).[20] Estas figuras muestran una evidente heterogeneidad en el tamaño de los predios que entraron en el proceso, en el que coexisten predios relativamente pequeños con un conjunto de predios de gran tamaño.

Tabla 2. ESTADÍSTICAS DESCRIPTIVAS DE LOS PREDIOS AFECTADOS POR LA REFORMA AGRARIA

Todos los

predios

Terrenos

<30.000 HF

Estadísticas descriptivas del tamaño de los predios en HF

Promedio

1.799

1.132

Percentil 1

18

17

Percentil 25

152

150

Mediana

385

380

Percentil 75

974

942

Percentil 99

29.940

16.000

Estadísticas descriptivas del tamaño de los predios en HRB

Promedio

149

135

Percentil 1

6

6

Percentil 25

59

58

Mediana

96

95

Percentil 75

153

150

Percentil 99

1.086

703

Predios expropiados al menos parcialmente

Hasta 1973

99,7%

99,7%

Al final

44,2%

44,4%

Predios completamente

expropiados

Hasta 1973

91,4%

91,4%

Al final

4,2%

4,1%

Promedio de la tierra dejada al antiguo propietario después

de la reforma (en HF)

Hasta 1973

41.2

25,4

Al final

169,2

161,3

Mediana de la tierra dejada al antiguo propietario después

de la reforma (en HF)

Hasta 1973

0

0

Al final

38

39

La tabla 2 muestra una serie de hechos estilizados que utilizan la información a nivel de predio. Se presenta información tanto para todos los predios incluidos en la base de datos como también excluyendo predios de más de 30.000 HF. Las cifras de la tabla 2 sugieren que la distribución de tamaño de los predios es muy desigual. Mientras que la mediana del tamaño fue de 385 HF, el promedio fue de 1.799 HF. Cuando se excluyen los predios con un tamaño mayor que 30.000 HF se produce, como era de esperar, una gran disminución en el tamaño medio de los predios a alrededor de 1.132 HF y una pequeña reducción en la mediana a 380 HF. Cuando se utilizan HRB y se excluyen los predios con tamaño superior a 30.000 HF, las estadísticas no cambian significativamente. Esta similitud es compatible con la conjetura de que los predios muy grandes tenían escaso valor agrícola (como hemos comentado anteriormente, la idea básica de HRB era exactamente corregir HF por diferencias en la productividad).

El hecho de que nuestra base de datos presenta la información a nivel de predios permite examinar la distribución del tamaño de los predios expropiados. Ésta es también una contribución de este trabajo con respecto a la literatura anterior. Presentamos esta información también en la tabla 2, en la que se presentan los valores correspondientes a los percentiles 1, 25, 75 y 99 de la distribución del tamaño de predios en HF y HRB. La alta heterogeneidad en el tamaño de los predios se refleja en la distribución, que abarca desde predios muy pequeños (el percentil 1 de la distribución de predios es tan bajo como 18 HF), hasta predios muy grandes (el percentil 99 de la distribución es tan alto como 29.940 HF). La distribución de tamaño de los predios en términos de HRB (y, por lo tanto, corregido al menos parcialmente por las diferencias en la productividad) es mucho más estrecha, pero persisten grandes diferencias en el tamaño del predio: el valor del percentil 99 es más de 150 veces el valor de la percentil 1 de la distribución de tamaño del predio. La figura 3 representa esta heterogeneidad mediante una ampliación de la distribución de predios de tamaño menor que 5.000 HF. De hecho, la información de todos los predios incluidos sugiere que aproximadamente el 75 por ciento de los predios eran de tamaño menor que 1.000 HF.

Figura 3. HISTOGRAMA DE SUPERFICIE DE PREDIOS CON SUPERFICIE INFERIOR A 5.000 HF

En resumen, los datos sugieren un alto grado de heterogeneidad en el tamaño de los predios expropiados y, por lo tanto, esto implica que no sólo las grandes propiedades entraron en el proceso de reforma, sino que también participaron predios de tamaños muy diferentes: mientras la mediana de la superficie del predio es de 385 HF, el percentil 25 es menos de la mitad de la mediana (152 HF) y el percentil 75 es más de dos veces la mediana (974 HF). Esta heterogeneidad no ha sido presentada en investigaciones previas basadas en los archivos de la CORA y muestra el valor de utilizar información a nivel de predios.

Las siguientes filas de la tabla 2 permiten examinar la evolución del proceso distinguiendo lo que sucedió hasta el año 1973 y lo que ocurrió al final de la reforma durante el régimen de Pinochet. Es interesante notar que hacia 1973 el 91,4 por ciento de los predios había sido completamente expropiado. Esto contrasta con lo que observamos al final del proceso (después de 1973), cuando se aprecia una gran reversión en la intensidad de las expropiaciones. Los datos implican que en ese período sólo 4,2 por ciento de los predios fueron completamente expropiados y gran parte de los predios expropiados inicialmente fueron devueltos a sus propietarios. Volveremos a este punto más adelante.

4.2. Intensidad de la reforma a nivel comunal

Pasamos ahora a estudiar la intensidad del proceso de expropiación a nivel comunal. La intensidad promedio del índice IRA a nivel comunal al final del proceso es 19,8 por ciento para todo el país y 21,1 por ciento entre la zona geográfica ubicada entre la Cuarta y la Décima Región, que corresponde a la zona del país más relacionada con la agricultura. A su vez, la mediana del índice IRA a nivel comunal al final del proceso es 11,8 por ciento para todo el país y 13,7 por ciento para la zona más relacionada con la agricultura. Con el fin de estudiar la heterogeneidad de la intensidad del proceso de expropiación dentro del país, la figura 4 presenta el histograma del índice IRA por comuna. Observamos en esta dimensión también un alto grado de heterogeneidad. Mientras que la mayor parte de las observaciones se concentra entre 0 y 20 por ciento, con una desviación estándar de 21,4 por ciento, hay comunas con un grado de intensidad del proceso de expropiación tan alta como 95,4 por ciento. Esto implica que existe heterogeneidad en la intensidad de la expropiación en diferentes comunas, lo que constituye un hecho interesante, que puede tener su explicación en factores endógenos, como la productividad de la tierra, o idiosincráticos, como las características geográficas de la zona o las características de agentes locales de la CORA (a cargo de la aplicación de la reforma).[21] Al margen de las causas, esto también es un hecho estilizado que no se destaca en la literatura anterior sobre el proceso de reforma agraria chilena y que da cuenta de que en la práctica la intensidad de la reforma varía de modo importante en diferentes zonas del país. La investigación futura podría tratar de usar esta heterogeneidad a nivel de comuna para explicar otros resultados, tales como las diferencias en la productividad posterior en diferentes comunas.

Figura 4. HISTOGRAMA DE LA INTENSIDAD DE LA REFORMA AGRARIA A NIVEL COMUNAL

Tabla 3. EVOLUCIÓN DE LAS EXPROPIACIONES

1962-1964

1964-1967

1967-1970

1970-1973

1973-1980

Predios

expropiados

17

418

875

4.212

142

Porcentaje del total de predios expropiados

0,30%

7,38%

15,45%

74,36%

2,51%

HF expropiadas

111.827,8

1.034.650,0

2.519.604,0

6.012.740,0

224.923,1

Porcentaje del total de HF expropiadas

1,13%

10,45%

25,44%

60,71%

2,27%

Promedio HF

6.578,11

2.475,24

2.879,55

1.427,53

1.583,97

Mediana HF

418,2

420,6

373,6

362,15

382,75

4.3. Los tiempos de la reforma

Para entender el proceso de expropiaciones de una mejor manera, a continuación exploramos su evolución temporal. Considerando la investigación previa sobre el tema, dividimos el período cubierto por la base de datos en las siguientes etapas:

• Hasta 1961. Este período involucra expropiaciones hasta que la Ley 15.020 fue promulgada bajo el gobierno de Alessandri.

• 1962-1964. En este período se aplica la reforma bajo el gobierno de Alessandri.

• 1964-1967. En esta etapa la reforma avanza en el gobierno de Frei antes de la aprobación de la Ley 16.640.

• 1967-1970. Este período corresponde a la reforma en el gobierno de Frei tras la aprobación de la Ley 16.640.

• 1970-1973. Este período corresponde a la aplicación de la reforma bajo el gobierno de Allende usando la Ley 16.640.

• 1973-1980. Abarca el período de contrarreforma parcial.

A partir de 1980. Corresponde a los ajustes restantes de la reforma.

La tabla 3 muestra que efectivamente el período 1970-1973 fue la etapa cuando se verifica la mayor expropiación de predios y de superficie.[22] Los datos sugieren, además, que mientras en 1962-1969 estaban bajo amenaza de expropiación los grandes predios, en el período 1970-1973 esto cambió y predios de tamaño mucho menor también quedaron en riesgo de expropiación.

Tabla 4. ÍNDICE DE INTENSIDAD DE LA REFORMA AGRARIA (IRA) A TRAVÉS DEL TIEMPO Y INTENSIDAD DE LA CONTRAREFORMA (%)

Región

1962

1964

1967

1970

1973

1975

1980

1990

2001

Contra-rreforma

I

0,21

0,21

0,74

0,78

0,78

0,78

0,80

0,79

0,79

-1,3%

II

0,00

0,00

0,00

0,00

0,06

0,05

0,04

0,04

0,04

26,2%

III

0,00

0,00

0,00

0,00

0,92

0,43

0,38

0,38

0,38

59,1%

IV

0,50

3,14

10,20

21,29

35,94

34,47

29,74

29,47

29,47

18,0%

V

0,00

0,00

11,10

36,12

58,84

55,00

51,93

52,13

52,13

11,4%

VI

0,00

0,00

2,56

7,63

45,54

37,30

33,10

28,69

28,65

37,1%

VII

0,44

0,49

1,53

5,85

28,11

16,80

14,64

12,53

11,69

58,4%

VIII

0,15

0,51

1,42

3,10

27,86

26,17

16,83

14,03

14,03

49,6%

IX

0,11

0,15

0,99

3,13

21,68

13,55

8,00

7,84

7,84

63,9%

X

0,00

0,00

0,10

5,48

26,93

20,38

15,50

14,48

14,33

46,8%

XI

0,00

0,44

1,12

1,83

3,15

3,68

3,57

3,56

3,46

-10,0%

XII

0,00

0,00

0,71

3,04

13,18

12,64

12,07

12,00

12,00

9,00%

RM

0,02

0,02

14,70

20,63

61,99

36,93

22,73

19,96

19,94

67,8%

Media

0,11

0,38

3,48

8,37

25,00

19,86

16,10

15,07

14,98

33,5%

Mediana

0,00

0,02

1,12

3,13

26,93

16,80

14,64

12,53

12,00

37,1%

Std. Dev.

0,18

0,85

5,00

10,90

21,40

17,28

15,23

14,83

14,84

26,3%

País

0,15

0,29

1,94

5,43

29,20

21,88

15,88

14,12

13,97

52,2%

Notas: Las primeras 9 columnas presentan promedios regionales del índice de intensidad de la reforma agraria (IRA) y la décima columna presenta la intensidad de la contrarreforma que se define como: (IRA1973- IRA_2001) / IRA_1973

La evolución de la intensidad de la reforma es una forma alternativa de entender el proceso de reforma agraria en sí y también una forma de identificar diferencias entre las unidades geográficas, ya sean comunas o regiones. La tabla 4 presenta la evolución de nuestro índice IRA por región, así como su media, mediana y desviación estándar.[23] A su vez, la última fila de esta tabla presenta la intensidad de la reforma a nivel del país (o sea, considerando en el numerador todos los predios expropiados y en el denominador la superficie total del país). Los datos confirman que el clímax de la reforma fue durante el gobierno de Allende, que es cuando el índice IRA alcanza su máximo para todas las regiones excepto en la Primera y Undécima. [24] En cuanto a las diferencias entre regiones, como se esperaba, la zona central (es decir, aquella que va entre la Cuarta y la Décima Región) concentró la mayoría de las expropiaciones.

Otro aspecto destacable es que existen claras diferencias en la intensidad del proceso de contrarreforma a nivel regional, como muestra la última columna de la tabla 4. La intensidad del proceso de contrarreforma es simplemente el cambio porcentual en la intensidad de la reforma entre 1973 y 2001. Así, éste es un indicador de la cantidad de expropiaciones originales que se deshicieron.

Los resultados de la última columna de la tabla 4 implican que hubo gran heterogeneidad en esta dimensión también. Por ejemplo, las regiones Tercera, Séptima, Novena y Metropolitana tuvieron una fuerte contrarreforma, que deshizo el 60 por ciento o más de las expropiaciones iniciales de tierra. O sea, sólo el 40 por ciento de la tierra que entró en el proceso finalmente fue expropiada (parte de ella se distribuyó entre pequeños propietarios y parte de ella fue subastada, como veremos más adelante). En contraste, otras regiones —como la Primera, Cuarta, Quinta, Undécima y Duodécima— tienen un proceso de contrarreforma mucho más modesto. Esta heterogeneidad, que es apoyada por una alta desviación estándar (0,26), no tiene una explicación obvia. Puede estar relacionada con atributos particulares del proceso regional de contrarreforma en sí, o con un proceso de reforma regional excesivo que pudo justificar una contrarreforma más fuerte. Esto refuerza el punto mencionado anteriormente respecto de la alta heterogeneidad que se observa en la reforma agraria en diferentes zonas del país. Una vez más, éste es un punto que no se discute en las descripciones de la reforma anteriores a este artículo e invita a investigación adicional en el futuro.

Tabla 5. RAZONES DE EXPROPIACIÓN POR PERÍODO

Panel A: Predios

Panel B: Superficie (HF)

Razón Legal

Período completo

1964-1967

1967-1970

1970-1973

Período completo

1964-1967

1967-1970

1970-

1973

1

84

2

82

0

15.059

1.268

13.791

0

1,6%

2,1%

9,8%

0,0%

0,2%

0,4%

0,7%

0,0%

2

9

3

0

6

9.120

6.009

0

3.111

0.2%

3,2%

0,0%

0,1%

0,1%

2,0%

0,0%

0,1%

3

2.225

2

306

1.917

3.180.321

310

637.663

2.542.348

43,7%

2,1%

36,4%

46,1%

38,6%

0,1%

31,7%

42,9%

4

930

1

11

918

658.054

1.040

8.231

648.783

18,3%

1,1%

1,3%

22,1%

8,0%

0,3%

0,4%

10,9%

5

30

1

22

7

16.883

125

2.561

14.197

0,6%

1,1%

2,6%

0,2%

0,2%

0,0%

0,1%

0,2%

6

355

1

63

291

2.425.961

415

584.141

1.841.405

7,0%

1,1%

7,5%

7,0%

29,4%

0,1%

29,1%

31,0%

8

89

0

0

89

160.701

0

0

160.701

1,7%

0,0%

0,0%

2,1%

2,0%

0,0%

0,0%

2,7%

10

1.291

7

354

930

1.486.676

3.876

761.521

721.279

25,3%

7,4%

42,1%

22,4%

18,0%

1,3%

37,9%

12,2%

15

81

78

2

1

287.801

285.727

1.284

791

1,6%

82,1%

0,2%

0,0%

3,5%

95,6%

0,1%

0,0%

Total

5.094

95

840

4.159

8.240.578

298.771

2.009.191

5.932.616

4.4. Las razones legales de la reforma

Los argumentos jurídicos usados para la reforma y presentes en la base de datos son las razones 1, 2, 3, 4, 5, 6, 8, 10 y 15 (ver tabla 1 para la lista de todas las causales). La tabla 5 muestra que las razones más relevantes para el período completo fueron la causal 3 (es decir, predios mayores que 80 HRB), la causal 4 (predios que estaban explotados ineficientemente o abandonados), la causal 6 (predios cuyos propietarios son personas jurídicas de derecho público o privado) y la causal 10 (predios ofrecidos por sus propietarios para la adquisición por la CORA).

La tabla 5 también presenta la evolución en el uso de las diferentes razones legales en diferentes períodos: el gobierno de Frei antes de 1967, el gobierno de Frei entre 1967 y 1970, y el gobierno de Allende entre 1970 y 1973. Se observa que la razón 3 (predio agrícola demasiado grande) aumentó su importancia a través del tiempo y terminó siendo la razón más importante para expropiar, con más del 40 por ciento de las expropiaciones en el último período. Además, la causal 4 (explotación ineficiente del predio agrícola) alcanzó una gran importancia en el período de Allende, mientras que la razón 10 (predio agrícola ofrecido por el propietario) alcanzó relevancia en el período 1967-1970. Esto último refleja probablemente un efecto de expectativas en que los propietarios de la tierra supusieron que la expropiación se iba a producir de todos modos.[25]

4.5. Intensidad de la reforma: correlaciones

Un desafío interesante es comprender lo que realmente motivó la reforma agraria, más allá de lo establecido legalmente. Tratamos de estudiar esta cuestión a través de una serie de ejercicios que intentan proporcionar evidencia sobre las razones de la heterogeneidad observada en la intensidad de la reforma agraria en todas las comunas. Ya que la reforma de Alessandri era mucho más modesta que la de Frei y Allende la omitimos de este análisis, y nos concentramos en cómo Frei y Allende realizaron respectivamente sus procesos de reforma. Además, separamos el periodo de Frei en dos para este análisis, distinguiendo dos etapas —1964-1967 y 1967-1970—, pues la Ley 16.640 puede haber cambiado las motivaciones de la reforma.

Tabla 6. REGRESIONES DE LA INTENSIDAD DE LA REFORMA AGRARIA (IRA) SOBRE EFECTO FIJOS Y CONTROLES GEOGRÁFICOS

(1)

Reforma en 1967

(2)

Reforma en 1970

(3)

Reforma en 1973

(4)

Reforma en 1967

(5)

Reforma en 1970

(6)

Reforma en 1973

Región 4

0.0142

0.0427

-0.136

0.0450

0.0421

0.0188

(0.0383)

(0.0594)

(0.0838)

(0.0635)

(0.0989)

(0.139)

Región 5

0.0465

0.104*

-0.0350

0.0500

0.0963

0.0377

(0.0375)

(0.0583)

(0.0822)

(0.0441)

(0.0688)

(0.0967)

Región 6

-0.0180

-0.0665

-0.0632

-0.0433

-0.0794

-0.0996

(0.0327)

(0.0507)

(0.0715)

(0.0400)

(0.0624)

(0.0877)

Región 7

-0.0373

-0.0918*

-0.190***

-0.0693*

-0.109*

-0.212**

(0.0329)

(0.0511)

(0.0721)

(0.0410)

(0.0639)

(0.0898)

Región 8

-0.0485

-0.140***

-0.304***

-0.110**

-0.183**

-0.325***

(0.0310)

(0.0481)

(0.0679)

(0.0499)

(0.0777)

(0.109)

Región 9

-0.0563

-0.143***

-0.310***

-0.138**

-0.218**

-0.333***

(0.0341)

(0.0530)

(0.0747)

(0.0581)

(0.0906)

(0.127)

Región 10

-0.0656**

-0.132***

-0.291***

-0.167**

-0.239**

-0.286**

(0.0327)

(0.0507)

(0.0715)

(0.0652)

(0.102)

(0.143)

log(Promedio lluvias anuales)

0.248

(0.247)

0.197

(0.386)

0.253

(0.542)

log(Promedio temperatura anual)

0.0302

(0.162)

-0.0287

(0.252)

-0.158

(0.354)

log(Varianza lluvias anuales)

-0.103

(0.122)

-0.0855

(0.190)

-0.115

(0.267)

log(Varianza temperatura anual)

-0.0246

(0.0260)

-0.0475

(0.0406)

0.105*

(0.0570)

Constante

0.0665***

0.178***

0.540***

-0.352

0.141

0.143

(0.0253)

(0.0393)

(0.0554)

(0.543)

(0.847)

(1.191)

Observaciones

185

185

185

185

185

185

R2

0.089

0.186

0.206

0.108

0.198

0.223

La Región Metropolitana es la categoría omitida entre los efectos fijos por región. Error estándar entre paréntesis. *** p<0.01, ** p<0.05, * p<0.1

Con este objetivo, se estiman regresiones de la intensidad de la reforma a nivel de comuna contra características económicas, sociales y geográficas observadas antes de que comenzara la reforma. En primer lugar, estimamos regresiones de la intensidad de la reforma a nivel comunal durante los tres periodos indicados anteriormente respecto a variables binarias (dummies) por región.[26] La tabla 6 muestra los resultados: estas regresiones explican 8,9 por ciento, 19,5 por ciento y 21,2 por ciento de la variación en la intensidad de la reforma agraria. A continuación, en las siguientes tres columnas de la tabla 6, se estudia qué sucede al añadir variables geográficas, como la media y la varianza de temperatura y precipitaciones. La motivación para incluir estas variables es doble. En primer lugar, como discutimos más arriba, estas variables buscar capturar potencial variación entre comunas en la calidad de la tierra (recordar que el índice IRA supone que el uso de HF en el numerador y denominador provee una aproximación razonable). En segundo lugar, los trabajos empíricos que utilizan variación comunal o regional incorporan este tipo de variables para capturar potenciales efectos geográficos sobre las variables de interés (ver, por ejemplo, Cuesta et al. 2015).

Los resultados presentados en las columnas 4 a 6 sugieren que casi ninguna de estas variables tiene efectos estadísticamente significativos y no agregan mucho a la variación de la intensidad de la reforma explicada por el modelo. Estos resultados sugieren que la heterogeneidad observada entre diferentes comunas del país puede ser explicada de modo sólo parcial por diferentes características de las comunas, que presumiblemente están correlacionadas con aspectos relacionados a las características de la tierra, y con ello se validan, al menos parcialmente, los supuestos utilizados en la construcción del índice IRA.

A continuación expandimos este análisis para estudiar si aspectos relacionados con la eficiencia y la estructura de la propiedad de la tierra. En la tabla 7 se examina la correlación entre la intensidad de la reforma a nivel comunal y dos medidas de eficiencia de la tierra: la producción por hectárea y la producción por trabajador (luego de controlar por las variables incorporadas en la tabla 6, o sea, variables que identifican la región a la que pertenece la comuna y las variables geográficas).[27] Los resultados sugieren que a pesar de que en todos los casos el coeficiente estimado es positivo, casi ninguno es estadísticamente significativo, lo que puede descartarlos al menos parcialmente como un factor relevante de la reforma. La única excepción es la correlación entre la producción por trabajador en 1965 y la intensidad de la reforma, que presenta un coeficiente positivo y estadísticamente significativo. Estos resultados contradicen algunas de las descripciones previas de la reforma, pues sugieren que la intensidad de la reforma fue más fuerte en aquellas zonas que eran más productivas en 1965. En otras palabras, estas correlaciones sugieren que es poco probable que la motivación en la práctica de la reforma tuviese que ver con la expropiación en zonas con baja productividad, lo que es consistente con las razones invocadas para las expropiaciones descritas anteriormente (donde la razón que invoca un uso ineficiente de la tierra representa menos del 10 por ciento de la superficie expropiada) y con el hecho que discutimos en la sección 4.6, respecto a que una parte importante de las expropiaciones realizadas invocando ineficiencia en la producción fueron revocadas posteriormente en la contrarreforma (ver tabla 9).

Tabla 7. REGRESIONES DE LA INTENSIDAD DE LA REFORMA AGRARIA (IRA) A NIVEL COMUNAL Y MEDIDAS DE EFICIENCIA

(1)

Reforma en 1967

(2)

Reforma en 1970

(3)

Reforma en 1973

(4)

Reforma en 1967

(5)

Reforma en 1970

(6)

Reforma en 1973

Log (Producto por hectárea 1965)

0.0308

(0.0216)

[0.5048]

0.0464

(0.0337)

0.0124

(0.0476)

[0.3714]

Log (Producto por trabajador 1965)

0.00539

(0.0132)

[0.6504]

0.0118

(0.0205)

0.0583**

(0.0285)

[0.0395]

R2

0.119

0.207

0.223

0.109

0.200

0.241

Todas las regresiones emplean 185 observaciones, incluyen controles geográficos y efectos fijos por región. La Región Metropolitana es la categoría omitida.

Valor-p de test de igualdad de coeficientes en [ ].

Error estándar entre paréntesis. *** p<0.01, ** p<0.05, * p<0.

La tabla 8 presenta regresiones en las que se estudia la correlación entre la intensidad de la reforma a nivel comunal y variables que miden la estructura de la propiedad de la tierra, a saber, el Gini de la distribución de tierra por comuna, la fracción de tierras ocupadas por predios de tamaño mayor que 2.000 HF, y el tamaño medio de los predios. Los resultados sugieren que el Gini de la distribución de la tierra siempre se correlaciona significativamente con la intensidad de la reforma. De hecho, los coeficientes aumentan a medida que pasa el tiempo, lo que implica que el Gini está más correlacionado con la intensidad de la reforma al final del proceso. Verificamos esta diferencia con una prueba estadística de la igualdad de los coeficientes entre las distintas etapas del proceso de reforma, encontrando que efectivamente la desigualdad inicial en la tenencia de la tierra explica efectiva y crecientemente la heterogeneidad de la reforma entre comunas.

Tabla 8. REGRESIÓN DE LA INTENSIDAD DE LA REFORMA AGRARIA (IRA) A NIVEL COMUNAL Y MEDIDAS DE DESIGUALDAD EN LA TENENCIA DE LA TIERRA

Gini tierras 1965

Fracción de tierras en predios > 2.000 HF en 1965

Log(tamaño medio de predios en 1965)

Coef

R2

Coef

R2

Coef

R2

Reforma en 1967

0.821*

(0.441

[0.0033]

0.126

0.00539

(0.0132)

[0.0118]

0.113

0.00718

(0.00986)

[0.3038]

0.111

Reforma en 1970

2.206***

(0.673)

[0.0000]

0.245

0.0118

(0.0205)

[0.0086]

0.198

0.0181

(0.0153)

[0.0003]

0.205

Reforma en 1973

5.672***

(0.874)

0.376

0.0583**

(0.0285)

0.260

0.0794***

(0.0208)

0.283

Todas las regresiones emplean 185 observaciones, incluyen controles geográficos y efectos fijos por región. La Región 13 es la categoría omitida.

P-valor de test de igualdad de coeficientes en [ ].

Error estándar entre paréntesis. *** p<0.01, ** p<0.05, * p<0.

Los coeficientes correspondientes a la fracción de la tierra ocupada por predios de tamaño mayor que 2.000 HF y al tamaño medio de los predios sólo son significativamente positivos para el período de Allende. Esto sugiere que esa fase de la reforma estuvo más influenciada por los aspectos de tenencia de la tierra que las etapas previas.

En conjunto, estos tres resultados indican que los problemas de desigualdad y de tenencia de la tierra parecen haber sido motivaciones en la práctica de la reforma agraria. Es interesante notar que detrás de la correlación de la estructura de la tierra con la intensidad de la reforma está tanto la fracción de la propiedad correspondiente a predios grandes, como la desigualdad de estructura de propiedad. Los mecanismos que pueden explicar la influencia de ambos márgenes son diferentes.

Por ejemplo, en el caso de la desigualdad (medida por el índice Gini) pueden existir tanto una motivación de “eficiencia” (donde zonas con mayor desigualdad tienen mayores diferencias en escala de producción y por ello requerirían mayor intensidad de la reforma), como argumentos de economía política, en que zonas con mayor desigualdad pueden gatillar mayor intensidad expropiatoria en la práctica. Futuros trabajos pueden adentrarse en una discusión más detallada que busque distinguir ambos tipos de motivaciones (probablemente usando variación exógena para identificar relaciones causales). Con todo, parece interesante el aumento de la influencia de factores de la propiedad de la tierra a través de los períodos analizados, lo que sugiere que la relevancia de estos factores como causa de la reforma aumentó a través del tiempo, haciendo que la reforma fuese cada vez más un fenómeno endógeno.[28]

4.6. La contrarreforma

Como ya hemos explicado, la reforma agraria aumentó en intensidad a medida que pasaba el tiempo o, como Bellisario (2007a; 2007b) sostiene, se distanció de su motivación legal original. La intensidad más alta tuvo lugar durante el gobierno de Allende, que duró hasta 1973 cuando los militares tomaron el poder. La política principal en la etapa siguiente fue detener la reforma y regularizar la situación de los predios expropiados (la mayoría de los cuales no tenían propietarios y fueron realmente administradas por el gobierno como las empresas estatales). El gobierno militar utilizó para ello los siguientes mecanismos:

1. Revocación de expropiaciones o renegociación cuando el propietario original sostenía que el proceso fue ilegal.

2. Distribución de propiedad entre campesinos que habían sido beneficiados originalmente por la reforma.

3. Transferencia de tierras expropiadas a instituciones (generalmente estatales).

4. Subasta a la mejor oferta.

5. Devolución a los antiguos propietarios.

Tabla 9. RESULTADOS DE LOS PREDIOS EXPROPIADOS (%)

Canal

No ponderado

Ponderado por tamaño

Distribuido

65.81

51.29

Revocado

29.32

35.6

Transferido

2.05

8.25

Subastado

2.05

4.49

Restaurado

0,50

0,06

Otro

0,27

0,29

La tabla 9 presenta cálculos de la frecuencia de cada uno de estos posibles resultados para los predios reformados, utilizando el número observado de casos, y luego ponderando por el tamaño de cada predio. La distribución entre campesinos de la tierra seguida por la revocación son los resultados más frecuentes obtenidos usando ambas formas de medición. El empleo de estadísticas ponderadas por el tamaño de los predios no altera las principales conclusiones, sólo hace que la distribución de la propiedad sea menos significativa y aumente la importancia de la revocación, las transferencias y las subastas. Esto implica que los propietarios originales que al inicio de la reforma tenían predios más grandes se esforzaron en recuperarlos durante la contrarreforma. Además, el aumento de la participación de las transferencias es apoyado por la entrega de una cantidad considerable de grandes predios a instituciones estatales, principalmente a la Corporación Nacional Forestal (Conaf), alcanzando un tamaño medio de transferencia de 1.469,47 HF. Ambos indicadores respaldan que la reforma dirigida por Alessandri, Frei y Allende fue disuelta, al menos parcialmente, por el gobierno militar.

Tabla 10. RELACIÓN ENTRE RAZÓN LEGAL DE EXPROPIACIÓN Y RESULTADO FINAL DEL PROCESO DE REFORMA AGRARIA

Panel A: Predios

Razones legales

Canal

1

2

3

4

5

6

8

10

15

Distribuido

67

8

1.671

222

25

236

50

977

79

Revocado

15

1

486

662

5

91

36

309

2

Transferido

2

0

42

18

0

21

1

24

1

Subastado

2

0

45

25

0

11

2

24

0

Restaurado

0

0

9

13

0

1

0

4

0

Otro

0

0

7

2

0

0

0

0

0

Total

86

9

2.260

942

30

360

89

1.338

82

Panel B: Superficie (HF)

Razones legales

Canal

1

2

3

4

5

6

8

10

15

Distribuido

10.797

8.981

1.559.248

229.892

11.289

1.645.240

22.045

1.086.929

129.335

Revocado

1.606

140

1.198.514

383.737

5.594

346.716

101.222

266.565

340

Transferido

2.034

0

332.338

23.630

0

302.821

34.837

53.828

159.000

Subastado

975

0

130.649

20.797

0

140.361

2.598

148.332

0

Restaurado

0

0

4.946

4.690

0

674

0

13.556

0

Otro

0

0

12.704

1.144

0

0

0

0

0

Total

15.412

9.120

3.238.399

663.890

16.883

2.435.811

160.701

1.569.210

288.764

En cuanto al desarrollo de la contrarreforma, exploramos la relación entre las razones legales invocadas para las expropiaciones con el proceso de contrarreforma. Esto nos permite verificar si este proceso se realizó en diferentes modos debido a las razones legales invocadas. Suponemos que la contrarreforma comienza en 1974 y que se enfocó en aquellos predios expropiados en los años anteriores a esa fecha.[29]

La tabla 10 presenta los resultados de este ejercicio, que relaciona la razón legal presentada para las expropiaciones con los respectivos resultados. El objetivo es estudiar si los predios expropiados en determinadas situaciones tuvieron destinos diferentes. Se aprecia que, para la mayor parte de las razones legales, la mayoría de las expropiaciones fueron distribuidas y luego una menor proporción fue revocada. La única razón legal que no sigue este patrón es la razón 4 (predios expropiados por ser explotados de forma ineficiente), donde el número de predios revocados es mucho mayor que el número de predios distribuidos, lo que también es cierto cuando se observan las superficies involucradas. Una explicación sugerida por Bellisario (2007a; 2007b) es que el carácter discrecional de esta razón legal implicaba que se utilizó de manera arbitraria para justificar expropiaciones, lo que llevó a que después de 1973 los antiguos propietarios impugnaran la medida. La investigación futura podría estudiar este fenómeno con detalles adicionales utilizando la nueva base de datos presentada en este artículo.

5. COMENTARIOS FINALES

En este trabajo hemos presentado una serie de hechos estilizados a partir de una nueva base de datos que permite examinar distintos aspectos de la reforma agraria chilena, que tuvo lugar entre 1962 y 1980. El conjunto de datos incorpora información a nivel de predio agrícola y de comuna para el período inicial de la reforma, el período de consolidación y el periodo de reversión (o contrarreforma). Además de los hechos estilizados, se correlaciona la intensidad de la reforma agraria a nivel comunal con los posibles factores asociados con la producción agrícola y la estructura inicial de propiedad de la tierra.

Estos hechos estilizados y la nueva base de datos deberían ser útiles para motivar la realización de una variedad de trabajos empíricos. Nuestros cálculos básicos proporcionan indicios razonables sobre la evolución y el alcance de la reforma a nivel de comuna, sobre las razones legales empleadas para justificar las expropiaciones y sobre el proceso de contrarreforma implementado por el régimen militar. La base de datos puede ser útil para el estudio de los vínculos de las comunas con diferentes proxies para el proceso de reforma e importantes variables económicas, políticas y sociales, tales como los niveles de producción, la desigualdad, el funcionamiento de las instituciones políticas locales, y los efectos de la reforma sobre resultados políticos (y viceversa). También puede ser posible utilizar las variables presentadas en la base de datos para estudiar la interacción de la reforma agraria con sus efectos sobre otras políticas públicas implementadas durante o después del proceso de reforma.[30]

Esperamos que este nuevo conjunto de información contribuya así a mejorar la calidad de la investigación y optimice las bases de la discusión sobre uno de los tópicos relevantes del siglo XX chileno.

REFERENCIAS

Almonacid, F. 2009. La agricultura chilena discriminada (1910-1960). Una mirada de las políticas estatales y el desarrollo sectorial desde el sur. Madrid: CSIC.

Arnello, M. 2016. “A 50 años de la reforma agraria: mitos y realidad de un desastre”. El Mercurio, 3 de marzo.

Assadourian, C. S. 2006. “Agriculture and Land Tenure”. En The Cambridge Economic History of Latin America, Vol. I, editado por V. Bulmer-Thomas, J. Coatsworth & R. Cortés-Conde, 275-314. Cambridge: Cambridge University Press.

Avendaño, O. 2014. “Los partidos frente a la cuestión agraria en Chile, 1967-1973”. Revista de Ciencia Política 52 (1): 93-122.

Baland, J. & J. Robinson. 2008. “Land and Power: Theory and Evidence from Chile”. American Economic Review 98 (5): 1.737-1.765.

Ballesteros, M. 1965. “Desarrollo agrícola chileno, 1910-1955”. Cuadernos de Economía 2 (5): 1-40.

Banerjee, A. V. 1999. “Prospects and Strategies for Land Reforms”. En Annual World Bank Conference on Development Economics 1999, editado por B. Pleskovic & J. Stiglitz, 253-284. Washington, DC: World Bank.

Barahona, P., A. Valdés & J. Quiroz. 1988. “Reformas económicas en la agricultura y respuesta de la producción agregada: Chile 1960-1987”. Latin American Journal of Economics 25 (76): 391-404.

Barbier, P. 1984. “Inverse Relationship between Farm Size and Productivity. A Product of Science or Imagination?”. Economic and Political Weekly 19 (52-53): A189-A191, A193-A198.

Barraclough, S. 1970. “Agricultural Policy and Land Reform”. Journal of Political Economy 78 (4): 906-947.

Barraclough, S. 1999. “Land Reform in Developing Countries: The Role of the State and Other Actors”. United Nations Research Institute for Social Development Discussion Paper 101.

Bauer, A. 1975. Chilean Rural Society: From the Spanish Conquest to 1930. Cambridge: Cambridge University Press.

Becket, J. 1963. “Land Reform in Chile”. Journal of Inter-American Studies 5 (2): 177-211.

Bellisario, A. 2007a. “The Chilean Agrarian Transformation: Agrarian Reform and Capitalist ‘Partial’ Counter-Agrarian Reform, 1964-1980. Part 1: Reformism, Socialism and Free-Market Neoliberalism”. Journal of Agrarian Change 7 (1): 1-34.

———. 2007b. “The Chilean Agrarian Transformation: Agrarian Reform and Capitalist ‘Partial’ Counter-Agrarian Reform, 1964-1980. Part 2: CORA, Post-1980 Outcomes and the Emerging Agrarian Class Structure”. Journal of Agrarian Change 7 (2): 145-182.

———. 2013. “La reforma agraria chilena. Reformismo, socialismo y neo-liberalismo, 1964-1980”. Historia Agraria 59: 159-190.

Bengoa, J. 2015. Historia rural de Chile central. Tomo II. Crisis y ruptura del poder hacendal. Santiago: LOM.

Brock. P. 2009. “Securitización de hipotecas y desarrollo económico: un ensayo sobre la Caja Hipotecaria de Chile”. Economía Chilena 12 (1): 69-93.

Collier, S. & W. Sater. 2004. A History of Chile, 1808-2002. Segunda edición. Cambridge: Cambridge University Press.

Cox, M. 2016. “La reforma agraria II”. El Mercurio, 5 de marzo.

Crespo, P. 2016. “La reforma agraria y sus lecciones”. El Mercurio, 26 de abril.

Cuesta, J., F. Gallego & F. González. 2015. “Local Impacts of Trade Liberalization: Evidence from the Chilean Agricultural Sector”. En Economic Policies in Emerging-Market Economies, editado por R. Caballero & K. Schmidt-Hebbel, 351-378. Santiago: Banco Central de Chile.

Díaz, J., R. Lüders & G. Wagner. 2016. Chile 1810-2010. La república en cifras. Historical Statistics. Santiago: Ediciones Universidad Católica de Chile.

Edwards, S. 2009. “Forty Years of Latin America’s Economic Development: From the Alliance for Progress to the Washington Consensus”. NBER Working Paper 15190.

Fermandois, J. 2016. “Diez tesis sobre la reforma agraria”. El Mercurio, 15 de marzo.

Fontaine, A. 2001. La tierra y el poder. Reforma agraria en Chile (1964-1973). Santiago: Zig-Zag.

Garrido, J. (editor). 1988. Historia de la reforma agraria en Chile. Santiago: Editorial Universitaria.

Gaurav, S. & S. Mishra. 2015. “Farm Size and Returns to Cultivation in India: Revisiting an Old Debate”. Oxford Development Studies 43 (2): 165-193.

Goic, P. & E. Sanhueza. 1992. Eduardo Frei. Un camino en la dignificación del campesino. Santiago: Fundación Eduardo Frei.

Gómez, S. & J. Echeñique. 1988. La agricultura chilena. Las dos caras de la modernización. Santiago: Flacso-Agraria.

González, F. 2013. “Can Land Reform Avoid a Left Turn? Evidence from Chile after the Cuban Revolution”. The B.E. Journal of Economic Analysis & Policy 13 (1): 31-72.

Hachette, D. 2011. Latinoamérica en el siglo XX. Crecimiento, comercio, pensamiento económico. Santiago: Ediciones Universidad Católica de Chile.

Huerta, M. 1989. Otro agro para Chile. La historia de la reforma agraria en el proceso social y político. Santiago: Cisec-Cesoc.

Hurtado, H., E. Muchnik & A. Valdés. 1990. Trade, Exchange Rate, and Agricultural Pricing Policies in Chile, Vol. I y II. Washington, DC: World Bank Comparative Studies.

INE. 2007. División político-administrativa y censal. Disponible en: http://www.ine.cl/canales/chile_estadistico/territorio/division_politico_administrativa/pdf/DPA_COMPLETA.pdf.

Kay, C. 1978. “Agrarian Reform and the Class Struggle in Chile”. Latin American Perspectives 5 (3): 117-142.

Kay, C. & P. Silva (editores). 1992. Development and Social Change in the Chilean Countryside: From the Pre-Land Reform Period to the Democratic Transition. Amsterdam: Cedla.

Krueger, A., M. Schiff & A. Valdés. 1988. “Agricultural Incentives in Developing Countries: Measuring the Effect of Sectoral and Economy-wide Policies”. World Bank Economic Review 2 (3): 255-272.

———. 1991. The Political Economy of Agricultural Pricing Policy, Vol. 1: Latin America; Vol. 2: Asia; & Vol. 3: Africa and the Mediterranean. Baltimore: Johns Hopkins University Press for the World Bank.

Lapp, N. 2004. Landing Votes: Representation and Land Reform in Latin America. New York: Palgrave Macmillan.

Lederman, D. 2005. The Political Economy of Protection: Theory and the Chilean Experience. Stanford, CA: Stanford University Press.

Loveman, B. 1976. Struggle in the Countryside. Politics and Rural Labour in Chile, 1919-1973. Bloomington: Indiana University Press.

———. 2001. Chile. The Legacy of Hispanic Capitalism. Tercera edición. New York: Oxford University Press.

McBride, G. 1936. Chile: Land and Society. New York: American Geographical Society.

Meller, P. 1996. Un siglo de economía política chilena (1890-1990). Santiago: Andrés Bello.

Millar, R. & J. Fernández. 2008. “Políticas agrarias en Chile: 1932-1958”. Boletín de la Academia Chilena de la Historia 74 (117): 407-464.

Moreno, R. 2013. Sin reforma agraria no habría sido posible. Memorias de la reforma agraria chilena 1958-1970. Santiago: Copygraph.

———. 2016. “A 50 años de la reforma agraria chilena”. El Mercurio, 17 de febrero.

Portilla, B. 2000. “La política agrícola en Chile: lecciones de tres décadas”. CEPAL, Serie Desarrollo Productivo 68.

PUC. 1976. El sector agrícola chileno: 1964-1974. Santiago: Pontificia Universidad Católica de Chile, Departamento de Economía Agraria.

Robles-Ortiz, C. 2009. “Agrarian Capitalism and Rural Labour: The Hacienda System in Central Chile, 1870-1920”. Journal of Latin American Studies 41 (3): 493-526.

Santana, R. 2006. Agricultura chilena en el siglo XX: Contextos, actores y espacios agrícolas. Santiago: Dibam.

Sen, A. K. 1962. “An Aspect of Indian agriculture”. Economic Weekly 14 (4-6): 243-246.

Valdés, A. 1994. “Agricultural Reforms in Chile and New Zealand: a Review”. Journal of Agricultural Economics 45 (2): 189-201.

———. 2016a. “La reforma agraria”. El Mercurio, 18 de abril.

———. 2016b. “50 años de la reforma agraria: Algunas lecciones para el Chile de hoy”. Revista Libertad y Desarrollo 275.

Valdés, A. & E. Jara. 2008. “Chile”. En Distortions to Agricultural Incentives in Latin America, editado por K. Anderson & A. Valdés, 119-158. Washington DC: The World Bank.

Valdés, A. & W. Foster. 2014. “The Agrarian Reform Experiment in Chile History, Impact, and Implications”. International Food Policy Research Institute Discussion Paper 01368.

———. 2015. La reforma agraria en Chile: historia, efectos y lecciones. Santiago: Ediciones Universidad Católica de Chile e IFPRI.

Valdés, A., H. Hurtado & E. Muchnik. 1990. “Chile”. En Economía política de las intervenciones de precios agrícolas en América Latina, editado por A. Krueger, M. Schiff & A. Valdés, 145-204. Santiago: Banco Mundial-CINDE.

Wachter, S. 1979. “Structuralism vs. Monetarism: Inflation in Chile”. En Short-Term Macroeconomic Policy in Latin America, editado por J. Behrman & J. Hanson, 227-256. Cambridge: NBER.

Williamson, C. 2016. “A 50 años de la reforma agraria chilena”. El Mercurio, 9 de febrero.

ANEXO. DEFINICIÓN DE LAS UNIDADES GEOGRÁFICAS

Las regiones utilizadas son las correspondientes a las definidas en 2007 y no tienen ningún problema de coincidencia con los datos más antiguos. Asignamos las unidades geográficas construidas a las regiones correspondientes y nunca se comparan directamente regiones de diferentes años

La tabla A1 muestra las regiones de 2007 con sus nombres correspondientes.

Como ya se explicó en la nota 18, en cuanto a la definición de comuna que se utilizó a lo largo del trabajo se tuvo que lidiar con el problema de que las comunas varían entre 1955 y 2007 y, de hecho, el uso de las definiciones de 2007 conduciría a desajustes y a interpretaciones erróneas. A partir de este punto, lo que hicimos fue construir unidades geográficas que (i) tuviesen características similares y (ii) no cambiasen durante el período de estudio. En algunos casos, ambas condiciones fueron posible, pero en otros fue necesario agrupar hasta 7 comunas para elaborar una unidad que cumpliera tales condiciones. Este procedimiento implica que en lugar de las 346 comunas actuales sólo se utilizaron 271 unidades geográficas, pero haciendo posible comparaciones intertemporales.

Tabla A1. REGIONES DE CHILE, 2007

Número

Nombre

I

Tarapacá

II

Antofagasta

III

Atacama

IV

Coquimbo

V

Valparaíso

VI

O’Higgins

VII

Maule

VIII

Biobío

IX

La Araucanía

X

Los Lagos

XI

Aysén

XII

de Magallanes y Antártica

XIII

Metropolitana de Santiago

.

1 El debate comienza con la columna de Williamson (2016) que comenta el trabajo de Valdés y Foster (2014), y sigue con una serie de respuestas, entre otras de Arnello (2016), Cox (2016), Crespo (2016), Moreno (2016) y Valdés (2016a).

2 Aunque la primera ley de reforma data de 1962, la ley promulgada en 1965 fue el instrumento principal del proceso. Los tres gobiernos incluyen el gobierno reformista de centro-izquierda liderado por el demócrata cristiano Eduardo Frei Montalva (1964-1970), el gobierno comunista-socialista liderado por Salvador Allende (1970-1973) y la dictadura militar de Augusto Pinochet (1973-1990). La primera ley de reforma fue dictada durante el gobierno de derecha de Jorge Alessandri (1958-1964).

3 Aquí se puede mencionar la idea de la llamada “relación inversa”, que plantea que, en los países en desarrollo, la productividad de la tierra decrecería a medida que aumenta el tamaño de los predios. Esta idea fue planteada originalmente por Sen (1962) y ha sido largamente discutida y cuestionada en base a posibles errores de medición (Barbier 1984; Gaurav y Mishra 2015). Ver Banerjee (1999) para una discusión más detallada al respecto.

4 Los datos están disponibles en la página web de Economic History and Cliometrics Lab (EH Clio Lab). URL: http://cliolab.economia.uc.cl/.

5 Valdés y Foster (2014; 2015) argumentan que la reforma agraria chilena incluye no sólo la reasignación de tierras, sino también otras políticas relacionadas con cambios tanto en la estructura agraria como en los incentivos para los agentes que operan en el sector. Aunque seguimos la literatura y utilizamos el término “reforma agraria”, nuestros datos sólo incluyen información sobre el primero de los componentes mencionados (o sea, la reasignación de tierras).

6 Como se describe en el anexo, en este trabajo utilizamos 271 comunas comparables intertemporalmente desde la década de los 1960. Los supuestos utilizados se indican de manera explícita.

7 Un factor que contribuye a explicar la aceleración del proceso de reforma agraria incluso al finalizar el gobierno de Frei fue la Ley 17.280 (llamada Ley Aylwin), que permitía a la CORA tomar posesión inmediata del fundo en expropiación y reducía la posibilidad de recurrir a tribunales (Fontaine 2001).

8 Bellisario (2007a) sostiene que una de las características más interesantes de la reforma agraria chilena es que, usando la misma ley, gobiernos con muy diferentes ideologías implementaron distintos tipos de reforma agraria (tanto en términos de intensidad como de otras características). Sin embargo, en estricto rigor no hubo una ley, sino una evolución de instrumentos legales.

9 Meller (1996) y Hachette (2011) presentan discusiones sobre la historia de la política económica de Chile que son útiles de tener en cuenta al analizar la historia de la agricultura de Chile. A su vez, Barahona et al. (1988), Bauer (1975), Bengoa (2015), Cuesta et al. (2015), Loveman (1976), PUC (1976), Santana (2006) y Valdés (1994) presentan revisiones históricas del sector agrícola chileno considerando diferentes etapas e hipótesis.

10 Chile sigue un patrón similar al observado en otras colonias españolas de América del Sur en la época de la Independencia. Véase Assadourian (2006) para más detalles.

11 Esto se motiva por la idea de la “relación inversa” discutida en la introducción.

12 La siguiente cita refleja en buena medida esta postura: “La reforma agraria se trata a menudo como la panacea para los males de América Latina (...). La importancia de una reforma agraria reside más en su redistribución del poder que en su redistribución de la tierra” (Becket, 1963, 193). Ver también Barraclough (1970).

13 Una fuerza de trabajo agrícola no sindicalizada podría afectar el desempeño de la agricultura chilena y el control de los propietarios sobre los votos de sus trabajadores (Lapp 2004, cap. 3). Baland y Robinson (2008) encuentran apoyo parcial a esta hipótesis. Lederman (2005) provee una explicación de economía política más general para las políticas comerciales que afectaban directa e indirectamente al sector agrícola en este período.

14 La HRB es una unidad de cuenta que pretendía estandarizar los tamaños de los predios agrícolas en función de su calidad, y permitía así a la CORA considerar no sólo el tamaño del predio, sino también su productividad al momento de determinar las expropiaciones.

15 Collier y Sater (2004, 337) afirman: “La UP no tenía una concepción única sobre la forma en que debía ser reorganizado el campo en el futuro”.

16 Los procedimientos empleados están en archivos do de STATA, disponibles junto con la base de datos.

17 Los archivos también recogen información sobre (i) algunos beneficios dados por el gobierno a los expropiados y (ii) todas las transferencias de propiedad a otros agentes, incluidas las cantidades involucradas y las fechas.

18 En cuanto a la definición de comuna que se utilizó a lo largo del trabajo, se tuvo que lidiar con el problema de que las comunas varían entre 1955 y 2007 y, de hecho, el uso de las definiciones de 2007 conduciría a desajustes y a interpretaciones erróneas. A partir de este punto, lo que hicimos fue construir unidades geográficas que (i) tuviesen características similares y (ii) no cambiasen durante el período de estudio. En algunos casos, ambas condiciones fueron posibles pero en otros fue necesario agrupar hasta 7 comunas para elaborar una unidad que cumpliera tales condiciones. Este procedimiento implica que en lugar de las 346 comunas actuales sólo se utilizaron 271 unidades geográficas, pero haciendo posible comparaciones intertemporales. La información detallada de este proceso se encuentra disponible para quienes lo soliciten.

19 Más aún, existe una alta correlación entre el logaritmo del número de HF y el logaritmo del número de HRB a nivel comunal y a nivel de predio (luego de controlar por efecto comuna). Esto sugiere que si bien se pueden documentar ejemplos individuales (presentes en nuestra base de datos) donde existe una discrepancia entre e intra-comuna entre ambas variables, la correlación promedio es alta, sugiriendo que el uso de HF permite tener una idea adecuada de la variación de reforma agraria entre e intracomunas. Con todo, justamente la disposición de datos a nivel microeconómico permite que investigadores interesados en este punto puedan profundizar en análisis posteriores detallados.

20 Sólo 55 predios con superficie mayor a 30.000 HF entraron a la reforma, algunos de ellos tan grandes como para tener 200.000 HF. Estos predios con superficie mayor a 30.000 HF representan menos del 1 por ciento de los predios expropiados, pero el 39,2 por ciento del total de tierras expropiadas. Estos predios generalmente no eran adecuados para la producción agraria y algunos de ellos son actualmente reservas nacionales.

21 Por ejemplo, Garrido (1988) menciona el caso de la muerte de un funcionario de la CORA en la provincia de Linares mientras tomaba el control de una propiedad en 1970. La reacción a este suceso fue un aumento en la velocidad del proceso de expropiación en esa provincia.

22 Los periodos anteriores a 1961 y después de 1980 se omitieron en la tabla, pues no son importantes para la comprensión de la reforma, y debido a que la magnitud de los acontecimientos en esos períodos los hace irrelevantes.

23 El anexo presenta una descripción de las unidades geográficas utilizadas en este trabajo.

24 La mayoría de las comunas de estas regiones carecen de tierra de uso agrícola, por lo que la evolución de la intensidad de la reforma puede ser bastante irrelevante.

25 La información disponible en la base de datos también permite estudiar qué razones dominaron durante la reforma en cada comuna. Por razones de espacio, no reportamos un análisis detallado, pero la información disponible permite apreciar que existe alta heterogeneidad en esta dimensión, consistente con los resultados previos.

26 En todas estas regresiones sólo incorporamos comunas ubicadas entre la Cuarta y Décima Región, es decir, el área en las que la agricultura era relevante.

27 La medida de producción a nivel comunal fue construida por Cuesta et al. (2015). Este trabajo utiliza las medidas presentadas para 1965 (antes de la reforma). Los autores usan información de producción, superficie explotada y trabajadores para un subconjunto de productos que incluyen los siguientes sectores: forestal, frutícola, ganadería y productos primarios.

28 Además de los análisis presentados en esta sección, también estimamos regresiones que incluyen tanto medidas de eficiencia como de estructura de la propiedad de la tierra. Los resultados obtenidos por separado en las regresiones presentadas en las tablas 7 y 8 se mantienen cuando se incorporan todas las variables en una regresión. Sumado a eso, no se observa que existan interacciones entre motivos de eficiencia y de estructura de la propiedad. No reportamos estos resultados para ahorrar espacio.

29 Es interesante destacar que la base de datos que hemos construido permite realizar otros análisis que no hemos reportado para ahorrar espacio. Por ejemplo, es posible estudiar el momento de la regularización del predio y su correlación con el momento y las razones invocadas para expropiar y con el mecanismo utilizado durante la contrarreforma.

30 Un ejemplo de la utilización de esta base de datos es González (2013), quien estudia el impacto causal de la reforma inicial sobre resultados políticos.

ARTÍCULO

IMPUESTO NEGATIVO AL INGRESO DEL TRABAJO: UNA POLÍTICA CONTRA

LA DESIGUALDAD

Andrés Hernando

Centro de Estudios Públicos

Estéfano Rubio

Centro de Estudios Públicos

Andrés Hernando. PhD en economía por la Harvard University e ingeniero civil en computación y máster por la Universidad de Chile. Profesor en la Universidad Adolfo Ibáñez (UAI). Investigador del Centro de Estudios Públicos (CEP). Email: ahernando@cepchile.cl.

Estéfano Rubio. Economista y máster en economía por la Universidad de Chile. Investigador del CEP. Email: erubio@cepchile.cl.

Los autores agradecen los comentarios y sugerencias de Harald Beyer, Slaven Razmilic y dos árbitros anónimos que contribuyeron en forma importante a dar forma a este artículo. Como siempre, cualquier error u omisión en el texto final es responsabilidad exclusiva de los autores.

Resumen: Este artículo presenta el impuesto negativo al ingreso del trabajo (INIT), o crédito impositivo, un instrumento que consiste en complementar con transferencias en dinero los ingresos de los trabajadores de menores remuneraciones. Como política social, tiene la ventaja de ser un mecanismo eficaz para atacar la desigualdad, al tiempo que no distorsiona de forma importante la decisión ocio-trabajo, promueve la inserción laboral y su formalización, disminuye la pobreza y reduce el estigma asociado a ser beneficiario de programas sociales. Se ofrece este instrumento con dos fines: (i) como una política para efectivamente ser aplicada y (ii) como un punto de referencia contra el cual contrastar qué tan costo-efectiva puede ser cualquier otra política pública que apunte a reducir la desigualdad. El trabajo aplica un algoritmo genético de optimización numérica, que permite ir evaluando los parámetros óptimos que minimizan la desigualdad de ingresos, y muestra que, por ejemplo, con un aporte de 5.000 millones de dólares anuales, el Gini caería entre 4,7 y 6,1 puntos; una reducción mayor a toda la observada entre 1990 y 2015.

Palabras clave: desigualdad, empleo, subsidio, políticas sociales, benchmark de desigualdad.

Recibido: mayo 2016; aceptado: mayo 2017.

JEL: D31, H24, I38.

EARNED INCOME TAX CREDIT: A PUBLIC POLICY AGAINST INEQUALITY

Abstract: This article presents the earned income tax credit (EITC), an instrument that consists in topping up lower-paid workers’ earnings with cash transfers. As a social policy, it has the advantage of being an effective mechanism for tackling inequality that does not greatly interfere with the trade-off between leisure and work but encourages labour market participation and formalization, cuts poverty and reduces the stigma attached to being a social programme beneficiary. This instrument is offered for two purposes: (i) as an actual policy option and (ii) as a benchmark for contrasting the potential cost-effectiveness of any other public policy intended to reduce inequality. The paper applies a genetic algorithm for numerical optimization to evaluate the parameters that optimally minimize income inequality and shows that, for example, spending 5.000 million dollars a year would reduce the Gini by between 4.7 and 6.1 points, which is more than the entire reduction recorded between 1990 and 2015.

Keywords: inequality, employment, entitlements, social policies, inequality benchmark.

Received: May 2016; accepted: May 2017.

JEL: D31, H24, I38.

1. INTRODUCCIÓN

Uno de los mayores desafíos pendientes de la sociedad chilena es reducir los altos índices de desigualdad que presenta. A pesar de la prosperidad económica y la reducción de la pobreza que ha evidenciado el país durante los últimos 25 años, la desigualdad de ingresos se ha mantenido elevada. Los datos muestran una caída en el índice de Gini[1] para los ingresos autónomos per cápita desde 0,53 en 1990 a 0,50 en 2013.[2]

Desde hace algún tiempo, la ciudadanía parece estar más consciente de estas desigualdades, lo cual ha redundado en mayores y más sostenidas demandas a los gobiernos por disminuir estas cifras. El desarrollo de una sociedad más empoderada y demandante ha llevado a la constante búsqueda de mecanismos para alcanzar este fin de mayor equidad en la distribución de los logros económicos del país. Se presentan, así, propuestas de política pública que se instalan en el debate público y se dotan de respaldo ciudadano y de amplio capital político que pudieran no ser las técnicamente óptimas para alcanzar esta meta.

Debido a lo anterior, se hace indispensable contar con una herramienta de política pública que permita medir o —mejor dicho, en conformidad a nuestros fines— contrastar la efectividad de una propuesta de política cuyo fin sea reducir la desigualdad, con un escenario óptimo de minimización de esta desigualdad de ingresos. Eso es lo que presentará este trabajo. A continuación, introducimos un impuesto negativo al ingreso del trabajo (INIT),[3] que permite maximizar la disminución en el índice de Gini para cualquier nivel de presupuesto que se desee gastar.

El INIT se muestra como un mecanismo eficaz de política pública para atacar la desigualdad. Por un lado, desde un punto de vista económico, es técnicamente apropiado porque no distorsiona de forma importante la decisión ocio-trabajo, promueve la inserción laboral y fomenta la formalización.[4] Por el otro lado, y no menos importante, el INIT también puede considerarse como una política con amplio potencial político para su respaldo, ya que incentiva el trabajo de los más pobres, disminuye la pobreza y reduce el estigma asociado a ser beneficiario de programas sociales.

Sin embargo, para poder hablar de optimalidad en la reducción de la desigualdad, requerimos que nuestra herramienta sea, además de eficaz, eficiente. Por esta razón es que el diseño del INIT es fundamental. Para determinar los parámetros respectivos, desarrollamos un proceso que consta de una simulación de cinco pasos: (1) determinar un ingreso imponible; (2) calcular un salario esperado y una probabilidad de trabajar; (3) definir quiénes calificarían para el INIT y el monto que cobrarían; (4) establecer nuevas incorporaciones al mercado laboral; y, finalmente, (5) calcular el efecto en desigualdad. Todo esto permitirá que un algoritmo genético[5] de optimización numérica nos deje ir evaluando los parámetros óptimos que puedan minimizar la desigualdad de ingresos, empleando para ello el ya descrito método de simulación.

Nuestro método encuentra que, con un presupuesto de 5 mil millones de dólares, el INIT disminuiría la desigualdad, medida al usar el coeficiente de Gini —entre 4,7 y 6,1 puntos—, que es una caída mayor a la lograda por la economía chilena en todo el periodo entre 1990 y 2015. Además, abarcaría entre 1.600.000 y 2.500.000 potenciales beneficiarios directos.

Tabla 1. IMPACTO DISTRIBUTIVO DE IMPUESTOS Y TRANSFERENCIAS Y SERVICIOS SOCIALES: ÍNDICE GINI CHILE VS OECD (2011)

Chile

OECD

Ingreso antes de impuestos y transferencias

53,1

41,0

Ingreso disponible (después de impuesto a la renta y transferencias en dinero)

50,0

29,1

Ingreso ampliado (disponible + servicios sociales)

41,1

23,5

Fuente: Larrañaga y Rodríguez (2014).

Es importante mencionar que gran parte de los países de la OCDE consiguen disminuir considerablemente sus índices de desigualdad usando impuestos y transferencias y, sólo en menor medida, mediante prestaciones de servicios. En la tabla 1 podemos apreciar cómo cambia el coeficiente de Gini para Chile y los países de la OECD comparando (1) el ingreso antes de impuestos y transferencias; (2) luego, de impuestos y transferencias; y (3), finalmente, lo que resulta de agregar el monto correspondiente a servicios sociales (como educación, salud, pensiones, entre otros). De aquí podemos concluir que Chile tiene mucho que mejorar en sus sistemas de transferencias a las familias. Es también en línea con esta perspectiva que planteamos una política como el INIT.

Posterior a esta introducción, la sección 2 presenta los fundamentos teóricos detrás de un el INIT basado en un modelo de earned income tax credit (EITC); la sección 3, en tanto, desarrolla en detalle los métodos de simulación y optimización; la sección 4 expone los resultados de los distintos casos analizados; mientras que la sección 5 ofrece una conclusión.

2. EL EITC Y SU RACIONALIDAD ECONÓMICA

En países de Europa, América del Norte y Oceanía se ha puesto énfasis en el sistema tributario como mecanismo no sólo para recaudar, sino que también para llevar a cabo políticas de redistribución. Destaca, entre éstas, la entrega de beneficios sociales en forma de un crédito en la devolución anual de impuestos para grupos de bajos ingresos. En Estados Unidos se originó un sistema de crédito tributario reembolsable que se focaliza en las familias de más bajos ingresos, denominado earned income tax credit (en adelante EITC). La entrega de éste está sujeta a que el individuo trabaje y, si el monto del crédito es mayor de lo que una familia debe pagar en impuestos, entonces se entrega la diferencia a través de una transferencia monetaria. En nuestro caso, establecimos como condición la entrega del beneficio a personas que estuviesen en el tramo exento de impuesto a la renta, de tal forma que en la práctica equivaldría a un impuesto inverso o negativo.

Tal como señalan Agostini et al. (2013), el crédito tributario al ingreso tiene ventajas como mecanismo de redistribución por cuanto: (i) reduce la pobreza, (ii) incentiva el trabajo de los más pobres y (iii) disminuye el estigma asociado a ser beneficiario de programas sociales. Otras ventajas de esta política son que, (iv) al igual que las transferencias condicionadas,[6] puede ser más aceptable políticamente al exigir un esfuerzo por parte del beneficiario, algo que no demandan las transferencias no condicionadas (Fizbein et al. 2009); (v) posee menores costos administrativos, ya que aprovecha la institucionalidad de administración tributaria ya existente en el país; y que si bien un programa como el EITC no cubre a trabajadores informales, en el largo plazo (vi) tenderá a hacer más atractiva la formalización de éstos.

De esta manera, el EITC es una política que permite incrementar no sólo los ingresos monetarios, sino que al mismo tiempo puede aumentar los ingresos autónomos de las familias. Esto último es una potencial consecuencia indirecta, producto de la creación de incentivos para que personas que se encontraban fuera del mercado laboral decidan incorporarse y generar una nueva fuente de ingresos para el hogar. Este punto es relevante, pues, según Beyer (2011), el talón de Aquiles de la política redistributiva en Chile es el empleo. Su trabajo concluye que existe una enorme heterogeneidad en el promedio de las tasas de ocupación en Chile, que alcanza, en el quinto quintil (el de mayores ingresos), al 67 por ciento, mientras que en el primer quintil (el de más bajos ingresos) llega solamente al 28 por ciento. Al mismo tiempo, diagnostica que existe una preocupante declinación en la participación laboral de los grupos de menor calificación. Por último, sugiere que una política redistributiva no puede renunciar a proveer empleos a la población menos calificada, puesto que éste es el instrumento probablemente más efectivo para avanzar en equidad. En línea con ello, esperamos que una política como el EITC contribuya a cumplir dichos objetivos.

La figura 1 presenta un gráfico de ocio-consumo[7] típico. En ausencia del crédito tributario al ingreso, la restricción presupuestaria corresponde a la línea dada por AE.[8] Luego, el EITC incluye una primera fase (phase in), tramo AB, de subsidio al ingreso laboral proporcional al salario (w(1 + t_1)), para los ingresos más bajos. Otra (flat region), tramo BC, en la que el subsidio alcanza su tope máximo y se otorga un monto fijo; nótese que la pendiente de la restricción presupuestaria en este tramo es paralela a la que habría sin EITC (w). Y una tercera (phase out), tramo CD, en la que el crédito es inversamente proporcional al ingreso (w(1 + t_2)), decreciendo hasta desaparecer. El EITC hace que el ingreso sea siempre mayor o igual a la situación previa al programa; y es esto lo que permite disminuir la desigualdad y pobreza.

Figura 1. EFECTO DEL EITC EN LA RESTRICCIÓN PRESUPUESTARIA

Consumo

Horas de ocio

Fuente: Elaboración de los autores.

Por otra parte, este esquema de subsidio se caracteriza por conllevar una expansión no lineal de la restricción presupuestaria, de tal manera que el salario (precio relativo entre ocio y consumo) varíe acorde a la pendiente de esta última. Esto provoca que los incentivos generados sobre la oferta laboral cambien de acuerdo a cada tramo. Ésta es una de las ventajas del EITC con respecto a otros subsidios o beneficios sociales que solamente generan un alza del ingreso no laboral, lo que produce desplazamientos paralelos de la restricción presupuestaria, provocando que con más horas de ocio (y menos de trabajo) se puedan alcanzar iguales niveles de consumo que antes del beneficio.

En la figura 2 podemos apreciar los efectos sobre la oferta laboral que provoca el crédito impositivo al ingreso de acuerdo a cada tramo, donde la situación inicial sin EITC está representada por el punto P y la situación con EITC está representada en el punto R. En el caso (a) vemos que si un individuo no trabajaba antes de la instauración de la política, cuando ésta se implementa siempre podría acceder a un nivel de bienestar mayor, generándose de esta forma incentivos al trabajo. Esto provoca un efecto positivo en participación laboral, por ejemplo, en mujeres y jóvenes, que suelen ser grupos con bajas tasas de ocupación; pero también es sumamente positivo para familias de bajos ingresos en las que nadie trabaja, ya que la inserción al mercado laboral generará un incremento significativo en los ingresos autónomos del hogar.

No obstante, para individuos que ya se encontraban trabajando antes de la política, estos enfrentan incentivos ambiguos con respecto a la determinación de las horas a trabajar. En el segundo tramo, (b), sólo se genera un efecto ingreso, el cual producirá incentivos a aumentar las horas de ocio (y disminuir las laborales). Por último, en el tercer segmento, (c), tanto el efecto sustitución como el efecto ingreso generan incentivos negativos en trabajo. Por otra parte, según Eissa y Liebman (1996), quienes estén cerca de ser elegibles pero que están por encima del tercer tramo puede que opten por disminuir sus horas laborales para ganar menos ingresos y así ser elegibles para el beneficio. Por lo tanto, en teoría, no sería claro si existiría un incremento o disminución de las horas trabajadas. Sin embargo, dada la baja flexibilidad en el margen intensivo del mercado laboral chileno[9] sobre la factibilidad de poder reducir horas de trabajo (Rau 2012), es de esperar que en general no haya ajustes a la baja en el número de horas trabajadas por parte de quienes ya estuviesen trabajando.

Debemos señalar también que existe evidencia bastante robusta acerca de la efectividad del EITC en otras partes del mundo. Por ejemplo, Eissa y Liebman (1996) muestran, mediante un análisis de diferencias en diferencias, aumentos de la tasa de participación de mujeres solteras en Estados Unidos luego de la implementación de un impuesto negativo al ingreso. Este resultado es confirmado por Meyer y Rosenbaum (2001).

3. MÉTODO DE SIMULACIÓN Y OPTIMIZACIÓN[10]

Nuestro propósito es encontrar, para cada presupuesto posible, el diseño del INIT que maximiza la disminución en el índice de Gini. Esto requiere de dos procesos distintos anidados: uno que simule, para cada combinación considerada de los parámetros del INIT (y las restricciones que entre éstos puedan definirse), el efecto en el índice de desigualdad de ingresos. Luego, un segundo algoritmo que optimice eligiendo aquellos parámetros que permiten conseguir el mejor resultado posible.

Nuestro método de simulación es muy similar al planteado por Agostini et al. (2013): este procedimiento requiere de una serie de pasos que construyen secuencialmente la simulación final del efecto del pago del beneficio.

Primero, la definición del beneficio debe considerar qué ingresos son los que se considerarán para la calificación y pago del subsidio. Por tratarse de un subsidio a los ingresos laborales, el pago del mismo debe depender de los ingresos derivados del trabajo de los individuos; así, consideramos como base para el cálculo del subsidio al mayor entre los ingresos imponibles y los ingresos laborales.

Segundo, un subsidio de este tipo incrementa los retornos esperados del trabajo, lo cual motiva a algunas personas que no están trabajando a incorporarse al mercado laboral. Para poder simular esto, necesitamos estimar dos datos que no observamos: la probabilidad de que alguien que no está trabajando decida comenzar a trabajar y el salario (y, por consiguiente, el subsidio) al que podría aspirar por el hecho de hacerlo.

En una tercera etapa, es necesario determinar quiénes calificarían para el cobro del subsidio y en qué monto lo harían de acuerdo al diseño de la política propuesta, las características del hogar y los ingresos imputables y laborales calculados en la primera etapa o potenciales (computados en el segundo paso), en el caso de quienes no se encuentran trabajando.

En cuarto término, es necesario determinar cuáles de los individuos que estando fuera de la fuerza de trabajo formal se incorporarían a la vida laboral. Para esto se usan las probabilidades calculadas en la segunda etapa y la variación en las mismas inducida por la creación del subsidio (supuesto como el único cambio relevante en las condiciones laborales de los individuos). Con estos cambios en las probabilidades se determina el cambio en la población activa y se usan las probabilidades finales de trabajar para decidir quiénes son los individuos que buscarán trabajo.

Finalmente, simulados los ingresos y los pagos del subsidio de cada individuo, es necesario agregar estos pagos a nivel de hogar y usar esta información para computar los cambios en los indicadores sociales relevantes (por ejemplo, pobreza extrema, pobreza, desigualdad de ingresos) que se pretenden afectar con la política.

Para el proceso de optimización, dado que el efecto en el Gini no es propiamente diferenciable para cada parámetro, optamos por un mecanismo de búsqueda aleatorio en la forma de un algoritmo genético que no requiere el cálculo de derivadas ni analíticas ni numéricas y utiliza sólo una evaluación de la política en cada ciclo.

Lo que queda de esta sección describe, en mayor detalle, cómo se implementó cada una de estas etapas y las decisiones que se tomaron al respecto.

3.1. Construcción del ingreso imponible

Los ingresos imponibles de los individuos se construyeron a partir de los ingresos autónomos registrados en la encuesta Casen,[11] descontando aquellas partidas que no constituyen ingresos laborales o que se descuentan de estos para cálculos de la base imponible.

En particular, de la variable de ingresos autónomos descontamos el autoconsumo de productos agrícolas, por cuanto no constituye un ingreso laboral monetario tributable, y el retiro de productos desde el negocio propio, en el caso de independientes, por la misma razón anterior. Se descuentan, además, las siguientes partidas que no constituyen ingresos laborales: el arriendo de propiedades urbanas, agrícolas y por temporadas, los intereses por depósitos y el cobro de dividendos por inversiones (acciones o bonos financieros).

En el caso de individuos que trabajan a honorarios, descontamos también el gasto presunto (30 por ciento de los ingresos por honorarios), con un tope de 15 unidades tributarias anuales (UTA).

El ingreso remanente así construido constituye nuestra estimación del ingreso imponible individual sobre el que se calcula, cuando corresponde, el impuesto negativo (INIT).

3.2. Cálculo de la probabilidad de trabajar y del salario esperado

Para todos las personas en edad de trabajar[12] se estiman, mediante el método de Heckman (1979) en dos etapas, la probabilidad de estar trabajando y el (logaritmo del) salario por hora esperado por trabajar. La estimación excluye a los núcleos familiares de las trabajadoras y trabajadores de servicio doméstico puertas adentro,[13] así como a todos los adultos de los núcleos en los que existen personas que trabajan pero no reportan ingresos del trabajo o que trabajan pero no reportan horas trabajadas semanalmente en el mes de referencia (ya sea directamente o de acuerdo a las horas estipuladas en su contrato o acuerdo de trabajo).[14] Los resultados de estas estimaciones se encuentran en el apéndice 1.

La variable dependiente considerada es el logaritmo natural del salario por hora (salario mensual dividido por horas semanales de trabajo reportadas multiplicadas por 4,2). Las variables independientes incluyen: la educación del individuo medida en años de escolaridad; la experiencia laboral potencial del individuo (diferencia entre la edad y la educación formal y los primeros seis años de vida); el cuadrado de la experiencia potencial; los ingresos de otros individuos del hogar y variables categóricas para los individuos que residen en la zona urbana, y también los que residen en la Región Metropolitana; el nivel educacional de la madre (primaria, media o superior); el nivel educacional del padre (primaria, media o superior); y el sexo del individuo. Los datos del nivel educacional de la madre y del padre provienen del módulo autobiográfico de la encuesta.

Para corregir por el sesgo de selección inherente —que consiste solamente en observar salarios para los individuos que efectivamente trabajan—, el modelo de Heckman estima en paralelo un modelo de elección discreta de participación laboral. Las variables que incluimos en esta ecuación de selección (cuya variable dependiente vale 1 si el individuo trabaja y 0 si no lo hace) incluyen la escolaridad, la edad del individuo, el cuadrado de su edad, los ingresos de otros miembros del hogar y un conjunto de variables categóricas para la zona urbana o rural, la región de residencia (Metropolitana u otra), el nivel educacional del padre y de la madre, el sexo del individuo, su condición de discapacidad (variable que vale 1 si el individuo sufre de una condición permanente que reduce su movilidad), su estado civil (1 si está separado o divorciado y otra variable si es viudo) y variables binarias para la presencia en el hogar de: (i) otros ocupados; (ii) adultos jóvenes que ni estudian ni trabajan; (iii) discapacitados; y niños dependientes: (iv) entre 0 y 2 años; (v) entre 3 y 5 años; (vi) o entre 6 y 12 años de edad respectivamente.

De esta estimación se producen tres resultados: un estimador consistente del salario por hora potencial para los individuos que no trabajan; un estimador consistente de la probabilidad ϕi de que cada individuo i que no trabaja lo haga; y un estimador consistente del efecto marginal ϕi de que el mismo individuo trabaje.

3.3. Determinación de los individuos que calificarían para el subsidio y el monto que cobrarían

De acuerdo al diseño de nuestro subsidio, clasifican al INIT todos los individuos con un ingreso imponible (o predicho, en caso de no trabajar) en el tramo exento del impuesto a la renta. La cobertura[15] se controla endógenamente, de modo de respetar la restricción presupuestaria. Además se toma en cuenta el número de cargas presentes en el hogar, considerándose como tales a menores de 18 años, a jóvenes entre 18 y 24 años que se encuentren estudiando y a miembros del hogar que presenten alguna discapacidad importante.[16]

Tabla 2. PARÁMETROS EMPLEADOS PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL INIT

Parámetro

Descripción

Intercepto 0 (I_0)

Monto fijo recibido (independiente de los ingresos del trabajo), para trabajador sin cargas.

Intercepto H (Ih)

Monto inicial recibido (independiente de los ingresos del trabajo) por cada hijo (hasta 3).

Inicio sección plana (Isp)

Ingreso para el que la transferencia deja de crecer.

Ancho sección plana (Asp)

Intervalo de ingresos por el que la transferencia se mantiene constante.

Techos (Ti)

Monto máximo que alcanza la transferencia, dependiendo del número de cargas.

Tasas de retiro (Ri)

Tasa a la que decrece la transferencia para ingresos mayores al inicio de la sección plana más su ancho.

A continuación, se procede a calcular el monto de INIT que podrían cobrar todos quienes califiquen para el beneficio. Los parámetros que definen los montos y tramos del subsidio (particularmente tasas de crecimiento y retiro, monto de corte del beneficio; así como también inicio y ancho de la sección plana, entre otros) son las variables sobre las que se efectúa la búsqueda del diseño óptimo, para cada presupuesto posible. La tabla 2 muestra un listado completo de los parámetros posibles, sobre los cuales opera el algoritmo de optimización. Más adelante se especifican las restricciones que se impusieron a éstos. La figura 3 muestra cómo estos parámetros permiten el cálculo del pago para cualquier nivel de ingresos. En algunos casos optamos por codificar, en vez del techo (o sea, el monto máximo de transferencia), la tasa de crecimiento de la transferencia (Ci), es decir, la pendiente del tramo creciente.[17]

Figura 3. CÁLCULO DEL INIT A PARTIR DE SUS PARÁMETROS

Fuente: Elaboración de los autores.

Para calcular el monto del subsidio para aquellas personas que califican pero que no trabajaban con anterioridad a la instauración del programa, se realizaron imputaciones de los salarios por hora predichos mediante el método de Heckman, asumiendo que ingresaban al mercado laboral trabajando 45 horas semanales. A diferencia de los actualmente existentes subsidios al empleo, que distribuyen el pago del beneficio entre trabajador y empleador, en este caso consideramos que el total del aporte va dirigido al trabajador, lo que es consistente con el diseño y espíritu de las transferencias que complementan a la autogeneración de ingresos.

3.4. Determinación de nuevas incorporaciones al mercado laboral

El paso siguiente corresponde a la asignación efectiva del beneficio. Para esto es necesario identificar a los potenciales beneficiarios que podrían incorporarse al mercado del trabajo como respuesta al establecimiento del INIT. Para simular esta incorporación primero se ordenan los individuos que originalmente no trabajaban de acuerdo a la probabilidad de participación ex post predicha, la que en su cálculo requiere de una estimación de la elasticidad de la oferta de trabajo.

No existen buenos estimadores de la elasticidad del trabajo en Chile, debido a lo cual usamos un valor de la elasticidad estimada en la literatura para la economía de Estados Unidos y que es de 0,3.[18] Esto quiere decir que, por cada 10 por ciento que aumenta el salario real promedio, la oferta de trabajo se expande en un 3 por ciento. Existe, sin embargo, una importante distinción entre la elasticidad “macro” del trabajo, que tiene la interpretación aquí presentada, y la elasticidad “micro”, que representa el cambio en probabilidad de que una persona que no está trabajando decida hacerlo a partir de un cambio en el ingreso.[19] Así, por ejemplo, si muchas personas se encuentran (debido, v. g., a indivisibilidades en la jornada laboral) justo en el margen respecto a trabajar y no hacerlo, un cambio en el ingreso puede inducir una pequeña variación en la probabilidad individual de trabajo y tener un efecto importante en la cantidad de personas que deciden trabajar. Nuestro supuesto es sobre la elasticidad “macro”, lo que requiere de algún cálculo extra para derivar la elasticidad “micro” correspondiente (Heckman 1993). En el apéndice 2 se muestra cómo obtenemos un estimador de la elasticidad “micro” γk a partir de la elasticidad “macro” εk.[20] Con este estimador de la elasticidad individual, el cambio predicho en la probabilidad personal de trabajar, de aquellos que no lo hacen, está dado por:

Donde ϕ (Ziγ) corresponde al valor marginal estimado en la segunda etapa, y Δln(Yi) es el cambio en el logaritmo natural del ingreso esperado del individuo que puede impetrar el cobro de INIT, esto es:

En esta expresión, Wi es el salario predicho del individuo i, INITi el cobro al que tendría derecho por el programa y Di los beneficios de cesantía que esté cobrando.

Finalmente, se considera que se incorporan al mercado laboral (y por lo tanto se beneficiarán del INIT) las personas con mayor probabilidad estimada de trabajar Φi, con un corte que se calcula usando la variación predicha en la participación laboral agregada, es decir:

3.5. Cálculo del efecto en desigualdad

Considerando entonces como beneficiarios del INIT a todos los que clasifican para el mismo y que ya trabajaban —y a los que se integrarán al mercado laboral como resultado de la creación del beneficio—, se calcula la nueva distribución de ingresos. Para esto, al ingreso monetario del hogar se suma el monto del INIT que recibiría dicho hogar descontados los beneficios de cesantía que se dejarían de percibir producto de haber ingresado al mercado laboral, según correspondiese. Luego, se calcula el nuevo ingreso monetario per cápita sobre el cual se observan las medidas de desigualdad.

Por último, es importante señalar que el análisis que presentamos asume que no hay ajuste de horas laborales de las personas que ya trabajaban antes del programa.

3.6. Optimización

El objetivo de este ejercicio es encontrar el diseño de impuesto negativo al ingreso del trabajo que produce la máxima reducción en desigualdad para un presupuesto determinado. Dado que la función objetivo resulta de una simulación sobre los efectos de la política en toda la población y no tiene, por lo tanto, una expresión analítica, no es posible obtener el óptimo directamente y debemos recurrir a métodos numéricos de optimización.

Por otra parte, la evaluación de la función objetivo es particularmente lenta en nuestro caso, por lo que optar por métodos numéricos que determinan direcciones de crecimiento utilizando diferenciación numérica tampoco parecía una buena estrategia. Esto nos obliga a emplear algoritmos de optimización que no usan diferencias.

Dentro de este tipo de algoritmos, optamos por usar un algoritmo genético, esto, principalmente, porque los algoritmos genéticos se prestan directamente para modelar situaciones en que algunas de las variables sobre las que se optimizan son discretas y, además, reducen significativamente el número de evaluaciones de la función objetivo requeridas.

Un algoritmo genético es un método de búsqueda global estocástica, que obtiene su nombre del hecho de simular parcialmente la metáfora del proceso evolutivo biológico. Al inicio del proceso se forma una población de individuos al azar, cada uno de los cuales representa una potencial solución al problema que está codificado en una serie de cromosomas que representan los valores de las variables (en este caso, los parámetros del INIT). Cada una de estas potenciales soluciones es evaluada en la función objetivo para obtener la adaptación del individuo a su ambiente (acá la presión evolutiva es definida por la función objetivo). Luego, utilizando iterativamente el principio de sobrevivencia del más apto, el mecanismo aspira a generar aproximaciones de calidad incremental a la solución del problema de optimización planteado (ver Chipperfield et al. 1994).

Generada la población original, por un número de generaciones definido, esta población evoluciona de acuerdo a la siguiente estrategia: (1) un número de individuos mejor adaptados es preservado a la generación siguiente; (2) se forman nuevos individuos para completar la población. Así, se eligen dos individuos al azar con una probabilidad que depende de su evaluación en la función objetivo (los con mejores resultados tienen una probabilidad más alta de ser elegidos) y ellos generan un nuevo individuo por recombinación entre sus genes (lo que provoca nuevos valores de los parámetros a ser evaluados); (3) se introducen mutaciones a la población en la forma de alteraciones a algunos genes de algunos individuos, alteraciones que son provocadas aleatoriamente. El objetivo de la mutación es introducir variabilidad artificial en la población y asegurarse de que no existan regiones del espacio factible que no sean exploradas con alguna probabilidad;[21] y (4) se evalúan los nuevos individuos en la función objetivo y se procede a la siguiente generación.

Cuando la población inicial es generada adecuadamente, este algoritmo identifica primero algunos óptimos locales y luego, en forma azarosa, va repoblando y explorando las áreas más prometedoras del espacio estudiado, encontrando, en cada iteración, la mejor respuesta de la población completa.

Por supuesto, es necesario efectuar algunas elecciones respecto a la implementación del algoritmo y es necesario también explorar si las respuestas son sensibles o no a estas elecciones. En nuestro caso, en los resultados presentados, usamos un tamaño de la población de 80 individuos. Nuestra opción fue generar por reproducción sexual al 80 por ciento de ellos en cada generación, permitimos que hasta el 70 por ciento del genoma de un “hijo” fuera transmitido desde un único “padre” y dejamos a la población evolucionar por 250 generaciones.[22]

La solución fue implementada en el software Octave usando el Genetic Algorithm Toolbox de la Universidad de Sheffield, programa implementado por Chipperfield et al. (1994).

El problema que nos interesa incluye algunas restricciones (más notablemente, la restricción presupuestaria, pero también otras asociadas a, por ejemplo, evitar que los pagos entre individuos en grupos distintos se intersecten entre sí), las que deben ser integradas al problema. En la mayoría de los casos, si las restricciones pueden incorporarse, ya sea a la codificación del espacio factible o en la función objetivo, es deseable que se haga (Reid 1996). De lo contrario, es necesario alterar el mecanismo de evaluación para mantener al grupo relevante de la población (donde se encuentra el óptimo restringido) dentro del espacio factible (ver, por ejemplo, Petridis et al. 1998; Wah y Chen 2000; Yeniay y Ankara 2005).

En nuestro caso, las restricciones son relativamente fáciles de tratar. En primer lugar, la restricción presupuestaria se integra a la función objetivo endogeneizando la cobertura. Así, para cada valor de los parámetros del INIT y presupuesto posible, por construcción se decide calificar a las personas según el ingreso autónomo de sus hogares en forma creciente, de ese modo, siempre se sirve al porcentaje de la población de menores ingresos, que permiten los recursos disponibles;[23] esto garantiza que, en cada solución, se satisface la restricción presupuestaria. Una segunda restricción (que no resulta activa nunca) es que los beneficios no se extiendan más allá del séptimo decil, es decir, que no se beneficien individuos en el 30 por ciento de más altos ingresos de la población.

Segundo, cuando decidimos restringir el análisis a tasas de crecimiento y retiro que implican que un causante con más cargas siempre reciba una transferencia mayor que otro causante con menos cargas, esto se modela directamente en la representación de los parámetros en los individuos, de modo que las trayectorias de beneficios tengan las mismas tasas para todos los perfiles de causantes posibles.

En la especificación que mostramos a continuación usamos las siguientes restricciones en el proceso de optimización: primero, fijamos el intercepto para un beneficiario sin cargas a 0, de modo que un beneficiario que genera escasos ingresos no experimenta un salto inicial en su cobro. El monto a cobrar por cada carga (con un máximo de 3) lo restringimos entre $30.000 y $75.000 por carga. Restringimos el inicio de la sección plana a un monto de ingresos entre $50.000 y $150.000, la tasa de crecimiento del cobro (para ingresos entre 0 y el inicio de la sección plana) la restringimos entre 0,25 y 1,00, y, finalmente, restringimos la tasa de retiro a cualquier valor entre -0,75 y -0,25.

El objetivo de estas restricciones es preservar la forma del beneficio que hemos presentado en la figura 3 y asegurar que dos o más curvas de beneficios para causantes con distinto número de cargas no se crucen. Esto permite una política que es más realista, cuya implementación sea políticamente factible y fácilmente comunicable.[24]

4. RESULTADOS DE LA SIMULACIÓN

Presentamos, a continuación, los resultados de las distintas optimizaciones realizadas en diversos ejercicios. Se muestran, en primer lugar, una curva de caída de la desigualdad para distintos niveles de gasto en el INIT, asumiendo que no existe adición de nuevos trabajadores al mercado laboral. Éstos son los resultados directos de nuestro algoritmo de optimización. Luego, presentamos otras dos curvas como la anterior, pero que asumen dos valores posibles de la elasticidad laboral. Estos resultados se obtienen simulando nuevamente a partir de las salidas de la primera curva y es la razón por la que presentamos la curva sin aditividad en primer lugar.

Otra razón por la que la primera curva es interesante está en que representa una cota inferior de la disminución de la desigualdad para el diseño del INIT implícito (no para el presupuesto considerado, pues éste puede aumentar al considerar incorporación de nuevos trabajadores).

Tabla 3. POTENCIALES COBRADORES DE INIT, SEGÚN NÚMERO DE CARGAS

Califican

Porcentaje

Acumulado

Sin cargas

2.078.351

58,13

58,13

Una carga

771.731

21,58

79,71

Dos cargas

517.913

14,49

94,20

Tres o más cargas

207.483

5,80

100,00

Total

3.575.478

100,00

Fuente: Cálculos de los autores empleando encuesta CASEN 2013.

Tabla 4. PARÁMETRO INIT ÓPTIMO PARA DISTINTOS NIVELES DE PRESUPUESTO

Presupuesto

[MMUS$]

Cobertura

[%]

I_0

[$]

Ih

[$]

Isp

[$]

Asp

[$]

Ci

Ri

Gini

[L.B.=0,5165]

100

5

0

30.209

44.877

19.714

0,98

-0,28

0,5149

200

7

0

30.016

62.488

27.835

0,98

-0,33

0,5133

300

9

0

30.055

62.382

27.780

0,98

-0,34

0,5119

400

10

0

30.042

84.826

38.752

0,87

-0,39

0,5104

500

11

0

30.080

94.787

43.746

0,84

-0,42

0,5090

750

13

0

30.012

117.357

55.336

0,83

-0,51

0,5056

1000

16

0

33.829

110.792

52.097

0,88

-0,53

0,5024

1500

19

0

41.251

124.356

59.720

0,93

-0,67

0,4964

2000

23

0

48.026

124.016

59.857

1,00

-0,75

0,4909

2500

28

0

48.285

123.881

59.806

1,00

-0,75

0,4860

3000

33

0

48.283

123.874

59.802

1,00

-0,75

0,4816

3500

39

0

48.018

124.251

59.983

1,00

-0,75

0,4778

4000

44

0

47.994

124.284

60.000

1,00

-0,75

0,4746

4500

50

0

47.949

124.295

60.000

1,00

-0,75

0,4719

5000

56

0

46.845

124.458

60.000

1,00

-0,74

0,4699

Notas: En esta tabla, I_0 corresponde al valor inicial de la transferencia para un beneficiario sin cargas; Ih, al monto inicial de transferencia por cada carga (con un máximo de 3) para los beneficiarios con cargas; ISP, al monto del salario en que se inicia la sección plana de la transferencia (es decir, ésta se hace constante); ASP, al ancho de esta sección plana (en términos de los ingresos laborales); Ci, a la pendiente del tramo creciente de la transferencia (tasa de crecimiento), y Ri, a la pendiente del tramo decreciente (tasa de retiro). (Ver la tabla 2, la figura 3 y la nota 17 para más claridad).

Fuente: Elaboración de los autores.

4.1. Caso 1: Sin aditividad de trabajadores al mercado laboral

La tabla 3 presenta el número de personas que, de acuerdo al criterio de calificación descrito (personas que tienen ingresos imponibles en el tramo exento y pertenecen a uno de los primeros siete deciles de ingresos autónomos) podrían tener derecho a cobrar el INIT, sin considerar el potencial efecto de un aumento de la participación laboral (o, lo que es lo mismo, asumiendo que o que ninguno de los trabajadores que se incorpora encuentra un trabajo). Los resultados se muestran desagregados según el número de cargas por el que podrían cobrar.

Como se observa, el número de beneficiarios que podrían cobrar el INIT ascendería a 3.575.478, de los cuales cerca de 1,5 millones cobrarían, además, por las cargas que tengan. Por supuesto, en algunos hogares podría existir más de un beneficiario directo. De hecho, el número de hogares con al menos un cobrador alcanzaría a los 2.381.722. Estos hogares sumarían un poco más de 9.300.000 potenciales beneficiarios directos e indirectos.

La tabla 4 presenta los resultados de la optimización para nuestro diseño preferido del programa en distintos niveles de presupuesto, así como muestra, para cada nivel de gasto asignado, la cobertura (como porcentaje de la población de menores ingresos autónomos que se beneficia del programa), así como los parámetros especificados en la tabla 4 y el índice de Gini obtenido para los parámetros presentados.

Se aprecia que, a medida que aumenta el presupuesto, la cobertura óptima del INIT va aumentando, pero sin llegar al 70 por ciento de nuestra restricción, por lo que esta restricción no está activa. Para examinar de mejor forma qué ocurre con el diseño de los beneficios al aumentar el presupuesto asignado a la política, recurrimos a un análisis gráfico.

En primer lugar, el gráfico 1 muestra la forma que tiene el cobro mensualizado de INIT según el número de cargas del causante cuando el presupuesto es de 1.000 millones de dólares. Como se aprecia, con las restricciones especificadas, las curvas de pago de acuerdo al ingreso son paralelas entre sí. Por ello, basta con evaluar la evolución de una de estas curvas para tener una buena idea de lo que ocurre con el diseño óptimo a medida que aumenta el presupuesto del programa.

A continuación, el gráfico 2 muestra cómo evoluciona el cobro mensual del diseño óptimo de política para un causante con dos cargas a medida que aumenta el presupuesto asignado al programa.

Gráfico 1. COBRO MENSUAL DE INIT EN PESOS SEGÚN NÚMERO DE CARGAS DEL CAUSANTE PARA UN PRESUPUESTO DE 1.000 MILLONES DE DÓLARES

Gráfico 2. COBRO MENSUAL DE INIT ÓPTIMO PARA UN CAUSANTE CON DOS CARGAS PARA DISTINTOS NIVELES DE PRESUPUESTO DEL PROGRAMA

El análisis en el gráfico 2 muestra que, a medida que aumenta el presupuesto asignado al programa, el diseño del INIT que más reduce la desigualdad[25] cambia aumentando el monto inicial por carga y desplazando el inicio de la sección plana hacia la derecha; esto eleva el cobro total máximo y obliga a aumentar la tasa de retiro del beneficio (recuérdese que el monto total entregado no puede superar el de rentas exentas de impuesto).

Gráfico 3. COBERTURA DEL INIT PARA DISTINTOS NIVELES DE PRESUPUESTO

A partir de un presupuesto de 2.000 millones de dólares el programa óptimo se estabiliza en su diseño y sólo aumenta su cobertura. Como muestra el gráfico 3, el aumento de cobertura tiende a crecer a una tasa bastante constante a medida que es mayor el presupuesto asignado.

El gráfico 4 muestra la evolución del índice de Gini a medida que se incrementa el presupuesto del programa. Se aprecia que, conforme crece el presupuesto, cae la desigualdad de ingresos total en la economía, aunque lo hace a una tasa decreciente. De hecho, el costo incremental de cada disminución de un punto porcentual en el índice de Gini crece a medida que cae el índice, lo que refleja que cada reducción posterior, en términos relativos, es más costosa que las anteriores.

Gráfico 4. COEFICIENTE DE GINI PARA DISTINTOS VALORES DE PRESUPUESTO DEL INIT

El coeficiente de Gini cambia desde un valor inicial[26] de 0,5165 a un mínimo de 0,4699, es decir, una reducción de 4,7 puntos para un gasto de 5.000 millones de dólares, lo que significa un costo promedio de 1.072 millones de dólares por cada punto de disminución de la desigualdad. Sin embargo, como ya se dijo, la caída inicial en la misma es más alta. Los primeros 1.000 millones de dólares invertidos en la política de INIT reducen el Gini en 1,4 puntos.

Un resultado que emerge de este análisis es que los puntos de gasto/Gini que se obtienen de los sucesivos ejercicios de optimización ajustan muy bien a una curva cuadrática en el gasto. En efecto, si G representa el coeficiente de Gini obtenido y P el presupuesto asignado al INIT (en miles de millones de dólares) y estimamos una relación cuadrática entre G y P, obtenemos la siguiente expresión (valores del error estándar entre paréntesis):

Una ventaja de esta relación cuadrática es que es bastante simple de entender y extender para puntos intermedios de gasto, lo que facilita el uso de la política de INIT que proponemos como un benchmark o punto de referencia de las políticas de reducción de la desigualdad.

4.2. Caso 2: Aditividad ‘micro’ imputando 45 horas de trabajo semanales

Como ya se dijo, los resultados presentados anteriormente no consideran la posibilidad de que nuevas personas que no están trabajando se incorporen al mundo laboral como respuesta a una política que bonifica los ingresos obtenidos por los trabajadores. Necesariamente incluir este efecto requiere hacer algunos supuestos sobre, primero, el tamaño de esta respuesta (lo que llamamos la elasticidad de oferta del trabajo); luego, sobre la cantidad de personas que conseguirán efectivamente encontrar un empleo y, más aún, sobre el número de horas que decidirán trabajar y los salarios que conseguirán.

En ciertos casos, algunos de estos supuestos necesarios pueden apoyarse en mediciones anteriores o en los datos disponibles; en otros casos, debemos mantenernos sólo en el terreno de lo especulativo. Con todo, este efecto sólo puede incrementar los resultados presentados, por lo que el lector que no comparta nuestros supuestos puede considerar el resultado anterior como la mejor estimación posible (conservadora en el efecto, mas no en el monto de los recursos necesarios) de los resultados del impuesto negativo al ingreso propuesto en estas líneas.

Para cuantificar el posible efecto de la aditividad al mercado del trabajo, rehacemos nuestras simulaciones, consideramos una elasticidad “micro” de la oferta del trabajo, construida a partir de una elasticidad “macro” de 0,3 tomada de Eissa y Hoynes (2011), como producto de la razón entre la probabilidad de que los que no trabajan lo hagan y el efecto marginal de que los que no trabajan lo hagan.[27] Asumimos —optimistas— que todas aquellas personas que quisieran trabajar, considerando el efecto del salario y la bonificación asociada al INIT, pueden hacerlo y que los salarios no caen debido a esta incorporación de nuevos trabajadores. En cuanto a las horas que éstos deciden trabajar, asumimos que éstas se mantienen en las 45 horas comunes de la jornada laboral completa.

Tabla 5. EFECTO Y COSTO DEL PROGRAMA INIT CON INCORPORACIÓN DE NUEVOS TRABAJADORES (EN MILLONES DE DÓLARES)

Presupuesto

(diseño)

Beneficiarios sin adición

Costo sin adición

Adición

Costo adicional

Costo total

Gini

100

103.263

117,51

36.148

28,24

145,75

0,5127

200

170.387

233,66

58.149

56,72

290,38

0,5099

300

239.706

317,39

58.282

57,00

374,39

0,5086

400

280.215

427,94

77.881

95,67

523,61

0,5059

500

319.643

519,81

87.395

122,27

642,08

0,5041

750

404.427

770,11

108.960

193,92

964,03

0,4991

1.000

537.304

1.017,44

108.977

194,84

1.212,28

0,4959

1.500

661.657

1.512,33

124.737

287,04

1.799,37

0,4887

2.000

842.247

2.045,30

131.643

334,10

2.379,40

0,4822

2.500

1.081.574

2.510,77

131.504

334,06

2.844,83

0,4776

3.000

1.341.539

3.001,59

131.504

334,08

3.335,67

0,4733

3.500

1.656.275

3.572,11

131.846

335,68

3.907,79

0,4690

4.000

1.917.580

4.019,10

131.846

335,77

4.354,87

0,4661

4.500

2.243.425

4.570,54

131.486

335,74

4.906,28

0,4632

5.000

2.549.503

5.041,56

131.776

333,46

5.375,02

0,4614

En las simulaciones que se presentan a continuación (tabla 5) se usan los mismos parámetros del diseño del INIT presentados en la tabla 4, pero agregando el efecto de nuevos trabajadores incorporados a la prestación. El presupuesto base corresponde al monto utilizado en el diseño de la política en la tabla 4. El costo sin adición resulta distinto a este presupuesto, pues adoptamos un diseño de política en que incluimos al total del percentil de corte en la cobertura.[28]

El costo adicional proviene de la incorporación de nuevos trabajadores a la fuerza de trabajo producto del incremento del retorno esperado. Como muestra la tabla, el número de personas que se incorporan a la fuerza de trabajo en nuestras simulaciones crece hasta el presupuesto de 2.000 millones de dólares y luego se estabiliza en torno a 131.000. Esto ocurre porque, como ya dijimos, luego de este presupuesto, el diseño óptimo de la política sólo aumenta la cobertura y no modifica la estructura de pagos. Luego, los 131.000 trabajadores incorporados provienen, probablemente, de los percentiles inferiores de ingreso, con lo que sería posible que los de percentiles más altos no clasifiquen para el beneficio o el pago del mismo no sea suficientemente alto como para motivarlos a incorporarse a la fuerza de trabajo.

Respecto a la relación cuadrática entre el costo de la política y la desigualdad, verificamos que ésta se sigue cumpliendo al considerar el efecto de la adición. Y es que una regresión del presupuesto del programa (y su cuadrado) en el coeficiente de Gini de estas simulaciones arroja el siguiente resultado:

4.3. Análisis de sensibilidad

A continuación, presentamos un análisis de sensibilidad en el cual variaremos dos de los supuestos anteriormente utilizados. El primero de ellos dice relación con la cantidad de horas semanales imputadas para los nuevos trabajadores que ingresarían al mercado laboral producto del INIT. El segundo supuesto, en tanto, hace referencia al tratamiento de la elasticidad de la oferta laboral considerada. En la sección anterior presentamos los resultados asumiendo una elasticidad micro y una jornada de 45 horas semanales; a continuación, presentamos los casos restantes (aditividad micro e imputación de 20 horas semanales, aditividad macro e imputación de 45 y 20 horas semanales).

Tabla 6. ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD (EN MILLONES DE DÓLARES)

Diseño

Ad. micro 20h

Ad. macro 45h

Ad. macro 20h

Adición

Gini

Costo

Adición

Gini

Costo

Adición

Gini

Costo

100

116.592

0,5106

269

5.354

0,5144

123

19.362

0,5139

147

500

156.492

0,5026

808

41.019

0,5065

578

78.025

0,5058

668

1.000

167.974

0,4952

1.375

85.600

0,4974

1.175

131.260

0,4967

1.301

2.000

190.960

0,4815

2.565

170.705

0,4798

2.478

226.454

0,4799

2.655

3.000

191.093

0,4726

3.522

245.728

0,4669

3.624

297.070

0,4684

3.766

4.000

190.972

0,4655

4.539

318.781

0,4557

4.819

362.978

0,4589

4.909

5.000

190.590

0,4609

5.555

384.467

0,4476

5.981

420.923

0,4524

6.026

El supuesto de las 20 horas de trabajo semanales obedecería a un régimen de jornada parcial. En tanto que la elasticidad macro consiste en aplicar el supuesto de la elasticidad agregada del trabajo (valor de εk) a la submuestra de los potenciales beneficiarios, sin considerar el efecto individual en la propensión individual a trabajar.[29]

En la tabla 6 se pueden observar los principales resultados del análisis de sensibilidad. De aquí se desprende que, para los casos que consideran un cierto nivel de aditividad de nuevos trabajadores al mercado laboral, la desigualdad, medida en Gini, oscila entre 0,46 y 0,47 (para un presupuesto de poco menos de 5.000 millones de dólares).

Otro punto relevante a destacar es que, al proyectar a la población efectiva la elasticidad asumida para toda la población, la aditividad efectiva es mayor que usando la elasticidad micro computada a partir de las estimaciones de la propensión individual al trabajo. De igual forma, el suponer que los trabajadores que se integrarían al mercado laboral lo harían mediante un régimen de media jornada (20 horas) también expande la aditividad en comparación a los casos que suponen incorporación a jornada completa. Una razón para explicar esto sería que el bono por cada carga, entregado por el INIT, es constante, independientemente de la cantidad de horas que la persona decida trabajar. De esta forma, esto representa un porcentaje de aumento mayor en el salario-sombra para quienes ingresan trabajando menos horas en comparación a quienes ingresan a trabajar una jornada completa, por ejemplo. Ello genera que la predicción de la probabilidad de participación, dado los ingresos adicionales por INIT, sea relativamente mayor para el primer grupo.

El análisis de los resultados anteriores sugiere que tanto los impactos en desigualdad, beneficiarios totales y nuevos empleos, así como los costos de la política debieran encontrarse dentro de los rangos presentados. Es decir, es altamente probable que algunos de los que se incorporen al mercado laboral lo hagan trabajando jornada completa (45 horas), mientras que otros lo hagan en media jornada (20 horas). Por lo que la tabla 6 nos sugeriría una suerte de intervalo de confianza para cada indicador, ya sea que asumamos elasticidad macro o micro.

5. CONCLUSIÓN

Las demandas por mayor igualdad cada vez tienen más eco en la ciudadanía. Si bien existen muchas alternativas de políticas que pueden llevarse a cabo para hacer frente a este problema, ¿cómo poder saber si el costo de éstas es justificable? ¿Cuál es el costo de oportunidad de una política de este estilo? Preguntas como éstas son las que ha intentado responder este trabajo, presentando un crédito de impuestos al ingreso generado o impuesto negativo de ingreso al trabajo (el que llamamos INIT).

La mayoría de los países desarrollados no redistribuyen ingresos entre su población usando prestaciones de servicios (salud, educación o vivienda), como en Chile, sino por el mecanismo de impuestos y transferencias monetarias. Las transferencias monetarias más efectivas que se pueden proponer, aquellas que bonifican los ingresos laborales autogenerados, tienen varias condiciones deseables: primero, no distorsionan la decisión ocio-trabajo (al menos no en forma importante); segundo, promueven la inserción laboral y fomentan la formalización, toda vez que los ingresos que son bonificados son aquellos que son reportados al sistema impositivo; y, tercero, tienden a evitar crear dependencia del sistema por parte de las familias.

De acuerdo a nuestro análisis, con un presupuesto de 5.000 millones de dólares[30] el esquema del subsidio al trabajo propuesto, que bonifica los ingresos laborales de los chilenos que tienen salarios por debajo del tramo de rentas exento y que pertenecen a los primeros siete deciles de ingresos, logra disminuir el ratio de Gini entre un 9 y un 11,8 por ciento, caída mayor en magnitud a la experimentada por la economía en el periodo 1990 y 2015, beneficiando, directa e indirectamente, a entre 9.300.000 y 10.300.000 personas.

Algunos elementos a tener en cuenta son que, a medida que aumenta el presupuesto, la cobertura óptima del INIT va incrementándose y, al mismo tiempo, va cayendo la desigualdad de ingresos, aunque a tasas decrecientes. En línea con ello, destaca la relación cuadrática que surge entre el índice de Gini y el gasto asignado, hecho que permite extender el análisis presentado para cualquier punto intermedio de presupuesto, haciendo más fácil el uso del INIT como benchmark.

Se concluye que, desde la dimensión de política social pro equidad, el INIT se presenta como una alternativa sólida que la autoridad tiene a su disposición, siendo una política progresiva (al menos en un contexto estático), que va en la dirección de reducir las sustantivas brechas de ingresos que hoy aquejan a Chile.

REFERENCIAS

Agostini, C., J. Selman & M. Perticará. 2013. “Una propuesta de crédito tributario al ingreso para Chile”. Estudios Públicos 129: 49-104.

Beyer, H. 2011. “¿Qué veinte años no es nada...? Una mirada a la desigualdad de ingresos a partir de las encuestas Casen”. Estudios Públicos 121: 5-35.

Bravo, D. & J. Valderrama. 2011. “The Impact of Income Adjustments in the Casen Survey on the Measurement of Inequality in Chile”. Estudios de Economía 38 (1): 43-65.

Chetty, R. G., A. Guren, D. Manoli & A. Weber. 2011. “Are Micro and Macro Labor Supply Elasticities Consistent? A Review of Evidence on the Intensive and Extensive Margins”. The American Economic Review 101 (3): 471-475.

Chipperfield, A., P. Fleming, H. Pohlheim & C. Fonseca. 1994. Genetic Algorithm Toolbox for Use with MATLAB. Universidad de Sheffield, Ed. http://codem.group.shef.ac.uk/public/GAToolbox_Documentation.pdf

Eissa, N. & H. Hoynes. 2011. “Redistributional and Tax Expenditures: The Earned Income Tax Credit”. National Tax Journal 64 (2, parte 2): 689-730.

Eissa, N. & J. Liebman. 1996. “Labor Supply Response to the Earned Income Tax Credit”. Quarterly Journal of Economics 111 (2): 605-637.

Fiszbein, A., N. Schady, F. Ferreira, M. Grosh, N. Kelleher, P. Olinto y E. Skoufias. 2009. “Conditional Cash Transfers: Reducing Present and Future Poverty”. Policy Research Report. The World Bank.

Heckman, J. 1979. “Sample Selection Bias as a Specification Error”. Econometrica 47 (1): 153-161.

———. 1993. “What Has Been Learned About Labor Supply in the Past Twenty Years?” The American Economic Review 83 (2): 116-121.

Kahneman, D. & A. Tversky. 1984. “Choices, Values and Frames”. American Psychologist 39 (4): 341-350.

Larrañaga, O. & M. Rodríguez. 2014. “Desigualdad de ingresos y pobreza en Chile: 1990 a 2013”. En Las nuevas políticas de protección social en Chile, editado por O. Larrañaga & D. Contreras. Santiago: Uqbar Editores.

Lindert, K., E. Skoufias y J. Shapiro. 2006. “Redistributing Income to the Poor and the Rich: Public Transfers in Latin America and the Caribbean”. Social Protection Discussion Paper, n.° 0605. The World Bank.

Ljungqvist, L. S. 2011. “A Labor Supply Elasticity Accord?”. The American Economic Review 101 (3): 487-491.

Meyer, B. & D. Rosenbaum. 2001. “Welfare, the Earned Income Tax Credit, and the Labor Supply of Single Mothers”. Quarterly Journal of Economics CXVI: 1063-1114.

Petridis, V., S. Kazarlis & A. Bakirtzis. 1998. “Varying Fitness Functions in Genetic Algorithm Constrained Optimization: The Cutting Stock and Unit Commitment Problems”. IEEE Transactions on Systems, Man, and Cybernetics 28 (5): 629-640.

Rau, T. 2012. “Flexibilidad de la jornada laboral en Chile: una tarea pendiente”. Temas de Agenda Pública, año 7, n.° 50. Centro de Políticas Públicas UC.

Reid, D. J. 1996. “Genetic Algorithms in Constrained Optimization”. Mathematical and Computer Modelling 23 (5): 87-111.

Simon, H. 1955. “A Behavioral Model of Rational Choice”. The Quarterly Journal of Economics 69 (1): 99-118.

Wah, B. & Y.-X. Chen. 2000. “Constrained Genetic Algorithms and their Applications in Nonlinear Constrained Optimization”. Proceedings of the 12th. International Conference on Tools with Artificial Intelligence. IEEE.

Yeniay, Ö. & B. Ankara. 2005. “Penalty Function Methods for Constrained Optimization with Genetic Algorithms”. Mathematical and Computational Applications 10 (1): 45-56.

APÉNDICE 1

Resultados de las estimaciones mediante el método de Heckman

Variables

Ecuación de salarios

Ecuación de selección

Escolaridad

0,0928***

0,0499***

(0,00238)

(0,00349)

Edad

0,129***

(0,00572)

Edad x edad

-0,00158***

(7,06e-05)

Ingresos otros integrantes

1,19e-07***

-2,10e-08**

(1,46e-08)

(8,88e-09)

Zona (urbano = 1)

0,0328**

0,147***

(0,0146)

(0,0182)

Región (RM = 1)

0,0923***

0,190***

(0,0147)

(0,0256)

Educación madre (media = 1)

0,0666***

0,0816**

(0,0213)

(0,0323)

Educación madre (superior = 1)

0,279***

0,162***

(0,0356)

(0,0517)

Educación padre (media = 1)

0,101***

-0,0469

(0,0198)

(0,0339)

Educación padre (superior = 1)

0,356***

-0,0456

(0,0314)

(0,0529)

Sexo (hombre = 1)

0,223***

1,187***

(0,0196)

(0,0266)

Otros ocupados en hogar (sí = 1)

-0,258***

(0,0297)

Integrante que ni estudie ni trabaje (sí = 1)

0,0237

(0,0253)

Discapacitado (sí = 1)

-0,592***

(0,0552)

Otros discapacitados en hogar (sí = 1)

-0,136***

(0,0289)

Viudo(a) (sí = 1)

0,0477

(0,0590)

Separado(a) (sí = 1)

0,398***

(0,0316)

Niños en hogar menores a 2 años (sí = 1)

-0,123***

(0,0227)

Niños en hogar entre 3 y 5 años (sí = 1)

-0,0303

(0,0233)

Niños en hogar entre 6 y 12 años (sí = 1)

-0,0506**

(0,0234)

Experiencia

0,00809***

(0,00196)

Experiencia x experiencia

3,69e-05

(3,66e-05)

Constante

6,140***

-2,814***

(0,0535)

(0,112)

N

91,841

91,841

Errores estándar en paréntesis

*** p<0,01, ** p<0,05, * p<0,1.

APÉNDICE 2

Construcción de un estimador de la elasticidad laboral individual

La probabilidad esperada de que un individuo trabaje dadas sus características Zi y el salario que podría obtener Wi está dada por

para una población (discreta) caracterizada por una distribución Zi Wi la participación laboral esperada (como función del patrón salarial W) está dada por:

luego:

lo que implica que la elasticidad individual (extensiva) de la oferta de trabajo del individuo i es:

Es decir, para un cambio ΔWi en el salario efectivo del individuo i la probabilidad de que este decida trabajar cambia en:

Consideremos ahora un cambio de igual proporción en todos los salarios simultáneamente, tal que:

entonces,

Por lo que, si es el salario promedio en la economía, entonces

Luego, si conocemos un valor εL de la elasticidad “macro” de la oferta de trabajo, podemos estimar la elasticidad “micro” implícita de esta forma:

1 El coeficiente de Gini, que es la medida más utilizada para medir desigualdad, toma valores entre 0 (máxima igualdad) y 1 (máxima desigualdad).

2 Cifras calculadas a partir de la encuesta Casen. Debido a que, a lo largo de la serie, ha cambiado la forma en que se calcula el índice, las cifras corresponden a nuestros cálculos. Ellas incluyen las observaciones con ingresos nulos y consideran los ingresos corregidos por no respuesta, pero sin el ajuste por cuentas nacionales que realizaba la Cepal entre 1990 y 2011.

3 El cual corresponde a un esquema de EITC (earned income tax credit).

4 Considerando que los ingresos bonificados son aquellos reportados al sistema impositivo.

5 Éste se explicará detalladamente en el apartado de optimización.

6 Es importante señalar que aunque los impuestos negativos al ingreso se pagan sólo a quienes generan ingresos formales, éstos no entran en la lógica de las transferencias condicionales de efectivo (conocidas por su sigla en inglés, CCT); esto, por cuanto una CCT está condicionada en acciones que (i) apuntan a aumentar el stock de largo plazo de capital humano en un grupo de la población que sistemáticamente subinvierte en él; y (ii) una CCT se condiciona en acciones que todas las familias pueden cumplir si optan por hacerlo. Es obvio que la participación en el empleo formal no satisface ninguna de estas características (Lindert, Skaufios y Shapiro 2006).

7 Esta figura muestra cómo una persona puede “intercambiar” entre dos “bienes”: consumo y ocio. Es decir, puede optar por tener más tiempo libre (trabajando menos) a cambio de reducir los recursos de los cuales puede consumir y viceversa. Nótese que en esta figura las horas de ocio se miden en el eje horizontal (abscisas), siendo crecientes de izquierda a derecha. Esto quiere decir que las horas de trabajo son crecientes en la dirección contraria, ya que la suma de las horas de trabajo y ocio es siempre constante e igual al número de horas disponibles en el día.

8 Cuya pendiente corresponde al precio relativo del ocio, esto es, el salario real.

9 Sumada a la baja penetración del trabajo a tiempo parcial.

10 Nuestras simulaciones usan los datos de la encuesta Casen 2013 y los ingresos de la metodología tradicional. A partir de 2013 se eliminó el ajuste por cuentas nacionales de los ingresos, por lo que éstos deberían estar subestimados por la encuesta. En consecuencia, es posible que nuestros cálculos resulten en una sobreestimación de los costos del programa. El efecto en desigualdad, por otra parte, es menos claro. Bravo y Valderrama (2011) muestran que el ajuste por cuentas nacionales tiene el efecto de elevar el índice de Gini, ya que gran parte del ajuste amplifica las corrientes de ingresos más importantes para las familias más ricas. Sin embargo, esto no es suficiente para pensar que la variación inducida por el INIT pudiera estar sobreestimada o subestimada al no considerar el ajuste.

11 Los ingresos autónomos son una variable construida por el Ministerio de Desarrollo Social a partir de las diversas corrientes de ingresos consideradas en la encuesta. Nuestra “construcción”, en rigor, sólo descuenta de esta variable algunas corrientes que no son parte de la base tributaria.

12 Hombres entre 18 y 65 años, y mujeres entre 18 y 60 años.

13 Núcleo 0 en la nomenclatura de Casen.

14 La exclusión de los núcleos completos y no sólo de las observaciones con problemas intenta reducir el uso de observaciones potencialmente problemáticas, por cuanto un adulto cuya información laboral esté incompleta o sea inconsistente puede indicar problemas en la aplicación de la encuesta completa (o, al menos, de los módulos laborales y de ingresos que son los más usados en esta parte del análisis).

15 En términos del porcentaje de los hogares de menores ingresos que pueden participar del programa.

16 En el caso de un hogar que tenga más de un adulto trabajando o que potencialmente podría trabajar, se asignaron el total de cargas al jefe de hogar, en forma indivisible. Otro adulto que trabaje o pueda trabajar todavía puede ser beneficiario del INIT, pero no puede cobrar por las cargas del hogar.

17 Ambas especificaciones son equivalentes, dado que, para cualquier combinación Ii, Ti, Isp se cumple que Ci = (Ti – Ii)/Isp

18 Véase Eissa y Hoynes (2011) o Chetty et al. (2011).

19 Consideramos aquí que el cambio fundamental en la oferta de trabajo ocurre en el margen extensivo, es decir, en la cantidad de gente que trabaja y no en el número de horas que se trabaja. Este supuesto se sustenta en la evidencia citada anteriormente (Rau 2012).

20 En este punto nuestro análisis difiere del de Agostini, Selman y Perticará (2013), quienes aproximan la probabilidad de incorporación por:

dónde Zi son las características que determinan la participación laboral del individuo, εk es la elasticidad “macro” de la oferta de trabajo y Δγi es el cambio en el ingreso laboral por incorporación (suma de la remuneración esperada y aporte del INIT menos los beneficios de desempleo que podría estar cobrando).

21 Siendo el proceso de mutación aleatorio, esto sólo garantiza que haya una probabilidad de explorar todo el espacio factible sin importar la forma de la población inicial. Por supuesto, esto no asegura que, para una población inicial específica, ésta pueda evolucionar sin explorar algunas regiones.

22 En optimizaciones no reportadas variamos el tamaño de la población entre 50 y 125 individuos y el número de generaciones, entre 100 y 500. Los resultados no cambiaron en modo sensible. Todos los programas utilizados están disponibles solicitándolos a los autores.

23 Además de ser una implementación computacionalmente conveniente, ésta es la forma en que tradicionalmente se focalizan las políticas públicas en Chile.

24 En ejercicios no reportados, disponibles si se solicitan a los autores, realizamos simulaciones en las que levantamos algunas de estas restricciones. El efecto en el índice de desigualdad no es muy relevante y las formas de los diseños que se obtienen son difíciles de defender en términos de política pública.

25 Lo dicho podría ser distinto si es que considerásemos que el INIT pudiera desincentivar de trabajar a algunas personas, teniendo en cuenta que en la sección plana y el tramo de salida el efecto ingreso gana preponderancia.

26 Esta medida del Gini es sobre el ingreso monetario, ya que para medir el efecto del INIT debemos observar los ingresos que incluyen las transferencias del Estado.

27 Los detalles de este análisis así como la distinción entre elasticidad “macro” y “micro” se explican en la sección anterior.

28 El diseño óptimo, para respetar la restricción presupuestaria, podía focalizar al interior del percentil. De acuerdo al diseño estándar de políticas públicas en Chile, hemos adoptado la decisión de incluir el total del percentil, lo que eleva los costos aun sin incorporación de nuevos trabajadores.

29 Para esto, asumimos que el valor de la elasticidad de la oferta de trabajo “macro”, εk, se aplica también a la subpoblación beneficiaria y potencial beneficiaria. Luego, aproximamos el cambio porcentual promedio en los ingresos que implicaría el INIT como Δ%Y = y estimamos la cantidad de personas que se incorporarían al mercado del trabajo como:

Luego asumimos que los ΔL potenciales beneficiarios con mayor propensión a trabajar (de acuerdo a Φi) son los que se incorporan al mercado del trabajo. En principio, esta modificación no debería tener un sentido obvio en aumentar o disminuir el número de personas que se incorporan a la oferta de trabajo una vez se crea el INIT, ya que esto depende de qué tan cerca del margen se encontraban los potenciales beneficiarios individuales. Sin embargo, en todas nuestras simulaciones, esto hace aumentar de manera importante la aditividad, lo cual refleja que el incentivo individual a trabajar en el grupo objetivo de la política es más bajo de lo que se asume en la población total.

30 Conforme a la cuenta pública de la Tesorería General de la República del año 2016, en 2015 el Estado recaudó 44,27 billones de pesos correspondientes a 65.408 millones de pesos. Luego, un gasto de 5.000 millones de dólares corresponde al 7,7 por ciento de la recaudación total, aproximadamente. Es decir, un esfuerzo fiscal significativo. Por otro lado, según el Informe de “Política social del año 2013” (descontinuado por el actual gobierno) (http://www.ministeriodesarrollosocial.gob.cl/ipos-2013/index.php), el gasto social en ese año fue de 15.102.824 millones de pesos o (en dólares de la época) 31.028 millones de dólares, por lo que 5.000 millones serían el 16,1 por ciento del gasto social total del país.

ARTÍCULO

ESTUDIO DE VALORACIÓN CONTINGENTE DE LA RED DE BIBLIOTECAS PÚBLICAS

DE CHILE*

Andrea Báez

Universidad Austral de Chile

Juan José Price

Universidad de Chile

Andrea Rebolledo

Consultora independiente

Bruce Seaman

Georgia State University

Andrea Báez. Doctora en economía aplicada por la U. de Valladolid. Profesora asociada de la Universidad Austral de Chile. Email: abaez@uach.cl.

Juan José Price. Economista por la U. de Chile y MA en política económica y políticas públicas (LSE). Profesor part time en la Escuela de Economía y Administración de U. de Chile. Email: jprice@fen.uchile.cl.

Andrea Rebolledo. Economista y MA en análisis económico por la U. de Chile. Email: andrea.paz.rebolledo@gmail.com.

Bruce Seaman. PhD en economía por la U. de Chicago. Profesor en la Georgia State University. Ex presidente de la Asociación Internacional de Economía Cultural (ACEI). Email: bseaman@gsu.edu.

* Este estudio surge de una consultoría financiada por el Sistema Nacional de Bibliotecas Públicas de Chile, y fue presentado en la 19ª Conferencia de la Asociación Internacional de Economía Cultural (ACEI, por su sigla en inglés), en Valladolid, España, en junio de 2016. Los autores agradecen a los dos árbitros anónimos de Estudios Públicos por sus comentarios y sugerencias.

Resumen: En este trabajo se utiliza el método de valoración contingente para estimar parte del bienestar social que genera el Sistema Nacional de Bibliotecas Públicas de Chile, y la relación entre ese beneficio social y algunas características socioeconómicas de quienes asisten a ellas. Con la excepción de Báez y Herrero (2012), este método no ha sido utilizado en el ámbito de la política cultural en Chile. Además, en el caso de las bibliotecas públicas, el método ha sido escasamente aplicado incluso a nivel internacional. Entre otros resultados, este trabajo concluye que tanto usuarios como no usuarios están dispuestos a realizar una contribución monetaria para mantener la red de bibliotecas; y entre quienes no están dispuestos a realizar un aporte monetario, hay muchos que estarían dispuestos a contribuir con trabajo voluntario para gestionar las bibliotecas locales.

Palabras clave: método de valoración contingente, bibliotecas públicas, bien público, bien cultural.

Recibido: noviembre 2016; aceptado: mayo 2017.

JEL: C81, D61, H41, Z18.

A CONTINGENT VALUATION STUDY OF THE CHILEAN PUBLIC LIBRARY NETWORK

Abstract: This study uses the contingent valuation method to estimate part of the social welfare generated by Chile’s national public library system and the relationship between this social benefit and some socioeconomic characteristics of library users. With the exception of Báez and Herrero (2012), this method has never been used in relation to cultural policy in Chile, and indeed it has only rarely been applied to public libraries elsewhere in the world. Among other findings, the study concludes that both users and non-users are willing to make a monetary contribution to maintaining the library network, while many of those who are unwilling to do so would be willing to volunteer to help run their local libraries.

Keywords: contingent valuation method, public libraries, public good, cultural good.

Received: November 2016; accepted: May 2017.

JEL: C81, D61, H41, Z18.

1. INTRODUCCIÓN

El Sistema Nacional de Bibliotecas Públicas de Chile (SNBP) representa un típico caso de bien cultural con características de bien cuasi público, lo que plantea un problema de gestión pública interesante: no se cuenta con mediciones satisfactorias del beneficio que este bien genera a la sociedad en su conjunto. Estimar ese beneficio social y expresarlo en términos económicos es fundamental para diseñar políticas públicas y asignar recursos económicos y humanos en esta área.

En este trabajo utilizamos el método de valoración contingente (MVC) para estimar parte del beneficio social que genera el SNBP. Con la excepción de Báez y Herrero (2012), este método no ha sido utilizado en el ámbito de la política cultural en nuestro país. Además, en el caso de las bibliotecas públicas, el método ha sido escasamente aplicado incluso a nivel internacional y es la primera vez que se emplea en un país latinoamericano.

El análisis entrega información relevante sobre el beneficio social que generan las bibliotecas y sobre la relación entre ese valor social y las características socioeconómicas de quienes asisten a ellas. Eso puede mejorar la satisfacción de quienes trabajan en la biblioteca al conocer el valor de su trabajo para la comunidad; también, las relaciones con gobiernos locales, donantes, fundaciones y contribuyentes; y el entendimiento sobre el retorno de la inversión pública en esta área (Holt & Elliott 2003).

Analizamos los determinantes de la decisión de participación (pagar/no pagar) y la disposición a pagar (WTP)[1] por mantener los servicios de esta red. Para ello, aplicamos una encuesta presencial a una muestra de usuarios (personas entrevistadas en las bibliotecas) y a otra de residentes (personas entrevistadas fuera de las bibliotecas y que pueden o no ser usuarias de las mismas), a las que les preguntamos por su WTP, utilizando para ello un formato de pregunta dicotómica de doble acotación (Hanemann et al. 1991).

Ambas muestras tienen representatividad nacional y para la estimación econométrica consideramos variables explicativas socioeconómicas, demográficas y geográficas. Realizamos también un ejercicio controlando por nivel de ingreso y propósito de la visita a la biblioteca, al momento de explicar las brechas de participación y de WTP de los distintos grupos muestrales. Asimismo, presentamos una estimación más conservadora de la WTP, restringiendo los resultados a aquellas personas que declaran estar suficientemente seguras respecto a su disposición a pagar.

El próximo capítulo describe el Sistema Nacional de Bibliotecas Públicas de Chile. La tercera sección explica en qué consiste el MVC. El cuarto capítulo presenta una revisión de otros estudios que han aplicado este método para evaluar los beneficios sociales que generan las bibliotecas públicas. A continuación, exponemos el muestreo y los cuestionarios sobre los cuales se realizaron las encuestas piloto y el trabajo de campo final. La sexta sección describe el trabajo de campo. En el capítulo siete presentamos el modelo econométrico y en el octavo explicamos los principales resultados. Finalmente, damos a conocer las conclusiones y recomendaciones.

2. EL SISTEMA NACIONAL DE BIBLIOTECAS PÚBLICAS EN CHILE

El Sistema Nacional de Bibliotecas Públicas (SNBP) tiene como misión “contribuir al desarrollo integral de los miembros de una comunidad determinada y a su propia identidad, con la participación de la comunidad, actuando como puente entre la cultura acumulada y el libre acceso de dicha comunidad a la información, conocimiento y recreación” (Dibam 2014). Así, las bibliotecas públicas se plantean no sólo como un espacio para la lectura recreativa, sino también como un centro cultural y de recopilación de la cultura de la comunidad a nivel local, cumpliendo funciones patrimoniales, sociales y educativas.

Dentro de los servicios que ofrece el SNBP se encuentra BiblioRedes (interacción entre biblioteca y uso de internet), Bibliometro (puntos de préstamo de libros en el transporte público), la Biblioteca de Santiago (la biblioteca pública más grande y moderna del país), Servicios Móviles (transporte acondicionado para funcionar como bibliotecas ambulantes), Bibliotren (módulo en los jardines de la Biblioteca Nacional integrado a Bibliometro), el Casero del Libro (punto de préstamo de libros dentro de ferias libres comunales), Rincón Docente (colecciones especializadas para profesores), Rincón de la Memoria (recopilaciones de contenidos de historia local), Rincón Infantil (salas en las bibliotecas públicas que estimulan el placer de la lectura en niños) y Un Libro para Sanarme (préstamos de libros, juegos y juguetes en salas de pediatría de determinados hospitales).

En este trabajo consideramos un universo de 425 bibliotecas que son parte del programa BiblioRedes, las que a diciembre de 2013 registraban 20.800 mil sesiones de acceso a internet gratuito, 1,4 millones de usuarios[2] y 681 mil capacitaciones digitales (en modalidad presencial y remota) para 351 mil personas (Dibam 2014). El 95,1 por ciento de estas bibliotecas es de administración municipal y el resto depende administrativamente de agrupaciones privadas sin fines de lucro o de corporaciones municipales, aunque sus contenidos digitales y las capacitaciones son financiadas con cargo al programa BiblioRedes,[3] el que cuenta con un presupuesto directo del Estado.[4]

3. METODOLOGÍA DE EVALUACIÓN: VALORACIÓN CONTINGENTE

El valor económico social de la red de bibliotecas del Estado representa la expresión monetaria del bienestar que deriva una población de la existencia de éstas, y se compone de dos fuentes principales: valor de uso, relacionado con el bienestar que derivan las personas del uso de los servicios que entregan las bibliotecas, y valor de no uso (o valor de uso pasivo), relacionado con el bienestar que derivan las personas por el solo hecho de saber que las bibliotecas públicas existen o que están disponibles para el uso futuro propio o de terceros, incluidas las generaciones que vienen.[5]

Cuando se dispone de información observable (de mercado) el valor social relacionado con el uso de un determinado bien o servicio se puede medir utilizando métodos de valoración tradicionales (Seaman 2006).[6] El problema se presenta cuando el valor de uso no es observable (al no existir un mercado para ese bien o servicio) o cuando lo que se quiere capturar son los diversos valores de no uso, los que por su naturaleza no son observables. Para este tipo de estudios se utilizan los métodos basados en preferencias declaradas, los que permiten obtener medidas de la disposición a pagar (WTP) por acceder a esos servicios.[7]

Entre estos métodos, el más utilizado es el Método de Valoración Contingente (MVC) (Noonan 2002), el que se basa en la aplicación de encuestas que contienen una definición del bien a valorar y una serie de preguntas de WTP. En este trabajo seguimos las recomendaciones de Arrow et al. (1993), vale decir, realizamos encuestas presenciales y preguntas de valoración dicotómicas, recordando a los entrevistados las restricciones presupuestarias que enfrentan y preguntando por la WTP, no por la WTA (willingness to accept, es decir, “disposición a aceptar”).[8] Tampoco sugerimos montos como si fueran indicativos del costo actual de provisión del servicio.[9] Todo esto se explica en las secciones siguientes.

4. REVISIÓN BIBLIOGRÁFICA

En el campo de los bienes culturales, el uso del MVC es creciente. La mayoría de los estudios en esta área indica que tanto usuarios como no usuarios declaran una alta disposición a pagar (WTP) por mantener bienes y servicios culturales disponibles y bien conservados, y que la mayor parte de esta valoración se explica por los valores de no uso (por ejemplo, Bille 1997; Bille et al. 2012). También se observa que la WTP aumenta con el ingreso y con la educación, y que disminuye a medida que aumenta la distancia al bien cultural (ibídem).

En Chile destaca el trabajo de Báez y Herrero (2012), quienes utilizan el MVC para valorar un programa de restauración del patrimonio cultural urbano de Valdivia. Estos autores preguntan por la WTP de los turistas por una visita guiada a los principales lugares patrimoniales, y el medio de pago es un ticket de entrada. El valor de uso pasivo de los residentes, en tanto, se calculó como un monto anual de donación voluntaria pagado a una hipotética fundación sin fines de lucro encargada de la restauración y mantenimiento del patrimonio. Asimismo, este estudio utilizó la disposición a pagar como insumo para realizar un análisis costo-beneficio, según el cual la rentabilidad social era positiva.

A nivel internacional la evidencia es más amplia.[10] En el trabajo de Holt y Elliott (2003), los autores exponen el diseño de un MVC para bibliotecas públicas pequeñas y medianas de los Estados Unidos, basándose en un trabajo anterior que los mismos autores realizaron en bibliotecas públicas de gran tamaño. En este caso se utilizan dos MVC: en el primero se mide el valor de los servicios de la biblioteca, utilizando una medida del monto adicional que tendrían que pagar los usuarios si los servicios de la biblioteca no existieran, mientras que el segundo método realiza una encuesta, preguntando por la WTP por mantener los servicios. Los resultados muestran que la inversión pública tiene un retorno positivo de entre 22 por ciento y 150 por ciento, dependiendo de la biblioteca considerada.

En Inglaterra, un estudio de valoración contingente aplicado en la British Library (Indepen y Spectrum Consulting 2003) señala que esta institución genera un valor social equivalente a 4,4 veces su nivel de financiamiento público y que sólo el 16 por ciento de su valor económico total es valor de uso directo. En línea con estos resultados, el Fesabid[11] de España entregó en 2014 los resultados de valoración económica para su red de bibliotecas. El ratio de beneficios sociales a inversión pública varía entre 2,49 y 3,04, considerando tanto el valor que asignan los usuarios a los servicios como la cantidad que los no usuarios están dispuestos a pagar a través de impuestos (Gómez Yáñez 2014).

Finalmente, el trabajo de Aabø (2005) presenta la aplicación del MVC para las bibliotecas públicas noruegas, estableciendo medidas para la WTP y la WTA. Para la primera se obtiene una valoración similar al costo fiscal de provisión del servicio. Con la segunda se obtiene una valoración promedio superior en 2.000 coronas (moneda nacional de Noruega) al costo de provisión (400 coronas), a pesar de que muchos de los encuestados declararon un valor nulo.[12]

5. MUESTREO

Realizamos un muestreo en etapas: usuario - residentes, urbano - rural y por zona geográfica. Las personas entrevistadas en bibliotecas son por definición usuarios y aquéllas entrevistadas en lugares distintos a las bibliotecas, por ejemplo, en la plaza del pueblo o ciudad, fueron llamadas residentes. Quienes son entrevistados fuera de la biblioteca pueden ser a su vez usuarios o no usuarios, por lo que al momento de presentar los resultados tendremos tres categorías de análisis a partir de los dos grupos muestrales.

5.1. Encuestas en bibliotecas

En primer lugar, realizamos encuestas en las bibliotecas, donde —repetimos— por definición los entrevistados son considerados usuarios. Para el caso de los usuarios, se consultó al departamento de estudios del Sistema de Bibliotecas por el número de personas que asistían, mes y año para determinar el universo (población) y así ajustar la determinación del tamaño de muestra. Se cubrió un total de 80 bibliotecas a nivel nacional en todas las regiones, y en cada una los sectores rurales y urbanos en una proporción de 30 y 70 por ciento, respectivamente.[13]

Se han ponderado las bibliotecas y ciudades con mayor cantidad de visitantes a bibliotecas, y posteriormente se ha efectuado una segunda ponderación con el objeto de medir la representatividad de cada región. De esta manera, conseguimos la mayor representatividad posible de las bibliotecas en el territorio nacional. Por su parte, para evitar cualquier sesgo del entrevistador, y lograr que la muestra fuera probabilística, seguimos un protocolo según el cual se seleccionaron días y horas para aplicar las encuestas, y llegado el momento seleccionado se eligió al azar a una persona y se le aplicó la encuesta, luego se dejó pasar entre 5 y 10 personas dependiendo del flujo de acceso, y así sucesivamente. En aquellas bibliotecas en las que el flujo de visitantes era muy bajo se ha encuestado a todas las personas que la visitaron mientras ahí se encontraban los encuestadores.

La muestra de usuarios representa el 40 por ciento del total de las encuestas. El tamaño de muestra para los usuarios se ha establecido en función del nivel de confianza del 95 por ciento, con un error del 3 por ciento, considerando el flujo de usuarios en los últimos años, aplicando factor de corrección respectivo. Se estima un tamaño de muestra de 1.024 entrevistas válidas.[14]

5.2. Encuestas a residentes

La muestra de residentes representa el 60 por ciento del total de las encuestas. El tamaño de muestra para este grupo considera un error del 2,5 por ciento. Aplicando el respectivo factor de corrección para poblaciones finitas, se estimó que el tamaño de muestra es de 1.075 entrevistas válidas.[15] El tamaño de muestra fue estratificado según tamaño de la población de las localidades seleccionadas.

Seguimos un protocolo similar a aquel que guió nuestro trabajo de campo en bibliotecas y se seleccionó una serie de lugares de alta afluencia y heterogeneidad de los mismos, a fin de garantizar diversidad de posibles respuestas.

A los residentes se les pidió que indicaran cuándo fue la última vez que visitaron alguna biblioteca. Se llamó “residentes usuarios” a aquellos que visitaron por última vez una biblioteca hace no más de doce meses y “residentes no usuarios”, a aquellos cuya última visita fue hace más de doce meses y a aquellos que declararon no haber visitado nunca una biblioteca. De esta manera, aunque el muestreo distingue entre usuarios y residentes, con la información obtenida podemos distinguir tres categorías de entrevistados: usuarios, residentes usuarios y residentes no usuarios. La WTP de los primeros dos grupos reflejaría tanto valor de uso como valor de no uso, mientras que, por definición, la WTP de los residentes no usuarios sólo reflejará exclusivamente valores de opción y de no uso.

6. TRABAJO DE CAMPO

El trabajo de campo consideró una etapa piloto en la Región Metropolitana y una aplicación de encuestas en todo el territorio nacional.

6.1. Encuesta piloto

La encuesta piloto fue aplicada en las comunas de Santiago, Quinta Normal y Providencia, en el caso de la encuesta de residentes, y en las bibliotecas de Lampa, San Ramón y Quinta Normal (Biblioteca de Santiago), en el caso de la encuesta de usuarios. Se realizaron 50 encuestas a usuarios y 39 a residentes.[16] Los resultados muestran que el 33 por ciento de los residentes está dispuesto a contribuir (participar) para evitar un cierre de la red de bibliotecas. Dicho porcentaje sube a 57 por ciento en el caso de quienes fueron entrevistados en una de las tres bibliotecas. Esto es esperable, dado que entre los residentes hay quienes nunca han asistido a una biblioteca y, por lo tanto, en su valoración no existe valor de uso.[17]

A quienes declararon estar dispuestos a contribuir para evitar el cierre de las bibliotecas, se les preguntó por el máximo monto (pregunta abierta), y esa información se utilizó para construir los vectores de precios que son usados en el trabajo de campo a nivel nacional (siguiente sección).

6.2. Encuestas a nivel nacional

En base a los resultados anteriores, hemos calculado un conjunto de vectores de precio, los que serán aplicados en el trabajo de campo, utilizando la metodología de elección dicotómica de doble acotación (Hanemann et al. 1991).

Separamos la muestra en cuatro grupos, distinguiendo entre usuarios y residentes de comunas tanto aisladas como no aisladas[18] y asignamos de manera aleatoria las personas de cada grupo a cada uno de los vectores, cuidando que cada vector tenga igual número de entrevistadas (ver tabla 1).

Tabla 1. NÚMERO DE ENCUESTADOS POR GRUPOS

Residentes

Usuarios

Total

Comunas aisladas

215

182

397

Comunas no aisladas

861

843

1.704

Total

1.076

1.025

2.101

La tabla 2 muestra los diferentes vectores que han sido utilizados en el trabajo de campo final. Los vectores, como se indicó, se asignan de manera aleatoria y establecen un monto para la primera pregunta y otro para la segunda (conocida como la follow-up question), más alto si la respuesta a la primera pregunta es afirmativa y más bajo si ésta es negativa. Así, por ejemplo, si a una persona le es asignada el vector de precio número 3, se le pregunta si aportaría 6.000 pesos. Si responde afirmativamente, se sube el monto a 8.000, mientras que si responde negativamente, se le baja a 4.000 pesos. La interrogación (en lo que respecta a la pregunta de valoración) termina luego de la segunda pregunta, independientemente de cuál sea la respuesta a ésta.

Tabla 2. VECTORES DE PAGO

(Pesos chilenos, formato de doble acotación)

Vector

Primer monto

Segundo monto

(Sí al primer monto)

Segundo monto

(No al primer monto)

1

2.000

4.000

1.000

2

4.000

6.000

2.000

3

6.000

8.000

4.000

4

8.000

10.000

6.000

5

10.000

12.000

8.000

6

12.000

15.000

10.000

7

15.000

20.000

12.000

8

20.000

30.000

15.000

La ventaja de esta metodología es que asegura una mayor dispersión en los rangos para las futuras estimaciones y limita el sesgo de anclaje (anchoring) al usar sólo doble acotación.[19] Hemos incorporado también una pregunta de certeza (certainty question), a fin de disminuir el posible sesgo derivado de la naturaleza hipotética del ejercicio.

A continuación, se presenta la pregunta de valoración. Esta pregunta se realiza describiendo adecuadamente el objeto de estudio, y recordando la existencia de restricción de presupuesto. Además, la pregunta es dicotómica (sí o no), y sólo a aquellos que responden afirmativamente, que aquí llamamos participantes, se les pregunta luego por un monto particular.

Pregunta de valoración para usuarios entrevistados en bibliotecas:

Esta es una de las 450 bibliotecas que existen a nivel nacional y que pertenecen al Sistema Nacional de Bibliotecas Públicas. Actualmente los servicios que entrega ésta y todas las demás bibliotecas son gratuitos para quienes la visitan, pues son financiados por el Estado y por los municipios. Suponga, sin embargo, que se requiriera de aportes adicionales para seguir manteniendo estos servicios y que de no conseguir esos aportes tendría que cerrar ésta y las demás bibliotecas de la red, lo cual implicaría que los vecinos no podrían acceder a los servicios de préstamo de libros, internet y computadores gratuitos, y a las capacitaciones y actividades culturales y de fomento lector que se entregan aquí. En base a esta información y teniendo en cuenta el ingreso de su hogar y sus gastos en otros bienes y/o actividades. ¿Estaría usted dispuesto(a) a dar un aporte monetario mensual para que el servicio se mantuviera?

Pregunta de valoración para residentes:

En Chile existen 450 bibliotecas, una de las cuales está en esta comuna, que pertenecen al Sistema Nacional de Bibliotecas Públicas. Actualmente los servicios que entregan estas bibliotecas son gratuitos para quienes las visitan, pues son financiados por el Estado y por los municipios. Suponga, sin embargo, que se requiriera de aportes adicionales para seguir manteniendo estos servicios y que de no conseguir esos aportes tendría que cerrar tanto la(s) biblioteca(s) de esta comuna como las demás bibliotecas de la red, lo cual implicaría que los vecinos no podrían acceder a servicios de préstamo de libros, internet y computadores gratuitos, y a las capacitaciones y actividades culturales y de fomento lector que se entregan en ellas. En base a esta información y teniendo en cuenta el ingreso de su hogar y sus gastos en otros bienes y/o actividades. ¿Estaría usted dispuesto(a) a dar un aporte monetario mensual para que el servicio se mantuviera?

7. METODOLOGÍA: MODELO ECONOMÉTRICO

En esta sección presentamos el método econométrico que será utilizado para modelar la disposición a pagar (WTP) considerando las respuestas obtenidas para cada vector de precios.

7.1. Modelo dicotómico simple (probit)

La WTP de una determinada persona i no es observable; sólo observamos la respuesta de esa persona a la pregunta de valoración: si responde afirmativamente, entonces concluimos que su WTP es mayor o igual al monto por el que se le pregunta. Así, la respuesta de una determinada persona i a la pregunta de valoración (yi) puede tomar dos valores: yi = 0 si la persona contesta que no; y yi = 1 si la persona contesta que sí a un determinado pago ti, el que, como hemos explicado, varía de manera aleatoria entre los individuos. La WTP puede modelarse como la siguiente función lineal:

En la ecuación anterior zi es un vector de variables explicativas (por ejemplo, ingreso y educación), β es un vector de parámetros y εi es el error. Dado que la persona responderá afirmativamente si y sólo si WTPi > ti, la probabilidad de observar una respuesta positiva dadas las variables explicativas es:

Asumiendo que el error sigue una distribución normal con media cero y varianza constante εi~N(0,σ^2), el error normalizado vi sigue una normal con media cero y varianza unitaria vi~N(0,1):

Φ(x) es la función acumulada de una normal estándar. La diferencia con el probit es que se agrega la variable ti. Para estimarlo se utiliza el comando probit normal del software Stata agregando ti como una variable explicativa, obteniendo De aquí se obtiene que y por lo tanto:

Donde z–´es el vector con valores de interés para las variables explicativas (por ejemplo, promedio, mediana).

Este es el modelo base, el cual nos sirve para ilustrar cómo opera el modelo dicotómico con pregunta de follow-up, el que se describe a continuación.

7.2. Modelo dicotómico con pregunta de follow-up

De acuerdo a este modelo, a cada persona se le pregunta si está dispuesta a pagar un cierto monto ti y luego se le pregunta por un segundo monto t^2, el que será mayor o menor que el primero dependiendo de si la respuesta a la primera pregunta es afirmativa o negativa, respectivamente. Así, el modelo define cuatro casos —o resultados— posibles:

1. Si la persona contesta que sí a la primera pregunta (ti) y no a la segunda (t^2), entonces t^2 > ti. En este caso se infiere que ti ≤ WTP < t^2.

2. Si la persona contesta que sí a la primera pregunta y sí a la segunda, se infiere que t^2 ≤ WTP < ∞.

3. Si la persona contesta que no a la primera pregunta y sí a la segunda, entonces t^2 < t^1. En este caso se infiere que t^2 ≤ WTP < t^1.

4. Si la persona contesta que no a la primera pregunta y no a la segunda, se infiere que 0 ≤ WTP < t^2.

Los casos 2 y 4 son similares al caso único del modelo anterior, en el cual no existen intervalos definidos para la WTP.

Para estimar este modelo utilizaremos la metodología, basada en un probit bivariado, propuesta por Haab y McConnell (2002). Este método permite que la distribución de la variable WTP sea distinta entre preguntas, y que, de esta forma, se considere la correlación entre los errores de ambas ecuaciones (Haab y McConnell 1997). A continuación, se explica esto formalmente.

Sean WTPi^1 y WTPi^2 las disposiciones a pagar de la primera y segunda pregunta respectivamente, suponemos que:

donde εij~N(0,σj^2) con j = 1,2. De aquí podemos definir la correlación entre los errores de las dos ecuaciones como:

donde σ_1_2 representa la covarianza entre los errores de las dos ecuaciones. Con lo anterior podemos derivar la función de máxima verosimilitud de una distribución normal bivariada, que puede ser estimada como un modelo de probit bivariado. Sean yi^1 y yi^2 las variables dicotómicas que capturan la respuesta a las preguntas, tenemos que la probabilidad de que se responda sí a la primera y no a la segunda es:

Las probabilidades de que la persona responda cada una de las cuatro opciones están definidas por:

lo cual, luego de algunos arreglos algebraicos, permite establecer la siguiente expresión para Φ ε^1ε^2(•), que corresponde a la función de distribución acumulada de una normal bivariada estándar con media cero, varianza unitaria y coeficiente de correlación ρ.

[20]

Al igual que en el caso anterior, de esta expresión se obtiene otra para la función de distribución acumulada de una normal bivariada estándar con media cero, varianza unitaria y coeficiente de correlación ρ.

De lo cual se deriva que:

De lo cual se sigue que:

Tomando las respuestas a cada una de las preguntas podemos definir la contribución i-ésima a la función de máxima verosimilitud del probit bivariado como:

donde las variables d_1i = 2yi^1 – 1 y d_2i = 2yi^2 – 1 toman valor 1 si la respuesta es positiva, y -1 si la respuesta es negativa.

Una vez estimado el probit bivariado se requiere estimar la WTP. En este caso, se estima el intervalo de confianza para la WTP utilizando el método de Krinsky y Robb para disposiciones a pagar medias y medianas. Básicamente este método permite, a través de la simulación, examinar la distribución de funciones complejas y no lineales de parámetros estimados, en este caso, la WTP (Krinsky y Robb 1986).

8. RESULTADOS

8.1. Estadísticas descriptivas

La tabla 3 muestra el número de encuestados en bibliotecas y en otros lugares (residentes). Como explicamos anteriormente, distinguiremos entre aquellos residentes que declaran visitar o haber visitado al menos una biblioteca de la red (residentes usuarios) y aquellos que no lo han hecho (residentes no usuarios). La información se presenta consolidada y separada para cada una de las siguientes zonas geográficas:

• Zona norte (regiones I, II, III y IV y XV);

• Zona centro (regiones V, RM, VI y VII);

• Zona sur (regiones VIII, IX, X y XIV); y

• Zona austral (regiones XI y XII).

Por supuesto que la zona centro, por tener a la Región Metropolitana y el mayor número de bibliotecas, contempló el mayor número de encuestas. En las zonas extremas (norte y austral) se realizó un número mucho menor de entrevistas, dado que ahí se concentra una fracción significativamente menor de la población nacional.

Tabla 3. NÚMERO DE ENCUESTADOS

Usuarios

(A)

Residentes (B)

Residentes

usuarios

Residentes no usuarios

Total

(A+B)

Zona norte

85

96

30

66

181

Zona centro

428

481

210

271

909

Zona sur

326

157

68

89

483

Zona austral

70

50

21

29

120

Total

909

784

329

455

1.693

La tabla 4 muestra estadísticas descriptivas. Vemos que la tasa de participación (porcentaje de personas que está dispuesto a realizar un aporte) es menor en el caso de los no usuarios, lo cual es esperable, dado que este grupo no utiliza los servicios y, por lo tanto, tiene un valor de uso directo nulo. Ciertamente, para explicar esta diferencia debemos controlar por la influencia de otras variables, pero es un primer resultado parcial interesante. También se observa que el ingreso mensual promedio de los usuarios es menor que aquel de los entrevistados pertenecientes al grupo de residentes, lo cual, como indicaremos en una sección posterior, podría explicar parcialmente la mayor WTP de este último grupo.

Finalmente, es interesante notar la mayor participación de mujeres entre los entrevistados, la que, al menos en el caso de la población usuaria, podría tener muchas causas, algunas de las cuales fueron examinadas por medio de regresiones, cuyas resultados presentamos a continuación de las estadísticas descriptivas. Adelantamos, no obstante, que no tenemos una teoría satisfactoria al respecto.

Tabla 4. ESTADÍSTICAS DESCRIPTIVAS POR GRUPO

Usuarios

Residentes

Residentes

usuarios

Residentes

no usuarios

Número de encuestados

909

784

329

455

Edad promedio (años)

39

37

37

37

Proporción de mujeres (%)

56

59

60

59

Ingreso promedio del hogar ($)

453.906

508.152

500.836

513.466

Realizaría un aporte monetario (%)

52

51

56

48

A continuación, se distingue, para cada grupo entrevistado, entre aquellos que declaran estar dispuestos a contribuir con dinero (respuesta positiva a la pregunta de valoración) y aquellos que no lo están. Estos grupos han sido denominados “participantes” y “no participantes”, respectivamente.

Tabla 5. CARACTERIZACIÓN DE PARTICIPANTES Y NO PARTICIPANTES

Participantes

No participantes

Total

Usuarios

Ingreso promedio del hogar ($)

465.044

52%

442.469

48%

453.906

100%

Residentes usuarios

Ingreso promedio del hogar ($)

525.683

56%

469.692

44%

500.836

100%

Residentes no usuarios

Ingreso promedio del hogar ($)

542.087

48%

487.500

52%

513.466

100%

La tabla 6 presenta opiniones de usuarios y residentes no usuarios respecto a una serie de preguntas relacionadas con la importancia que tienen las bibliotecas tanto para ellos como para el resto de la comunidad. Es interesante observar que los puntajes son mayores para los usuarios al interior de las bibliotecas que para los usuarios entrevistados fuera de las mismas. Esto es consistente con el hecho de que la intensidad de uso es mayor en el caso del primer grupo.[21] La valoración que hacen los no usuarios es, tal como es dable esperar, menor a la de los otros dos grupos. La respuesta a la pregunta sobre la pérdida de bienestar asociada al término del servicio de bibliotecas (tanto de la comuna respectiva como a nivel de la red nacional) indica que sería mayor para los usuarios. También se observa que ninguno de los tres grupos comparte la opinión de que las bibliotecas deban ser financiadas sólo por quienes utilizan los servicios que ellas entregan; incluso los no usuarios asignan un puntaje de 2,5 (de 1 a 10, siendo 1 “muy en desacuerdo”) a esta pregunta, el que, aunque levemente mayor que el de los usuarios, es muy bajo.

Tabla 6. ACUERDO PROMEDIO CON LAS SIGUIENTES AFIRMACIONES

(1 “muy en desacuerdo” y 10 “muy de acuerdo”)

Usuarios

Residentes usuarios

Residentes no usuarios

1

Las bibliotecas son muy importantes para las comunidades locales

9,7

9,6

9,4

2

Las bibliotecas son muy importantes para mí

9,3

9,0

7,7

3

Yo experimentaría una pérdida personal si la biblioteca pública de mi comuna dejara de existir

8,9

8,3

6,6

4

Yo experimentaría una pérdida personal si las bibliotecas públicas de Chile

dejaran de existir

9,2

9,0

7,9

5

El costo de mantenimiento de las

bibliotecas debiera ser pagado sólo por quienes asisten a ellas

2,5

2,6

2,5

Nota: Hemos realizado un test de diferencia de medias para cada una de estas preguntas y se observa que: (i) los promedios de usuarios y residentes usuarios son estadísticamente mayores que los de no usuarios; (ii) la valoración de usuarios es estadísticamente mayor que la de residentes usuarios, excepto en el caso de las últimas dos preguntas; y (iii) la última pregunta no es estadísticamente diferente entre los tres grupos.

Otros resultados, no reportados,[22] indican que:

• Los usuarios estarían dispuestos a ofrecer tiempo para desempeñar labores en las bibliotecas en calidad de voluntarios, entre 5,8 y 5,9 horas semanales, lo que da un total de 23 horas mensuales y, dado el número de personas dispuestas a ser voluntarios, significaría contar con cerca de 20 mil horas mensuales de trabajo. Este es un resultado sumamente interesante; en efecto, tal como la WTP indica que es posible allegar más ingresos (respaldados por preferencias ciudadanas), este resultado indica que es posible disminuir los costos de operación de estos lugares. Algún modelo de gestión que considere la participación de los vecinos en la gestión parece un elemento interesante.[23]

• La mayoría de los participantes (quienes declaran disposición a pagar positiva) tanto de usuarios como de no usuarios prefieren destinar los aportes a construir nuevas bibliotecas, más que a mejorar los servicios de la biblioteca que ellos visitan. Esto podría ser un reflejo de un valor de existencia y altruismo (componentes del valor de no uso).

• Entre el 40 por ciento y el 45 por ciento de los usuarios prefieren que los aportes adicionales los administre cada biblioteca y sólo el 10 por ciento que lo haga una agencia pública a nivel nacional. Esto puede ser interesante en caso de que se quiera extender los resultados de este estudio a un análisis costo-beneficio, en la línea de Báez y Herrero (2012).

8.2. Resultados de regresiones econométricas

La tabla 7 muestra los resultados de la regresión para usuarios y residentes, y la tabla 8 muestra los resultados para residentes usuarios y no usuarios. La variable dependiente se define como la probabilidad de responder afirmativamente a la pregunta sobre disposición a pagar, o, lo que es lo mismo, la probabilidad de que la WTP (no observable) sea mayor al monto por el que se pregunta. Vemos que:

• Los coeficientes asociados al monto de la primera y segunda preguntas son negativos, lo cual es esperable: a mayor monto que se pide contribuir, menor es la probabilidad de que la respuesta sea afirmativa y, por lo tanto, menor es el porcentaje de la muestra que está dispuesto a contribuir. Por el contrario, cuando el monto es menor la disposición a contribuir es mayor.

• Los coeficientes de la WTP para la pregunta inicial y para la segunda pregunta son además significativos al 99 por ciento, vale decir, la probabilidad de que ambos coeficientes sean nulos, desde el punto de vista estadístico, es menor al 1 por ciento. Esto no es sin embargo cierto en el caso de los no usuarios, cuya disposición a pagar no parece sensible a cambios en el monto (de hecho, en este grupo el coeficiente no alcanza ni siquiera a un 90 por ciento de confianza estadística en la segunda pregunta).

• El ingreso monetario del hogar muestra un impacto positivo sobre la disposición a pagar, aunque no es estadísticamente significativo en todas las especificaciones.

• La variable sexo muestra un impacto positivo, aunque no es estadísticamente significativo. Realizamos un ejercicio adicional (no reportado) incluyendo una variable interactiva entre situación ocupacional y sexo, y el coeficiente tampoco es estadísticamente significativo.

• Habría sido interesante controlar por acceso a tecnologías y hábitos de lectura, pero lamentablemente no contamos con información sobre esos aspectos en las encuestas.[24]

• La influencia de la variable edad no es clara. Aunque en el caso de los usuarios la influencia de esta variable sobre la WTP es negativa y estadísticamente significativa, en el caso de los residentes (usuarios y no usuarios) una relación similar no es respaldada desde el punto de vista estadístico.[25] Lamentablemente, no tenemos información que nos permita explorar con mayor detalle este resultado, representando un desafío para futuras investigaciones.

Realizamos cuatro regresiones adicionales: controlando por categoría ocupacional (ocho categorías), situación ocupacional (variable dicotómica que toma el valor 1 si está trabajando y 0 si no lo está), nivel de educación (nueve niveles), y una que incluye la dicotómica de trabajo y las nueve de educación juntas. Los resultados en el caso de las cuatro regresiones indican que no hay cambios de la WTP respecto a los resultados presentados en la tabla 7; los resultados no cambian más de 50 pesos y el nivel de significancia del ingreso tampoco cambia. Es decir, los efectos de la educación y la actividad económica estarían siendo capturados por la variable de ingreso; no sería por tanto necesario incluir estas nuevas variables.

Tabla 7. RESULTADOS ECONOMÉTRICOS. USUARIOS VERSUS RESIDENTES

Usuarios

Residentes

Pregunta 1

-9,84e-05***

-0,000128***

Pregunta 2

-9,99e-05***

-6,54e-05***

Sexo

0,152

0,190

0,00343

-0,00288

Edad

-0,00845**

-0,0118***

0,000284**

0,000109

Ingreso

0,000333*

0,000397**

0,153

0.0912

Constante

0,583**

0,732***

0,420*

0,135

N

444

444

460

460

Errores estándar robustos (controlando por heterocedasticidad)

* significativo al 90 por ciento de confianza

** significativo al 95 por ciento de confianza

*** significativo al 99 por ciento de confianza

Tabla 8. RESULTADOS ECONOMÉTRICOS. RESIDENTES USUARIOS Y RESIDENTES NO USUARIOS

Residentes usuarios

Residentes no usuarios

Pregunta 1

-0,000118***

-0,000149***

Pregunta 2

-5,54e-05**

-9,12e-05***

Sexo

0,125

0,0377

0,184

0,107

Edad

0,00995

-0,00667

-0,00340

0,00113

Ingreso

0,000820***

0,000210

-1,87e-05

0,000226

Constante

0,119

0,303

0,758**

0,0458

N

183

183

217

217

Errores estándar robustos (controlando por heterocedasticidad)

* sgnificativo al 90 por ciento de confianza

** significativo al 95 por ciento de confianza

*** significativo al 99 por ciento de confianza

La tabla 9 resume los resultados de disposición a pagar, distinguiendo cuatro grupos (usuarios, residentes, residentes usuarios y residentes no usuarios[26]) y mostrando también los límites inferior y superior (intervalo de confianza) de la misma. Estamos de acuerdo en que parecen excesivamente optimistas para los estándares de ingreso de Chile; sería más adecuado considerar los valores medianos, los que, la literatura muestra, son cerca de un 45 por ciento menores que los valores medios, diferencia aún mayor en caso de comportamiento estratégico de los entrevistados (ver, por ejemplo, Noonan 2003, quien realiza un metaanálisis a partir de 100 publicaciones científicas en la materia). Sin embargo, nuestra metodología no permite calcular los valores medianos automáticamente, así es que simplemente recomendamos utilizar este factor de conversión.

Tabla 9. WTP MEDIA E INTERVALO DE CONFIANZA (EN PESOS MENSUALES)

Límite inferior

Media

Límite superior

Usuarios

2.649

4.649

6.095

Residentes

4.796

6.006

7.030

Residentes usuarios

6.545

8.257

10.268

Residentes no usuarios

2.632

4.703

6.095

Independientemente de si usamos los valores medios o los medianos, vemos que la WTP es menor en el caso de los usuarios que en el de los residentes. Esto puede deberse, en parte, a que los residentes tienen un mayor ingreso medio (lo que, de acuerdo a los resultados de la tabla 5 y de otros estudios, determina, caeteris paribus, una mayor WTP). También se puede deber a que los usuarios saben con certeza lo que valoran y los residentes no usuarios (que influyen en el resultado agregado de residentes) pueden responder en base a tener una “idea” de lo que “deberían responder” o de lo que el servicio “debería costar”.[27]

Hemos realizado una serie de otros ejercicios para testear algunas hipótesis. Los resultados[28] indican que:

• Considerando sólo a aquellos entrevistados que además de declarar que estarían dispuestos a contribuir tienen un nivel de certeza medio o medio alto respecto a esa disposición, la WTP sigue siendo mayor en el caso de los residentes, aunque la diferencia entre esta WTP y la de los usuarios se reduce.[29]

• Si estimamos la WTP imponiendo un mismo nivel de ingreso a ambos grupos (residentes y usuarios), la diferencia es menor, pero sigue siendo positiva a favor de los residentes.

• Un resultado en otro ámbito indica que existe una correlación positiva entre la probabilidad de contestar afirmativamente a las dos preguntas de valoración (montos) y la evaluación de la calidad del servicio (particularmente la ayuda del bibliotecario). Esto es interesante: mientras mayor es la percepción sobre la calidad del servicio, mayor es la disposición a pagar. Esto es relevante desde el punto de vista de la estrategia de gestión de las bibliotecas. Aunque, repetimos, se trata sólo de una correlación.

Ciertamente, creemos que se requiere identificar más rigurosamente los determinantes de la brecha de valoración en favor de los residentes (usuarios y no usuarios) comparado con los usuarios. Una investigación en esta línea podría conectar la importancia de los servicios que entregan las bibliotecas con patrones de desigualdad. Por ejemplo, es posible que quienes asistan a las bibliotecas sean distintos a quienes no asisten, en términos de oportunidades y variables socioeconómicas en un sentido más amplio. Estas diferencias podrían determinar una necesidad mayor de bibliotecas entre quienes tienen menos ingresos, educación o acceso a bienes sustitutos de las bibliotecas (como servicios de información en la web, universidades, libros en internet o una vida social en otros espacios), y a su vez reforzar ciertos componentes del valor de no uso de los no usuarios; por ejemplo, acentuar una preocupación social por quienes tienen menos oportunidades.

Estas estimaciones de la WTP pueden ser utilizadas como un indicador de precio para construir una curva de demanda social por la red de bibliotecas, y de esa manera podríamos obtener la disposición a pagar de la sociedad. Omitimos ese análisis por no ser parte del objetivo de esta investigación, aunque puede ser incluido de manera simple si se pretende realizar un análisis costo-beneficio, en la línea del trabajo de Báez y Herrero (2012). Además, es importante señalar que esta medida de valoración social no da necesariamente cuenta de una serie de beneficios relacionados con educación, investigación y cohesión social, y por tanto representa un valor mínimo. Sería interesante, entonces, combinar este método con otros, con el fin de obtener una medida más completa del impacto económico, cultural y social de las bibliotecas públicas.[30]

9. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES PARA FUTURAS INVESTIGACIONES

El método de valoración contingente ha ganado mucha popularidad en la evaluación de los beneficios sociales que entregan una serie de bienes y servicios públicos o cuasi públicos. En este artículo hemos descrito esta metodología, hemos citado ejemplos de cómo ha sido utilizada en una serie de países para estimar los beneficios sociales de las bibliotecas públicas, y la hemos aplicado al estudio del Sistema Nacional de Bibliotecas Públicas de Chile.

A partir del análisis de la literatura, hemos construido las encuestas que fueron utilizadas en la fase piloto del trabajo de campo. Asimismo, hemos descrito el método utilizado para seleccionar tanto las muestras de usuarios (entrevistados en bibliotecas) como de residentes (entrevistados fuera de las bibliotecas) y la versión final de las encuestas que fueron aplicadas a la muestra completa (a nivel nacional).

Finalmente, utilizando un modelo econométrico, hemos estimado la disposición a pagar (WTP) de los ciudadanos (tanto usuarios como no usuarios) por los servicios que entrega la red de bibliotecas públicas. Al estimar este modelo hemos podido también determinar la influencia que sobre la WTP tienen distintos factores.

Cuatro son los principales resultados de este trabajo:

(i) Tanto usuarios como no usuarios están dispuestos a realizar una contribución monetaria (que en términos estadísticos es significativa) para mantener la red de bibliotecas. Es decir, los resultados indican que las bibliotecas son valoradas; las personas, expuestas a una situación hipotética en la cual tendrían que pagar para evitar que este servicio desapareciera, estarían dispuestas a hacerlo.

La desaparición del servicio es ciertamente una situación hipotética extrema, pero ilustra algunas cosas respecto al bienestar que usuarios y no usuarios derivan de los servicios que entrega la red de bibliotecas públicas. Esta medida de valoración social puede ser utilizada para realizar un análisis de costo-beneficio en el futuro, aunque es importante señalar que no da necesariamente cuenta de una serie de beneficios adicionales, que estarían relacionados con educación, investigación y cohesión social, y, por tanto representa, un valor mínimo. Sería interesante, así las cosas, combinar este método con otros, con el fin de obtener una medida más completa del impacto económico, cultural y social de las bibliotecas públicas.

(ii) Los resultados son además consistentes con la teoría económica y otros estudios. Por ejemplo, se observa que el ingreso monetario tiene un efecto positivo y estadísticamente significativo sobre la WTP individual. Asimismo, si controlamos por la seguridad de pago (restringiendo las estimaciones a aquellos individuos que declaran estar medianamente o muy seguros de poder contribuir con el monto declarado) la WTP baja, aunque sólo levemente.

(iii) Entre quienes no están dispuestos a realizar un aporte monetario hay muchas personas que tendrían disposición a contribuir con trabajo voluntario para gestionar las bibliotecas locales, lo que resulta interesante desde el punto de vista de la posibilidad de reducir los costos de provisión de estos servicios o mejorar la calidad de los mismos, y de la apropiabilidad, por parte de la comunidad local, de estos espacios.

(iv) El valor medio que están dispuestos a contribuir los usuarios es menor al de los residentes, sean estos usuarios o no usuarios. Este es un resultado extremadamente interesante y comprenderlo cabalmente requiere sin duda de mayor investigación. Aquí sólo enunciamos algunas hipótesis explicativas. Es posible que la brecha de valoración se explique en buena medida por el hecho de que usuarios y residentes no usuarios son distintos en términos de algunas características socioeconómicas y oportunidades en un sentido más amplio. Estas diferencias podrían describir una necesidad mayor por bibliotecas entre quienes tienen menos ingresos, educación y/o acceso a bienes sustitutos de las bibliotecas (servicios de información en la web, universidades, libros en internet y una vida social en otros espacios), personas que a su vez tienen una menor capacidad de pago por estos servicios, lo cual a su vez podría estar explicando la menor WTP en el caso de la población usuaria. Los no usuarios, por el contrario, aunque no se benefician directamente de las bibliotecas, sí reciben beneficios indirectos: nuestra sospecha es que al menos parte de esta brecha de valoración puede explicarse porque los no usuarios tienen una preocupación social por quienes tienen menos oportunidades, lo que se reflejaría en sus mayores valores de no uso en la forma de altruismo puro o de un interés en una mayor estabilidad social. De hecho, distinguir entre la preocupación por los demás y la comprensible preocupación personal de que se reduzcan las tensiones sociales es un objetivo especialmente notable.

Las preguntas para futuras investigaciones serían, por tanto:

(i) ¿Son las bibliotecas beneficiosas para sus usuarios en términos de algunas medidas de bienestar y oportunidades?

(ii) ¿Son los usuarios, principalmente, quienes tienen un menor nivel socioeconómico y educacional y menos oportunidades?

(iii) ¿Tienen los no usuarios una WTP mayor no sólo por su ingreso, sino también porque su valor de existencia, herencia y altruismo es mayor? (Tal vez parte de la brecha se explica porque los no usuarios tienen una preocupación social por quienes tienen menos oportunidades, lo cual se reflejaría en su valor de no uso en la forma de un valor de altruismo).

(iv) También sería interesante extender esta investigación para analizar posibles efectos de red (es decir, que la WTP sea una función positiva del número de usuarios). Lamentablemente, en esta oportunidad no contamos con datos confiables de visitas a cada biblioteca, y esto es algo en lo que el SNBP está actualmente trabajando.

REFERENCIAS

Aabø, Svanhild. 2004. The Value of Public Libraries: A Methodological Discussion and Empirical Study Applying the Contingent Valuation Method. Thesis submitted for the degree of Dr. Polit., Department of Media and Communication, University of Oslo.

———. 2005. “Valuing the Benefits of Public Libraries”. Information Economics and Policy 17: 175-198.

Arrow, Kenneth, Robert Solow, Paul R. Portney, Edward E. Leamer, Roy Radner & Howard Schuman. 1993. “Report of the NOAA Panel on Contingent Valuation”. Federal Register 58 (10): 4601-4614.

Arts Council England. 2014. Evidence Review of the Economic Contribution of Libraries. Manchester: Arts Council England.

Báez, Andrea & Luis César Herrero. 2012. “Using Contingent Valuation and Cost-Benefit Analysis to Design a Policy for Restoring Cultural Heritage”. Journal of Cultural Heritage 13 (3): 235-245.

Bille, Trine. 1997. “The Willingness-to-Pay for the Royal Theatre in Copenhagen as a Public Good”. Journal of Cultural Economics 21 (1): 1-28.

Bille, Trine, Berit Hasler & Thomas Lundhede. 2012. “Exploring Preferences and Non-use Values for Hidden Archaeological Artefacts – a case from Denmark”. International Journal of Cultural Policy (19) 4: 501-530.

Dibam, Dirección de Bibliotecas, Archivos y Museos. “BiblioRedes”. http://www.biblioredes.cl/.

———. “Sistema Nacional de Bibliotecas Públicas”. http://www.bibliotecas-publicas.cl/Vistas_Publicas/publicHome/homePublic.aspx?idInstitucion=77.

Epstein, Richard A. 2003. “The Regrettable Necessity of Contingent Valuation”. Journal of Cultural Economics 27 (3): 259-274.

ERS Research & Consultancy. 2011. Economic Impact Toolkits for Archives, Libraries and Museums. Final Report. Newcastle Upon Tyne: Archives, LIbraries & Museums Alliance UK.

Frey, Bruno S. 2004. “¿Cuáles son los valores que deberían tenerse en cuenta en la cultura? La tensión entre los efectos económicos y los valores culturales”. Revista Asturiana de Economía 29: 7-16.

Gómez Yáñez, José Antonio. 2014. El valor económico y social de los servicios de información: bibliotecas. Madrid: Federación Española de Sociedades de Archivística, Biblioteconomía, Documentación y Museística.

Haab, Timothy C., & Kenneth E. McConnell. 1997. “Estimation Using Contingent Valuation Data from a ‘Dichotomous Choice with Follow-Up’ Questionnaire: A Comment”. Working Papers 9712. East Carolina University

———. 2002. Valuing Environmental and Natural Resources: The Econometrics of Non-Market Valuation. Cheltenham: Edward Elgar Publishing.

Hanemann, Michael, John Loomis & Barbara Kaninnen. 1991. “Statistical Efficiency of Double-bounded Dichotomous Choice Contingent Valuation”. American Journal of Agricultural Economics 73 (4): 1255-1263.

Holt, Glen E., & Donald Elliott. 2003. “Measuring Outcomes: Applying Cost-Benefit Analysis to Middle-Sized and Smaller Public Libraries”. Library Trends 51 (3): 424-440.

Indepen & Spectrum Consulting. 2003. British Library Economic Impact Assessment. London. www.bl.uk/aboutus/stratpolprog/increasingvalue/publicvalue/confpres/pungelwes.

marks.pdf

INE, Instituto Nacional de Estadísticas. 2015. Mujeres en Chile y mercado del trabajo: Participación laboral femenina y brechas salariales. Santiago: Instituto Nacional de Estadísticas.

Jeanty, P. Wilner. 2007. “Constructing Krinsky and Robb Confidence Interval for Mean and Median WTP Using Stata”. Conferencia en 6th North American Stata Users’ Group Meeting, en Boston, EE.UU. http://repec.org/nasug2007/pwj_nasug07.pdf.

Kahneman, Daniel, Jack L. Knetsch & Richard H. Thaler. 1990. “Experimental tests of the endowment effect and the Coase theorem”. Journal of Political Economy 98 (6): 1325-1348.

Krinsky, Itzhak & Leslie Robb. 1986. “On Appoximating the Statistical Properties of Elasticities”. The Review of Economics and Statistics 68 (4): 715-719.

López-Feldman, Alejandro. 2012. “Introduction to Contingent Valuation Using Stata”. Munich: MPRA Paper.

McClure, Charles R. & John Carlo Bertot. 1998. Public Library Use in Pennsylvania: Identifying Uses, Benefits, and Impacts. Harrisburg: Pennsylvania State Dept. of Education.

Noonan, Douglas. 2002. “Contingent Valuation Studies on the Arts and Culture: An Annotated Bibliography”. Working paper, n.° 11. The Cultural Policy Center at the University of Chicago.

———. 2003. “Contingent Valuation and Cultural Resources: A Meta-Analytic Review of the Literature”. Journal of Cultural Economics 27 (3): 159-176.

Rosenfeldt, Debra, Melanie McCarten y Beata Wacek. 2011. Dollars, Sense and Public Libraries: The Landmark Study of the Socio-economic Value of Victorian Public Libraries. Victoria: State Library of Victoria.

Seaman, Bruce A. 2006. “The Relationship among Economic Impact Models: Contingente Valuation Versus Economic Impact in the Case of Cultural Assets”. Working Paper NP 06-05, Nonprofit Studies Program, Andrew Young School of Policy Studies (también SSRN paper).

SGS Economics & Planning. 2012. The Library Dividend. Technical Report. Queensland: State Library of Queensland.

———. 2013. National Welfare & Economic Contributions of Public Libraries. Final Report. Sydney: Australian Library and Information Association.

Throsby, David. 2003. “Determining the Value of Cultural Goods: How Much (or How Little) Does Contingent Valuation Tell Us?” Journal of Cultural Economics 27 (3): 275-285.

———. 2006. The Economics of Cultural Policy. Cambridge, MA: Cambridge University Press.

Tyler, Alyson. “The economic value of public libraries”. Alyson’s Welsh Libraries Blog. http://libalyson.wordpress.com/2014/05/15/the-economic-value-of-public-libraries/.

Urban Libraries Council. 2007. Making Cities Stronger: Public Library Contributions to Local Economic Development. Evanston: The Urban Libraries Council. EP

.

1 Por sus siglas en inglés: willingness to pay.

2 Para que una persona pueda utilizar uno de los servicios de la red de bibliotecas públicas necesariamente debe registrarse. Cuando indicamos que hay 1,4 millones de usuarios nos referimos a todas aquellas personas (RUT distintos) que alguna vez han utilizado el sistema. Los usuarios recurrentes, en cambio, son cerca de 300 mil por año.

3 El SNBP depende, a su vez, de la Dirección de Bibliotecas Archivos y Museos (Dibam), entidad dependiente del Ministerio de Educación (Mineduc).

4 El programa contó en sus inicios con un aporte basal de la Fundación Bill & Melinda Gates.

5 Es por esto que los componentes del valor de no uso se han denominado valor de existencia, opción, altruismo y herencia (Throsby 2006).

6 Véase también ERS Research and Consultancy (2011).

7 Este método ha ganado popularidad como técnica de valoración de una serie de sectores en los que la demanda (valoración) social no es observable, tales como la conservación de sitios históricos, creación de parques nacionales y preservación de especies en peligro de extinción, entre otros.

8 La WTA suele ser significativamente mayor que la WTP, lo cual se explica principalmente por dos factores. En primer lugar está el efecto dotación (endowment effect), el cual indica que las personas pueden declarar una WTP coherente con su restricción presupuestaria, la que conocen bien, mientras que la WTA suele basarse en casos hipotéticos, no considerados en el presupuesto. En segundo lugar, diversos experimentos en economía del comportamiento y en psicología muestran que las personas sienten más las pérdidas que las ganancias, aunque éstas sean equivalentes (Kahneman et al. 2003). Por estos motivos es que los estudios basados en el MVC tienden a utilizar la WTP para determinar una cota inferior (conservadora) de los beneficios.

9 Para evitar el sesgo de anclaje (Seaman 2006; Epstein 2003).

10 Al analizar los estudios de MVC dedicados específicamente a las bibliotecas públicas, se debe tener precaución de no extrapolar directamente los resultados de instituciones con mayor acceso, número de usuarios, financiamiento público, etc. a las bibliotecas chilenas, ya que es posible que los resultados no sean de la misma magnitud. Sin embargo, el hecho de que todos ellos muestren un retorno positivo a la inversión hace pensar que el caso chileno no será la excepción.

11 Federación Española de Sociedades de Archivística, Biblioteconomía, Documentación y Museística.

12 En los estudios de valoración contingente el porcentaje de personas que declara una WTP nula suele ser alto, lo cual se asocia más que a una valoración nula a la llamada “respuesta protesta”, es decir al hecho de que estas personas, aunque valoran los servicios que las bibliotecas entregan, los entienden como un derecho, por lo que no se consideran responsables de concurrir a su financiamiento.

13 Entendemos la ruralidad de acuerdo al criterio del Instituto Nacional de Estadísticas (INE) para el asentamiento llamado “pueblo”.

14 Este número de encuestas no es exactamente igual al que finalmente se obtuvo, por contingencias propias del trabajo de campo. El número de encuestas final alcanzó, como se muestra más adelante, a 909.

15 Este número de encuestas no es exactamente igual al que finalmente se obtuvo, por contingencias propias del trabajo de campo. El número de encuestas final alcanzó, como se muestra más adelante, a 784.

16 La Biblioteca de Santiago está ubicada en el límite de las comunas de Quinta Normal y Santiago, pero pertenece formalmente a esta última comuna. En este caso se entrevistó a residentes de ambas comunas.

17 Los residentes, como hemos explicado, pueden ser usuarios o no usuarios. En el análisis de las encuestas aplicadas a nivel nacional, los resultados se presentan distinguiendo tres categorías: usuarios entrevistados en bibliotecas, residentes usuarios y residentes no usuarios.

18 Es decir, un grupo es de usuarios en comunas aisladas, otro de usuarios en comunas no aisladas, un tercer grupo de residentes en comunas aisladas y un cuarto grupo de residentes en comunas no aisladas. Repetimos que los residentes pueden o no ser usuarios.

19 Seaman (2006).

20 Dado que Pr(a ≤ X < b) = F(b) – F(a), siendo F(.) la función de distribución acumulada.

21 El 32 por ciento del primer grupo declara ir al menos una vez al mes, porcentaje que se reduce a 27 por ciento en el caso de quienes integran el segundo grupo.

22 Pueden ser solicitados a los autores.

23 La posibilidad de disminuir el costo de operación de estos lugares parece algo aventurada en el caso de las bibliotecas públicas en las que la dotación de personal permanente es muy reducida. Por ejemplo, muchas bibliotecas son unipersonales y en ese caso no sería posible reducir la dotación de personal contratado (de 1 a 0). Pero aun en este caso la disposición al voluntariado es una buena noticia, pues este permitiría mejorar la calidad del servicio.

24 Ciertamente, habría sido interesante incluir una pregunta que permitiera recoger esta información.

25 Aabø (2004) tampoco encuentra una relación causal clara entre edad y WTP.

26 Los últimos dos grupos son, a su vez, los subgrupos de la categoría “residentes”.

27 Estas son hipótesis que no podemos confirmar, pero que han sido destacadas en la literatura (ver Seaman 2006).

28 Estos resultados no han sido reportados, aunque están disponibles para los interesados.

29 La certeza promedio (respecto a la disposición a pagar) es 7,37 en el caso de los usuarios y 6,83 en el caso de los no usuarios.

30 Aunque algunas de esas llamadas “externalidades” podrían no serlo realmente, al estar incorporadas en la WTP. En efecto, en este trabajo estimamos la WTP a partir de respuestas que dan los encuestados a una pregunta de valoración, pero no sabemos cuál es la motivación detrás de una determinada WTP (Seaman 2006); si, por ejemplo, alguien está dispuesto a contribuir monetariamente a la red de bibliotecas porque estima que entrega un servicio útil desde el punto de vista de la alfabetización y la posibilidad de contar con una población mejor preparada para ejercer ciudadanía, esas fuentes de beneficio estarían reflejadas en la valoración (WTP) privada; ya no serían externalidades.

SIMPOSIO DE POLÍTICA CULTURAL (3/3)

La revista Estudios Públicos organizó durante el año 2016 un Simposio de Política Cultural, con el fin de discutir en profundidad la naturaleza, la institucionalidad y los mecanismos de la inversión pública en política cultural en Chile. Este simposio se dividió en tres fechas a lo largo del segundo semestre. A continuación se recoge la última ponencia de este evento, realizada por Bruce Seaman, profesor de la Georgia State University, junto con sus respectivos comentarios.

Bruce Seaman

¿Qué está en juego al optar entre distintas formas de apoyo para el sector cultural?

Bruno Bettati

Audiovisual: ¿gasto o inversión pública?

Justo Pastor Mellado

Instrumentos de apoyo a la gestión

Elke Schlack

El patrimonio de la ciudad entendido como un valor. Cómo se regula y se incentiva ese valor

CONFERENCIA

¿QUÉ ESTÁ EN JUEGO AL OPTAR ENTRE DISTINTAS FORMAS DE APOYO PARA EL SECTOR CULTURAL?

Bruce Seaman

Georgia State University

Bruce Seaman. PhD por la Universidad de Chicago. Profesor asociado del Andrew Young School of Policy Studies, de la Georgia State University. Email: bseaman@gsu.edu.

* Versión revisada de la conferencia expuesta durante el simposio “Instrumentos de apoyo a la cultura: ¿qué está en juego?”, organizado en el CEP el 24 de noviembre de 2016.

Resumen: En esta conferencia, Bruce Seaman realiza una tipología de algunos de los instrumentos de políticas públicas que existen en el ámbito cultural. Para ello, a partir de múltiples experiencias internacionales y de la evidencia existente, describe lecciones específicas que se pueden obtener para la industria cinematográfica, los museos y el patrimonio urbano.

Palabras clave: cultura, política cultural, instrumentos, subsidios, incentivos.

WHAT IS AT STAKE IN THE CHOICE BETWEEN DIFFERENT FORMS OF SUPPORT FOR THE CULTURE SECTOR?

Abstract: In this lecture, Bruce Seaman presents a typology of some public policy instruments in the cultural sphere, drawing on numerous international examples and the available evidence to describe specific lessons for the cinema industry, museums and urban heritage.

Keywords: culture, cultural policy, instruments, subsidies, incentives.

1. INTRODUCCIÓN

La pregunta más recurrente en materia de política cultural siempre ha sido: ¿Existen razones para subsidiar las artes a través de impuestos públicos? No es el punto de discusión de esta conferencia. Asumimos que las políticas públicas tendientes a fortalecer las actividades artísticas y el sector cultural son, por lo general, legítimas y defendibles. Nuestra preocupación se centra más bien en las siguientes preguntas: ¿Cuáles son las opciones en materia de política? ¿Existe alguna evidencia respecto de su efectividad? ¿Qué enseñanzas pueden aplicarse al caso chileno a partir de la experiencia de otros países en cuanto al diseño y la implementación de diferentes opciones de política? ¿Existen lecciones específicas para sectores culturales relevantes, como la industria cinematográfica, los museos y el patrimonio cultural —especialmente respecto de la preservación de barrios históricos—, que puedan aplicarse al contexto chileno?

Como la interrogante inicial suele centrarse en la pertinencia de un subsidio a la cultura y las artes, los libros técnicos y las revistas académicas por lo general han prestado considerable atención a los subsidios públicos directos, ya sea unitarios o globales, a los proveedores y productores, y a la forma en que los organismos nacionales o regionales relacionados con las artes o entidades ministeriales administran dichos programas. Pero las herramientas de apoyo estatal a este importante sector de la economía y de la vida social son mucho más complejas y variadas. Nuestro argumento central es que las personas abocadas al sector creativo de la economía debieran tender a aplicar esa creatividad a la comprensión de estas opciones de política para constituirse en defensores más efectivos de la estabilización y expansión de este sector de la economía.

Si en lugar de repetir viejos mantras sobre la importancia de entregar subsidios a las organizaciones relacionadas con la cultura y las artes o directamente a los artistas, los esfuerzos se centraran en el diseño de una estrategia más amplia y variada de defensa de la cultura y las artes, se podría aglutinar a una gama más rica de aliados para desarrollar las opciones de política necesarias para asegurar la salud del sector cultural. Esto no significa ignorar que los subsidios directos a los agentes artísticos y culturales, así como la búsqueda de “fuentes de financiamiento dedicadas” (por lo general, impuestos destinados a la cultura y sectores afines) siguen siendo parte de una estrategia racional de promoción. Se trata de comprender más cabalmente las fortalezas y debilidades de una mayor gama de opciones de política y entender por qué algunas son más efectivas que otras.

2. CINCO GRANDES TEMAS

Si se analizan detenidamente las estrategias internacionales en apoyo del sector cultural pueden extraerse muchas lecciones que varían en su naturaleza e importancia según los observadores. Pero existen cinco temas centrales que merecen especial atención. Los introduciremos inicialmente antes de proceder a un análisis más amplio, con un foco especial en la industria cinematográfica, los museos junto con el patrimonio y la preservación de barrios históricos. El primero de estos cinco puntos requiere una presentación más extensa.

2.1. La variedad de opciones de política disponibles

El punto más básico consiste en reconocer la existencia de por lo menos seis categorías de políticas públicas que han tenido una gran incidencia en el sector cultural.

La política de subsidios (1) ciertamente siempre será relevante, pero conviene destacar una opción potencial promovida por algunos economistas que ha ido suscitando creciente interés y ha sido objeto de implementación a gran escala, aunque con resultados dispares: subsidios a los consumidores y no a los productores, como los cupones para las artes y los espectáculos.

(2) Adicionalmente a la política de subsidios, existen importantes decisiones que deben tomarse en materia de política tributaria, específicamente políticas impositivas que afecten directamente a las instituciones artísticas y culturales, como la exención de impuestos sobre la renta para organizaciones sin fines de lucro, determinadas normativas relativas al tratamiento tributario de las donaciones o los préstamos de obras de arte y artefactos de colecciones privadas a museos, o la rebaja de impuestos a dueños particulares de propiedades patrimoniales restauradas y preservadas. Pero el mayor ingreso y la estructura impositiva sobre las ganancias de capital también pueden ser importantes factores para potenciar o reducir los incentivos a las empresas, fundaciones e individuos para que donen dinero a los beneficiarios del sector artístico.

Se suele mirar en menos el rol que juega un tercer tipo de política (3): el desarrollo y el esclarecimiento de un marco legal relacionado con las normas regulatorias, los derechos de propiedad, las obligaciones contractuales y las interacciones competitivas. Considerando la existencia de una gran cantidad de pequeñas organizaciones culturales y artísticas sin fines de lucro y, por lo general, muy vulnerables en términos financieros, o, en el otro extremo, la presencia de grandes museos, orquestas y óperas locales de carácter monopólico y con financiamiento estatal, estas políticas pueden parecer relativamente inaplicables. Sin embargo, las regulaciones relativas a la posesión y la transferencia de antigüedades y el grado de control que pueden llegar a tener los estudios cinematográficos de Hollywood, de tradicional integración vertical, sobre la exhibición, la producción y la distribución de películas sin violar leyes antimonopolio, sugieren otra cosa. Y existe un debate permanente sobre la conveniencia de que las políticas públicas promuevan con fuerza una mayor consolidación en el sector no lucrativo que incluye a las organizaciones artísticas y culturales, lo que implicaría menos competencia y más cooperación, y que se expresa en la interrogante: ¿No existe acaso una excesiva fragmentación de las organizaciones sin fines de lucro? Incluso en algunas grandes capitales culturales, como Berlín o Nueva York, el tema de la cantidad sustentable de compañías de ópera o danza ha planteado interesantes interrogantes acerca de una “competencia desastrosa”.

Una cuarta (4) categoría de política pública se relaciona con las reglas que debieran formar parte de los acuerdos comerciales internacionales. Antes de la actual arremetida populista contra el internacionalismo, el sector cultural es uno de los que han concitado mayor atención respecto a los potenciales efectos negativos de un mayor intercambio de bienes y servicios. Países como Canadá y Francia han abogado de manera insistente por exenciones proteccionistas para defender su patrimonio cultural ante el “imperialismo cultural” personificado en la importación de películas y música de países como los Estados Unidos.

Las políticas relacionadas con el empleo, el mercado laboral y el capital humano representan una quinta (5) área de políticas públicas que van más allá de un mero foco en los subsidios. Algunos de los ejemplos más claros de “la ley de las consecuencias imprevistas” se han observado en iniciativas —bien intencionadas— para aumentar el empleo de artistas, mejorar las tarifas que reciben por su labor artística y volver más asequible su formación. Estas iniciativas —tendientes a crear una demanda “artificial” para los productos artísticos (como financiar a través de impuestos la compra y el almacenamiento de obras pictóricas no vendidas), modificar los derechos de propiedad para fortalecer el precio de reventa de las pinturas que es captado por el artista original (como con las leyes droit de suite) o posibilitar que personas con talento artístico puedan consagrar una mayor parte de su tiempo a labores creativas en lugar de dedicarse a otros aspectos de sus múltiples actividades— han sido muchas veces identificadas como “las razones por las cuales los artistas son pobres” (Abbing 2002).

Y por último, un sexto (6) tipo de política, aparentemente relacionado pero singular, apunta a la política educativa, especialmente cuando ella no se relaciona con la capacitación de los proveedores de bienes culturales, sino con los potenciales demandantes (o consumidores) de esos productos. Pueden haber importantes interdependencias entre este tipo de política y, por ejemplo, la entrega de subsidios a los consumidores, como los “cupones de espectáculos”, en la medida en que las opciones escogidas por sus destinatarios tenderán a reflejar la cantidad de “capital humano de consumo de arte” que posean, lo que les permitiría entender y disfrutar de eventos y espectáculos culturales en lugar de orientar ese gasto adicional a otras formas más “populares” de entretenimiento, que requieren menos bagaje cultural. Sigue siendo un importante tema de investigación dilucidar si el enfoque más efectivo para desarrollar ese bagaje cultural es ampliando la educación general, el alfabetismo y el acceso a carreras en institutos y universidades, o se deben focalizar los esfuerzos en la educación artística, especialmente a temprana edad (tomando en consideración los frecuentes recortes presupuestarios que se realizan en las escuelas primarias y secundarias a los programas de música y de artes).

2.2. El supuesto de que las soluciones públicas y privadas constituyen alternativas, nunca complementos

Por lo general, las políticas culturales operan a partir del supuesto de que las fallas de mercado del sector privado para generar la cantidad y calidad “óptimas” de bienes culturales han producido un vacío que debe ser colmado por el sector público. Esto transforma la intervención gubernamental en un sustituto para soluciones del sector privado, y atenúa el entusiasmo para buscar asociaciones público-privadas innovadoras que permitan “internalizar externalidades positivas netas” de la actividad cultural y llevar la producción a niveles más óptimos. Este foco excesivamente estrecho ha fomentado la falsa creencia de que la preservación del patrimonio es resorte exclusivo del sector público (Seaman 2013; Noonan 2013), o que las numerosas iniciativas para obtener mayor apoyo financiero del sector privado y empresarial para los museos afectará inevitablemente su “calidad e integridad”. La realidad es mucho más compleja y no se limita a la complementariedad creada por agencias gubernamentales nacionales, que entregan fondos pareados —matching grants— a organizaciones culturales que pueden usar este capital inicial para estimular la filantropía privada o el apoyo gubernamental a nivel regional y local.

Entre los ejemplos más interesantes cabe citar la creciente popularidad de las Zonas de Regeneración de Barrios (Neighborhood Improvement Districts, NID), por lo general autorizadas por una legislación gubernamental específica, que “contemplan la existencia de un organismo autónomo y privado con la potestad de fijar impuestos adicionales sobre la propiedad en la zona con el objetivo de fomentar las metas del plan del NID, que por lo general consiste en la ampliación de servicios públicos o mejoras estructurales o ambos” (Georgiou 2011). Inicialmente una iniciativa innovadora canadiense de fines de los años sesenta, los NID ahora son populares en Australia, Nueva Zelanda, Japón, Sudáfrica, Serbia, el Reino Unido y los Estados Unidos, y siguen propagándose (Georgiou 2011; Ward 2007). Constituyen la quintaesencia de una asociación público-privada en la que los dueños de una propiedad (a veces sólo dueños de una empresa) dentro de una determinada área geográfica “se ofrecen” para que se les apliquen impuestos adicionales, por lo general basados en tasas y cobrados como impuestos sobre la propiedad. Las ganancias obtenidas son asignadas al municipio local para que las entregue a la gestora del programa NID, que se encargará de contratar la ejecución de vías peatonales más amplias y amigables, nuevas ciclovías, mejores parques locales, mayor protección policial, mejoras estructurales o cualquier proyecto que pudiera mejorar la calidad de vida de ese barrio.

Otra modalidad de asociación pública-privada muy recurrente en los Estados Unidos para promover el desarrollo comunal y financiar grandes proyectos de mejora de la infraestructura cultural son las Zonas de Asignación de Impuestos (Tax Allocation District, TAD) o financiamiento a través del incremento tributario. En este esquema, los gobiernos locales y muchas veces los distritos escolares se endeudan mediante bonos, generalmente a 25 años, para realizar obras de infraestructura, cuyos intereses luego se pagan con el incremento del impuesto territorial que se obtiene gracias a la mejora general de dicha zona. Así, el gobierno local invierte en espacios verdes, museos, paseos y ciclovías y otros proyectos diseñados para incrementar de manera significativa el valor de las propiedades en el largo plazo, lo que permite retirar los bonos y generar una fuente más estable y de largo plazo de ingreso por contribuciones para estas entidades públicas. Estos son algunos ejemplos creativos de iniciativas público-privadas para resolver grandes problemas de “externalidades” y mejorar la infraestructura cultural, definida en términos generales.

2.3. Valorizar monetariamente las estrategias es importante

El tercer tema es también fácilmente olvidado en un sector por lo general no centrado en la propiedad privada ni en la maximización de utilidades: la importancia de las estrategias de fijación de precios. A veces los precios son importantes simplemente para que los proveedores de servicios puedan desarrollar una combinación óptima de fuentes de ingreso. En otros casos son claves, pues entregan señales tanto a los clientes como a los proveedores de servicios que deben lidiar con los inevitables temas de racionamiento causados por la escasez. Esto es cierto tanto para la gestión de museos estatales como para la mantención y preservación del patrimonio cultural, el desarrollo de esquemas de incentivo para coordinar la compleja tarea de reunir una amplia variedad de contratistas independientes en la producción y distribución de películas, y el desarrollo de estrategias por parte de los administradores de las orquestas sinfónicas, compañías teatrales, que abarcan desde grandes compañías de Broadway hasta pequeños grupos teatrales de barrio o compañías de ópera y danza. La fijación de precios es a veces responsabilidad directa de los diseñadores de políticas públicas, como en el debate sobre dónde y cuándo —si procede— cobrar entradas a los museos nacionales del Estado, o la decisión de cooperar en atractivos culturales del sector privado mediante la distribución de “multipases artísticos” u otros tipos de pases con descuento para turistas que visitan una ciudad o región. Incluso el tema de imponer “sobrecargos por congestión” en determinados sectores de la ciudad se puede ver más como un tema general relacionado con el racionamiento del espacio, al margen de si es aplicado en el distrito financiero de la ciudad de Londres o para el ingreso a ese “museo público” que constituye la ciudad de Venecia en su conjunto (Mossetto 1992). En otros casos, la influencia de la política gubernamental en materia de precios puede ser indirecta, como en la decisión de subsidiar una u otra organización de acuerdo con el grado de diligencia que ha mostrado la organización en generar más ingresos o el grado de éxito que ha mostrado en asegurar el acceso a un público diversificado (en ambos casos se requerirá una discriminación sofisticada de precios y contratos vinculantes; véase Seaman, 2010). Sea como sea, el tema de la fijación de precios es importante.

2.4. El diseño de políticas culturales está especialmente expuesto a ser considerado elitista

La cuarta lección central es muy relevante debido al creciente escepticismo mundial, cuando no la hostilidad abierta, hacia las llamadas élites y los considerados expertos. A pesar de que la “insurrección” populista ha tendido a ser más notoria por sus excesos que por su sentido común, resulta cada vez más patente que la promoción y la administración efectivas del sector cultural por parte de los ministerios y los organismos responsables de la política cultural están sujetas a un manejo cuidadoso respecto de la percepción de elitismo y falta de receptividad hacia públicos más amplios o en la toma de decisión relativa al reparto de los subsidios. Por lo general, esta recriminación está dirigida a los diseñadores de políticas a nivel nacional, que suelen verse implicados en luchas de poder y derrotas autoinfligidas con agencias locales y administradores regionales de las políticas que, con justa razón, reflejan con mayor certeza las opiniones y los valores del público que representan. Resulta difícil evitar una actitud de sospecha hacia los expertos en políticas nacionales y los “zares de las políticas”, incluso cuando recurren a estrategias políticamente sensatas. Por ejemplo, es conocida la estrategia del National Endowment for the Arts (NEA) de los Estados Unidos de asegurar que los subsidios de capital inicial se repartan a través de todos los distritos congresistas del país para garantizar una amplia participación local en la supervivencia del NEA. Sin embargo, el NEA siempre ha tenido que lidiar con presupuestos muy limitados. El monto máximo que ha recibido fue de 176 millones de dólares en 1992, antes de tener que luchar por sobrevivir a los esfuerzos de los conservadores por suprimirlo del todo en los años noventa. A esto le siguieron presupuestos inferiores a los 100 millones hasta 2001, año en que volvieron a incrementarse hasta alcanzar otro máximo (167,5 millones) en 2010, para volver a caer a su actual nivel de aproximadamente 150 millones. En la actual propuesta presupuestaria del gobierno de Trump se plantea otra vez su total eliminación, a pesar de que la mayoría de los observadores apuntan a que esto no sucederá. La lección que puede extraerse es que una promoción efectiva en este sector debe ser lo más inclusiva posible, en consistencia con el mandato de mejorar y potenciar la identidad cultural y calidad del “patrimonio” nacional. Esto representa ciertamente un desafío, pero, como mínimo, invita a la formulación de una definición más amplia e ilustrada de lo que conforma la “cultura” y “las artes”.

2.5. Suele existir una brecha significativa entre el diseño de las políticas y su efectividad

La quinta lección fundamental de una evaluación internacional de las políticas culturales fue esbozada al inicio de este artículo, en la discusión sobre algunas políticas orientadas a mejorar la condición económica de los artistas, políticas que han sido criticadas en varias ocasiones por generar un exceso de artistas, lo que suele traducirse en que los menos famosos reciban bajas remuneraciones. Éste es un ejemplo de la conocida pero siempre subvalorada “ley de las consecuencias imprevistas”, cuya omisión representa para muchos economistas el foco principal de su trabajo. También existe un corolario: a veces, las “megapolíticas” aparentemente bien implementadas para cumplir con sus objetivos tienen resultados muy decepcionantes. Entre los ejemplos abordados más adelante en este trabajo figuran los resultados dispares de diversas iniciativas contra la “piratería”, concebidas para proteger los derechos de autor de los creadores, así como las políticas comerciales proteccionistas diseñadas para proteger y fortalecer el sector creativo local de la “invasión” de productos masivos, los que, con gran financiamiento, son exportados desde naciones más poderosas, con lenguas internacionales dominantes, hacia regiones vulnerables. A pesar de algunos éxitos en las políticas proteccionistas, los resultados son dispares y representan una advertencia contra el supuesto de que las iniciativas de política bien intencionadas y aparentemente bien focalizadas siempre tienen éxito.

3. ELABORACIONES DE ESTOS TEMAS GENERALES Y OPCIONES DE POLÍTICA PÚBLICA

3.1. Importantes distinciones y aclaraciones en relación a la política de subsidios y de impuestos

A pesar de que los subsidios son sólo una de las seis categorías de opciones de política (ver sección 2.1), siguen siendo un componente clave del diseño de políticas culturales. Para entender adecuadamente su función, es preciso formular cuatro importantes distinciones respecto de cómo se financian los subsidios y a quiénes están dirigidos.

i) Los subsidios directos de los presupuestos gubernamentales —gastos— provienen de la tributación general de la población o del endeudamiento a través de la venta de bonos estatales. Esto también puede materializarse a través de fondos pareados, para permitirles a los tomadores de decisiones en el sector privado asumir algunas elecciones específicas en materia de asignación de recursos y, a la vez, generar suficiente financiamiento para proyectos completos.

ii) Otros subsidios son canalizados hacia los receptores en las artes pero financiados a través de impuestos y tarifas a sectores específicos de la economía, como la televisión (incluidos los programas por cable y satélite), los cines o los radiodifusores, a los cuales se les puede aplicar una tarifa para obtener una licencia. Ésta es una forma común de financiamiento de subsidios para las industrias cinematográficas dentro de Europa, especialmente en Francia.

iii) Algunos subsidios son otorgados directamente a las organizaciones culturales y relacionadas con las artes, mientras que otros son entregados directamente a artistas u otros proveedores de servicios culturales.

iv) La opción preferida de algunos economistas son los subsidios directos a grupos específicos de consumidores para aumentar su consumo de servicios culturales, como, por ejemplo, el Vale Cultura en Brasil. A pesar de que los cupones constituyen una forma usual de apoyo para la obtención de bienes esenciales como alimentos y vivienda, en el sector cultural han concitado más respaldo de parte de los investigadores que de los gobiernos. Pero esto ha ido cambiando y, además de Brasil, existen otros países con programas de cupones culturales, como Finlandia, Bélgica, Italia, Austria y el Reino Unido.

También hay al menos seis aspectos relativos a la política tributaria que ameritan una aclaración.

i) Algunas deducciones y exenciones de impuestos han sido enfocadas directamente hacia instituciones culturales y relacionadas con las artes. Un ejemplo destacado es la exención total en materia de impuestos a la industria cinematográfica nacional en Corea del Sur, creada después de la Guerra de Corea.

ii) Los créditos tributarios directos operan de manera diferente de las deducciones de impuestos y confieren otros beneficios. El crédito es una reducción en la carga tributaria en contraste a la deducción, que es una disminución de la base imponible sobre el que el impuesto en cuestión es recogido. En consecuencia, el crédito suele ser más directo y efectivo que la deducción. Por cierto, la exención completa directa de impuestos es la más efectiva de todas estas herramientas.

iii) A veces el tema de discusión no es la elección entre tasas impositivas o créditos, por un parte, y deducciones, por otra, sino la idoneidad de diferentes tipos de organización para poder optar a algún trato impositivo favorable. Por ende, los cambios en políticas relacionadas con la deducción impositiva de las contribuciones a las organizaciones sin fines de lucro, que incluyen a muchas organizaciones artísticas y culturales, son importantes instrumentos de política. Estos cambios también pueden incluir topes en los montos deducibles en la declaración de impuestos de un individuo y que los beneficios tributarios de los contribuyentes de mayores ingresos tengan un tope fijado como un porcentaje del ingreso imponible o como un monto absoluto.

iv) Los cambios en las tasas impositivas marginales sobre la renta, no así las tasas promedio, son claves para determinar el “precio” neto para particulares, fundaciones y empresas que donan a las organizaciones sin fines de lucro. Por ejemplo, a pesar de que un incremento general en el impuesto sobre la renta dentro de un país reducirá los ingresos disponibles y tenderá a reducir estas contribuciones al sector cultural, estos mismos impuestos más elevados hacen disminuir el costo neto después de impuestos (precio) por contribuir a esas organizaciones sin fines de lucro. Estos conflictos entre “ingreso puro” y “efectos relativos de sustitución de precios” son objeto recurrente de análisis por parte de los economistas en diferentes contextos.

v) Especialmente relevantes pueden ser las políticas relacionadas con impuestos sobre la propiedad e impuestos aplicados a las donaciones de cuadros, artefactos y otros objetos de colección a museos y galerías. Como ejemplos cabe citar la forma en que esas piezas de arte son valorizadas, las distinciones entre obsequios absolutos y préstamos de obras artísticas, y políticas como el “impuesto mínimo alternativo” —alternative minimum tax— en los Estados Unidos para asegurar que los contribuyentes de ingresos muy elevados no tomen una ventaja indebida de deducciones de impuestos legalmente permitidas que reducen excesivamente su carga tributaria.

vi) Las políticas tributarias también pueden incluir políticas específicas para incrementar el acceso a capital privado, no sólo con tratamientos impositivos favorables (como el 20 por ciento de crédito tributario por gastos de producción cinematográfica hasta cierto máximo por película), pero puede también incluir un impuesto sobre el valor agregado (IVA) reducido para productos electrónicos y físicos, y diversos esquemas de garantía para préstamos.

3.2. Elaboraciones sobre aspectos regulatorios, legales y competitivos de las políticas, incluidos temas relacionados con el comercio internacional

El alcance de este tipo de políticas puede ser muy amplio y abarcar algunos temas controvertidos. Por ejemplo, incluye políticas relacionadas con el manejo de artefactos y otros objetos patrimoniales, las que pueden verse sumidas en controversias internacionales como la repatriación de objetos que han permanecido durante un largo tiempo fuera de su país de origen. También pueden contener severas restricciones a los derechos legales de los ciudadanos y la imposición de obligaciones específicas relacionadas con el acceso a objetos culturales y la mantención de propiedad considerada como parte del patrimonio cultural.

Otro tema de especial relevancia en la era digital es determinar la forma óptima de imponer restricciones a la descarga y el intercambio de archivos de música, películas y otros contenidos culturales como parte de políticas relativas a la protección de la propiedad intelectual a través de leyes de derechos de autor. Esto se ha traducido en el decomiso de servidores por parte de las autoridades policiales o el cierre de determinados sitios web que infringen las leyes sobre derechos de autor.

Un problema de otra índole, que no está vinculado con los enormes cambios tecnológicos, es el establecimiento de estándares para la transmisión de objetos artísticos de valor, como el controvertido tema de “deshacerse” de objetos artísticos de valor donados por patrocinadores acaudalados con la expectativa de que permanezcan en manos de la institución receptora original. Muchas veces, se trata de un tema relacionado con la fijación de estándares éticos en el sector museográfico más que de un asunto relacionado con leyes y regulaciones estatales. Sin embargo, para los museos que operan con financiamiento público, la política gubernamental respecto del grado de autonomía que se les debe conferir a los administradores de los museos en cuanto a la composición de sus respectivas colecciones puede ser un tema clave de política. E incluso cuando los museos operan con fondos privados, pueden producirse demandas legales relacionadas con el intento de vender parte de la colección, lo que incorpora al sistema legal como un actor adicional.

A pesar de que no es un tema central en el ámbito cultural y de las artes, a comienzos de los años 2000 se produjeron acciones legales contra la fijación monopólica de precios por parte de las casas de remates de obras de arte Sotheby’s y Christie’s. Asimismo, en los Estados Unidos, la Federal Trade Commission (FTC) entabló una demanda por colusión contra Warner Brothers y Vivendi Universal por su marketing y política de precios en relación con algunas de las grabaciones de los superestrellas de fines de los años noventa y comienzo de los 2000, los Tres Tenores (Plácido Domingo, José Carreras y Luciano Pavarotti). Los mismos Tres Tenores se vieron involucrados en disputas legales con el gobierno alemán en relación con el pago de regalías (Breslin 2004).

Un ejemplo de política competitiva, a pesar de que no implica disputas legales, es la eventual preferencia por museos estatales “monopólicos” o museos estatales “competitivos” cuando la política de museos es muy centralizada, como lo fue históricamente en Italia. Algunas investigaciones han evidenciado que los gobiernos prefieren que las funciones complementarias (es decir, la conservación y la investigación científica) sean producidas por un mismo museo, mientras que las funciones sustituibles (por ejemplo, la conservación y el acceso por parte del público general) sean asumidas por dos o más museos (Fedeli y Santoni 2006). Italia ha realizado cambios radicales en su política cultural, con muchas más privatizaciones, pero existen muchos países con museos estatales para los cuales esto es potencialmente relevante.

Las leyes de droit de suite han sido implementadas en varios países (en el Reino Unido, en Francia, determinadas regiones de los Estados Unidos, Australia, Filipinas y dentro de la Unión Europea, entre otros), a fin de garantizar legalmente que los pintores se beneficien en parte de los precios más altos que logran las reventas de sus obras. Los economistas han dudado respecto del impacto real de esas leyes, pero un estudio reciente realizado en el Reino Unido no halló ningún efecto negativo de dicha ley sobre los precios originales (Banternghansa y Graddy 2011).

Finalmente, un tipo de política hacia la competencia se centra en el comercio internacional y el desplazamiento de bienes y servicios de un país a otro. Como se señaló en la sección 2, esto ha sido especialmente relevante en el caso de la industria cinematográfica, donde países como Canadá y Francia han sido estrictos a la hora de diseñar políticas para proteger sus industrias cinematográficas nacionales, incluso en la era de los tratados de libre comercio y de las reglas específicas del Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio (General Agreement on Tariffs and Trade, GATT). Pero el proteccionismo en la industria cinematográfica incluye muchos otros ejemplos, como el establecimiento en Corea del Sur, en 1973, de un número de días en que podían exhibirse películas extranjeras en las salas del país. A pesar de que la mayoría de las estrategias proteccionistas restrictivas se han visto limitadas por los acuerdos de libre comercio, aún siguen de alguna manera vigentes en países como Francia. Internet plantea desafíos especiales para una implementación exitosa de esas estrategias, pero incluso así no han desaparecido. Las políticas para intercambiar colecciones de museos entre países —diseñadas para facilitar el intercambio—, así como las restricciones sobre el tráfico de artefactos “patrimoniales” culturales, también son relevantes.

3.3. Políticas relacionadas con el empleo, el mercado laboral y el capital humano

A pesar de que las políticas relacionadas con el empleo, el mercado laboral y el capital humano pueden incluir subvenciones directas a los artistas e inscribirse en el marco de una política de subsidio, existen algunos temas específicos que conciernen a los mercados laborales de los artistas y que han motivado iniciativas especiales de política. Por ejemplo, muchos artistas y trabajadores del sector cultural son independientes y tienen múltiples empleos (véase, por ejemplo, Throsby y Zednik 2011). Gran parte de las veces tienen que hacer malabarismos entre “trabajos creativos” (como componer música), “trabajos relacionados con las artes” (enseñarles música a los niños) y “trabajos no artísticos” (procurar un ingreso principal laborando para una empresa). Esto ha llevado a que con financiamiento estatal economistas en Eslovenia realicen estudios, por ejemplo, sobre los efectos de determinadas reformas sobre el trabajo artístico y sobre el ingreso general, tales como: (1) planes de salario mínimo; (2) alternativas a las cotizaciones de previsión social; (3) oferta de servicios de contabilidad gratuitos, y (4) diversas reformas al sistema de pensiones (Sraker et al. 2016). Los hallazgos preliminares sugieren que medidas como permitir que los artistas se muevan con mayor flexibilidad entre un esquema independiente y dependiente de empleo sin que esto afecte negativamente sus imposiciones o que puedan optar a programas fiscales de apoyo monetario cuando se encuentran cesantes o a estipendios de trabajo son especialmente promisorias para reducir la brecha de ingreso entre los artistas independientes y otras profesiones. Otros enfoques, como elevar los límites para poder optar a diferentes formas de apoyo, demostraron ser sobre todo útiles para los artistas independientes más pudientes y, por ende, ser menos efectivos. Otras reformas son más políticas en su esencia, como promover la formación de un sindicato para los artistas independientes.

Algunas formas de apoyo han sido mal diseñadas, como las garantías brindadas a los artistas en el pasado por el Estado holandés respecto a que cualquier pintura sería adquirida por el Estado si no pudiera ser vendida. Esto no sólo se tradujo en un superávit de pintores, con consecuencias negativas en el largo plazo, sino también en la necesidad de almacenar una gran cantidad de pinturas inservibles. Otro plan con consecuencias negativas imprevistas fue un “seguro de desempleo para los artistas escénicos” instaurado en Francia en los años noventa (Towse 2010 plantea una buena discusión sobre estos programas).

Un caso interesante, que no requiere una política gubernamental explícita, pero que podría ameritarla si los estándares establecidos de manera privada no brindaran una adecuada protección, es el desafío relativo a los derechos de los trabajadores y los estándares laborales como resultado del fuerte incremento de voluntarios que ayudan al personal profesional en los museos alrededor del mundo, en lo relacionado —aunque no de manera exclusiva— con temas de conservación del patrimonio. La Federación Mundial de Amigos de los Museos (World Federation of Friends of Museums, WFFM) estableció un código de conducta para guiar la relación entre los voluntarios y el personal pagado de los museos, enfoque que influenció en gran medida iniciativas similares desarrolladas posteriormente en el siglo XXI por el Consejo Internacional de Museos.

3.4. Un breve análisis sobre política educativa

Considerando que el objetivo de la mayoría de los países es lograr que los activos artísticos y culturales, entre ellos sus propios activos locales, estén accesibles a un porcentaje más amplio de la población y no sólo a las élites con mayor nivel educativo y económico, siempre se ha debatido en torno a la mejor forma de lograrlo. Algunos argumentan que si se pone el acento en los subsidios a la educación y en una educación artística focalizada se podrían reducir sustancialmente otras formas de subsidio a las artes. Las investigaciones económicas sugieren que no es así (Chamarnaud et al. 2008), a pesar de que la educación artística es objeto de un gran debate presupuestario en países alrededor del mundo en la medida en que deben hacer frente a serios desafíos fiscales.

La política educativa está también relacionada con esfuerzos por estimular un mayor acercamiento a las artes y la cultura a través de cupones culturales, como el plan Vale Cultura de Brasil. Existe considerable evidencia en el sentido de que este último enfoque no ha sido especialmente efectivo para estimular la demanda hacia las “artes más elevadas”, aun cuando aquél no era el único objetivo de éste u otros planes similares (Souza et al. 2016).

4. APLICACIONES ESPECÍFICAS AL SECTOR CINEMATOGRÁFICO

El sector de la producción y distribución cinematográfica plantea temas específicos de política, puesto que suele estar conformado por empresas privadas con fines de lucro para las cuales el apoyo público es más problemático de lo que suele serlo para los museos, que por lo general dependen de fundaciones sin fines de lucro o son operados por el Estado (a pesar de que en muchos países este sector depende crecientemente de ingresos directos más que de donaciones o de subvenciones estatales, a la vez que el apoyo y la gestión del sector privado son cada vez más usuales). Como se analiza a continuación, la preservación del patrimonio cultural es una combinación virtuosa de iniciativas públicas y privadas, y el rol del sector privado está creciendo en relación con el largo dominio que ha tenido el sector público en la preservación del patrimonio.

A pesar de que la industria cinematográfica chilena es mucho menos madura que la argentina, es cada vez más respetada a nivel internacional, lo que se refleja en el reciente Oscar al Mejor Cortometraje Animado y sus nominaciones en varios otros certámenes. También existen varios festivales de cine a lo largo del país, entre ellos los destacados festivales de Valdivia y Santiago. El empleo está creciendo, los fondos aumentan y los talentos y las películas chilenas son cada vez más llevados a las pantallas extranjeras, mucho más allá de las naciones del Mercosur.

Esto sugeriría que Chile tiene mucho que enseñarle a otras naciones acerca del desarrollo de un sector cinematográfico nacional, que debe enfrentarse a la todopoderosa y omnipresente industria de Hollywood. Pero vale la pena identificar algunos hallazgos importantes de investigación, que dicen relación con las opciones de política llevadas adelante en otros países y que pueden brindar valiosas enseñanzas a Chile. En continuación se plantean cinco lecciones para la discusión.

4.1. La piratería es siempre una amenaza, pero las políticas para limitar sus efectos adversos pueden resultar inefectivas

Un importante estudio reciente (Orme 2014) identifica grandes complicaciones en la efectividad, en el largo plazo, de las leyes contra la piratería y las acciones legales para proteger a la industria cinematográfica. El estudio utiliza métodos empíricos sofisticados para analizar los ingresos semanales por taquilla en los Estados Unidos en el período 1997-2014, tras seis intervenciones específicas de política tendientes a evitar que se infrinjan los derechos de propiedad intelectual a través de la piratería en línea. Tres puntos sucintos nos ayudarán a poner ese estudio en contexto.

i) Pese a la creciente (pero no consistente) evidencia de que la piratería de películas tiene un efecto negativo en los ingresos de los estudios cinematográficos, la evidencia respecto del impacto real de las leyes contra la piratería es limitada. Si cualquier legislación contra la piratería tuviera el efecto deseado, debería observarse un incremento sostenido en las ventas de la industria cinematográfica después de la aplicación de leyes que restringen el acceso a contenidos pirateados o del cierre de sitios web que ofrecen contenidos ilegales para su descarga.

ii) Sin embargo, de las seis políticas (descritas en términos básicos a continuación), una tuvo claros efectos positivos de corto y largo plazo en el incremento de los ingresos por taquilla, dos tuvieron efectos significativamente negativos sobre los ingresos de la industria cinematográfica (posiblemente al limitar el valioso intercambio espontáneo de información que siempre se ha identificado como un efecto potencialmente positivo de la piratería en las utilidades de la industria) y tres tuvieron efectos no significativos.

iii) Estos resultados son, por lo general, consistentes con la opinión comúnmente aceptada de que las leyes contra la piratería son, por lo general, difíciles de aplicar, lo que debilita su control sobre las descargas ilegales; y si bien pueden tener un efecto inmediato, resultan luego superadas por nuevas tecnologías e ingeniosas técnicas de evasión. Pero puesto que las seis políticas son bastantes agresivas en términos generales, conviene conocerlas más de cerca, lo que hacemos en los siguientes apartados:

a) La ley “No Electronic Theft” (NET), de 1997, fue la primera en facilitar la persecución a la violación de los derechos de propiedad intelectual en línea, de la misma manera como se protegía los derechos de propiedad intelectual tradicionales. Subir y descargar materiales protegidos se volvió una justificación suficiente para ser objeto de demandas judiciales. También llenó un vacío legal que apuntaba a la exigencia de que hubiera una ganancia monetaria directa para iniciar una demanda. Orme (2014) observó un efecto muy positivo en el largo plazo en los ingresos de la industria cinematográfica como resultado de la implementación de esta ley. Es la única de las seis en haber tenido este claro efecto. Puesto que fue la primera de las seis iniciativas legales, es probable que los buenos resultados logrados para la industria cinematográfica hicieran que las siguientes iniciativas fueran relativamente ineficaces para brindar protección adicional. También cabe pensar que las leyes posteriores fueron demasiado lejos y limitaron la capacidad de la piratería en línea para hacer correr la voz sobre películas de calidad (como ya se dijo, éste es un argumento recurrente de los defensores de la piratería). Puede también que las otras leyes hayan apuntado a un tipo de piratería que es difícil de identificar y de perseguir penalmente.

b) La ley “Digital Millenium Copyright” (DMCA), de 1998, fue parte de dos grandes tratados internacionales sobre protección de derechos de autor en los Estados Unidos, junto con otras medidas relacionadas. Se establecieron más sanciones por infracción de derechos de propiedad intelectual, penalizándose la elusión de controles contra la piratería (incluso si no se violan derechos de autor después de esa elusión) y se les confirió mayor grado de responsabilidad penal a las personas que colaboraran en la distribución de materiales protegidos. Esto parecía fortalecer la capacidad de aplicación de la ley. Sin embargo, el estudio observó efectos negativos en el largo plazo, a pesar de que tuvo efectos positivos en los ingresos por taquilla en el corto plazo.

c) A fines de los años noventa y comienzos de la década de 2000, Napster era la mayor fuente de descargas ilegales e intercambio de archivos. A pesar de que los archivos MP3 de música eran los más utilizados en esta plataforma, también se compartían películas. Pero el sitio fue cerrado en julio de 2001 por orden de una corte federal. Se esperaba que esto tuviera efectos, especialmente en la industria musical pero también en la industria cinematográfica. Sin embargo, el estudio no evidenció efectos beneficiosos estadísticamente significativos para los ingresos de esta última industria.

d) La ley “Family Entertainment and Copyright”, de 2005, contenía dos disposiciones claves: penas más severas para las infracciones a los derechos de autor y la calificación de delito federal —y no sólo estatal— para los casos de grabación de material protegido en un espectáculo. Prohibió el ingreso de cámaras en los teatros y permitió que se sancionara a las personas aunque no hubiera evidencia de intento de distribuir dicho material. Algunos estados ya habían puesto en práctica esta normativa, pero esto aumentaba el alcance de la ley y endurecía las penas. Las grabaciones de video son una de las principales fuentes de contenidos pirateados en línea. El estudio nuevamente halló efectos positivos sobre los ingresos por taquilla, aunque sólo en el corto plazo. En el largo plazo, volvieron a ser negativos.

e) La ley PRO-IP, de 2008, contenía varias disposiciones e incluía tal vez el mayor incremento en las sanciones por infringir la propiedad intelectual. Permitía la incautación de activos materiales y financieros relacionados con la violación de los derechos de autor y creaba un cargo ejecutivo para la coordinación de la aplicación de la ley. Asimismo, asignaba fondos para proyectos contra la piratería y ampliaba los tipos de distribución de contenidos que podían clasificarse como violaciones a la propiedad intelectual. Su objetivo apuntaba a solucionar problemas a gran escala. Por ello, no resultó sorprendente que el estudio no encontrara efectos estadísticamente significativos sobre los ingresos de la industria cinematográfica.

f) Megaupload era un sitio web que permitía la reproducción de contenidos además de las descargas. Los fiscales federales estadounidenses interpusieron una demanda contra el sitio el 19 de enero de 2012 y el FBI procedió al decomiso de los servidores. Esta operación debería haber generado beneficios significativos para la industria cinematográfica, pero el estudio no pudo detectar significancia estadística alguna de esos efectos sobre los ingresos por taquilla.

Como sucede con todos los estudios empíricos, la calidad de los datos, la estrategia investigativa y el desafío de aislar los efectos de determinados factores entre muchos otros que podrían ser relevantes invitan a la prudencia a la hora de interpretar los resultados de Orme (2014), al menos hasta que futuras investigaciones entreguen evidencia que los confirmen o sugieran hallazgos contradictorios. Dicho eso, este estudio sugiere cautela en cuanto a la capacidad de las políticas públicas para enfrentar de manera adecuada las consecuencias del cambio tecnológico y los efectos potencialmente adversos de la piratería, el intercambio de archivos y la circulación de versiones no autorizadas en el sector cultural.

4.2. La lección del proteccionismo cinematográfico

Puede que el proteccionismo de una industria cinematográfica nacional ayude a reflotar un sector cinematográfico moribundo (como fue el caso en Corea del Sur), pero no es una estrategia especialmente efectiva en el largo plazo y, por lo tanto, no debe ser concebida como un sustituto de estrategias más robustas, como diversificar las fuentes de financiamiento, lograr acceso a más fuentes de capital financiero privado, diversificar los riesgos e invertir en la creación de talentos locales. Los economistas siempre han sido escépticos respecto de las estrategias proteccionistas, especialmente en la medida en que se relacionan con reglas aplicables a los contenidos locales y la viabilidad en el largo plazo de poner límites a la importación de películas extranjeras, especialmente en un mundo digital. Sea como sea, ¿qué es exactamente una película chilena? Si es financiada principalmente por inversionistas extranjeros, dirigida por un español que es también el protagonista de la película, pero trata sobre la notable epopeya de los mineros en Atacama, ¿es realmente una película chilena o una película extranjera sobre un connotado rescate ocurrido en Chile? Tal fue siempre el caso con las leyes canadienses sobre contenidos. Si una película a todas luces estadounidense es filmada en Toronto y no en Nueva York para abaratar costos, ¿hay algún motivo para considerarla una película canadiense?

Cualquiera sea el caso, los datos sobre admisión en cines franceses entre 1949 y 2012 (el primer acuerdo que puso limitaciones a la exportación de películas estadounidenses a Francia fue en 1948) brindan un cuadro bastante dispar del éxito de ese tipo de proteccionismo. Como lo señala Hilary Barnes (2013), el porcentaje de admisiones de películas producidas en Francia ha sido básicamente constante durante ese período. En 1949, alcanzó el 42 por ciento y en 2012, el 40,3 por ciento, con un mínimo de 28,5 por ciento y un máximo de 51,2 por ciento en el año 1960. Las películas estadounidenses se han mantenido también bastante constantes, con un promedio de 43 por ciento y un mínimo de 28,5 por ciento en 1960 (año álgido de las películas francesas) y un máximo de 55,9 por ciento en 1990, seguido de un declive en las décadas siguientes hasta alcanzar el 42,7 por ciento en 2012. Puesto que el porcentaje de las otras películas europeas en las pantallas francesas sólo alcanzaba el 20,3 por ciento en 1960, el 25 por ciento en 1970 y ha bajado a 15 por ciento o menos desde 1980, una interpretación “pro proteccionista” sugerida por Barnes es que la ausencia de un proteccionismo efectivo por parte de los otros gobiernos europeos afectó negativamente a sus propias industrias cinematográficas nacionales, mermando su capacidad para exportar películas hacia Francia.

Barnes señala que los partidarios franceses del proteccionismo siempre citan el declive de las industrias cinematográficas en el Reino Unido e Italia como evidencia de la necesidad de proteger. Sin embargo, las películas más exitosas exhibidas en Francia siguen siendo en gran medida de origen extranjero. Según datos de 2010 citados por Barnes, se exhibieron 61 películas que fueron vistas por más de un millón de personas, de las cuales sólo 7 fueron vistas por más de cuatro millones de personas, entre las cuales apenas una era francesa (14,3 por ciento). Hubo 19 películas con un público total que osciló entre dos y cuatro millones, de las cuales 7 eran francesas (36,8 por ciento) y 25 películas vistas por entre uno y dos millones de personas, de las cuales 11 de ellas francesas (44 por ciento). A pesar de que esta caída sostenida en el porcentaje de películas francesas en un escenario en que el público total crece puede interpretarse como un fracaso del proteccionismo frente a lo que se esperaba de éste, es probable que si en Chile los datos fueran similares se considerarían como una evidencia de éxito en el intento de acabar con la influencia dominante de películas extranjeras en las salas de cine nacionales. Otro tipo de evidencia económica ha demostrado que cuando la exhibición de películas está dominada por cadenas de cines, como es el caso en Chile, hay menos diversidad en términos de contenidos y origen de las películas. Por ende, una evidencia similar a la hallada en Francia sería, sin lugar a dudas, vista con muy buenos ojos si se pudiera aplicar a Chile.

4.3. Diferentes modelos de financiamiento para las películas pueden ser exitosos

Ruth Towse (2010) destaca los diferentes modelos de financiamiento que han sido razonablemente exitosos en Europa (en el capítulo 16 de su libro). Las características claves de estos enfoques en Francia, Dinamarca y Holanda se enuncian a continuación, tomando en referencia este estudio.

4.3.1. Francia: el Estado facilita el financiamiento del sector privado. No hay apoyo presupuestario directo

i) El apoyo presupuestario directo es brindado desde larga data a través del Centre National de la Cinématographie (CNC), que financia una amplia gama de producciones de cine y televisión con fondos provenientes principalmente de las entradas de los cines y la distribución de videos y DVDs. Aproximadamente el 30 por ciento del presupuesto es gastado en películas, en contraste con la programación televisiva.

ii) Francia también tiene incentivos tributarios para promover la inversión privada en las producciones aprobadas por el CNC y esquemas de crédito tributario que les permiten condonar 20 por ciento de sus costos de producción si son realizadas en Francia. Estos créditos tributarios también están muy difundidos en los Estados Unidos y han sido muy exitosos en algunos estados. Pero pueden ser costosos y menos efectivos en la medida en que otros estados intentan replicar esa estrategia, lo que produce un efecto neto poco claro respecto de la localización de la producción cinematográfica pero a un elevado costo para la base tributaria.

iii) Similar a otros esquemas financieros de creciente uso en el sector cultural, Francia también entrega garantías financieras a través de un instituto que es un órgano financiero puramente estatal y que alienta a la banca privada a compartir en partes iguales los riesgos sobre los préstamos relacionados con la producción cinematográfica, básicamente ofreciendo garantías para préstamos a productores que ya están en el negocio de la distribución.

iv) En suma, el financiamiento en Francia está organizado a través de organismos estatales, pero recurre ampliamente a los mercados privados para obtener fondos y garantías financieras. Aunque pueda sorprender para un país como Francia, no existe un sistema de subsidio público directo de moneda dura respaldada en el presupuesto de la nación.

4.3.2. Dinamarca: por lo general, el financiamiento es estatal, a través de gasto presupuestario directo

i) En 2005 la industria cinematográfica de Dinamarca estaba financiada casi en su totalidad con fondos públicos del Ministerio de Cultura, canalizados a través del Instituto Cinematográfico danés, con algunos fondos regionales adicionales.

ii) La cooperación regional es una característica original de su sistema, con financiamiento del Fondo Nórdico para el Cine y la Televisión (sustentado por cinco países nórdicos: Dinamarca, Finlandia, Islandia, Noruega y Suecia).

iii) Los dos principales radiodifusores daneses están obligados contribuir a la producción de películas a través del Instituto Cinematográfico danés (y también financian otros proyectos cinematográficos).

iv) Hasta el año 2005, Dinamarca no contaba con un esquema impositivo específico.

4.3.3. Países Bajos: un modelo más mixto

i) Es usual contar con esquemas de subsidios directos y de incentivos tributarios (el llamado CV para incentivar el financiamiento privado de las películas).

ii) En 2005, el Ministerio de Cultura de los Países Bajos contaba con un presupuesto de 14,8 millones de euros. Los subsidios a la producción cinematográfica eran administrados a través de una agencia subordinada, el Fondo para el Cine. Este fondo también recibía aportes de medios de radiodifusión.

iii) En 2005, se estrenaron 31 largometrajes neerlandeses; 20 contaban con el apoyo del Fondo para el Cine.

iv) Algunos fondos provenían de mercados privados debido a regulaciones tributarias especiales establecidas por el CV para ampliar el financiamiento de la industria cinematográfica.

v) Por último, aproximadamente la mitad de los costos totales de producción de nuevas películas fueron absorbidos a través de subsidios directos e indirectos. Desde 2007, los productores que cuenten con el 65 por ciento del financiamiento de su producción pueden solicitar el 35 por ciento restante de su presupuesto. Pero el 25 por ciento del financiamiento total de la producción cinematográfica debe provenir de inversionistas privados (Towse 2010, 447).

En suma, a diferencia del financiamiento de la producción cinematográfica tipo Hollywood, libremercadista y dominada por el sector privado (pero con crecientes créditos fiscales estatales con el objetivo de llevar la producción a regiones específicas), estos esquemas europeos (similares a los de Canadá, Australia y otros países) esencialmente requieren pagos del sector privado que luego son canalizados a través del Estado a los productores cinematográficos. Sectores de la economía que cubren parte de la distribución de películas —la televisión, los medios de comunicación y las salas de exhibición—, en la práctica, pagan esos subsidios a la producción de películas. Otra diferencia clave es que la industria cinematográfica norteamericana opera con criterios de rentabilidad. En cambio, los esquemas de subsidio europeos buscan promover la diversidad cultural y ciertos objetivos nacionales, y esto es cierto para muchos otros países, como Chile.

4.4. Como cabría esperar, los criterios para otorgar subvenciones a los productores cinematográficos son relevantes

Un estudio sobre las películas alemanas es un buen ejemplo respecto de este punto. Jansen (2005) halló que sólo podían identificarse unos pocos elementos determinantes del éxito de los largometrajes alemanes (por ejemplo, críticas positivas y un balance histórico de éxitos, lo que es en sí mismo interesante, porque se suele creer que el factor “nadie sabe qué va pasar”, que genera caos adicional a la industria cinematográfica, haría que el éxito pasado no fuera un indicador confiable del éxito futuro). Pero en lo que concierne a la política de subsidio, su hallazgo notable fue que el “modelo de comité” (con opiniones expertas y un conjunto de criterios de evaluación) para determinar qué películas apoyar en la etapa del capital inicial “debilita la relación entre gastos e ingresos y distorsiona los incentivos de los productores para realizar películas adaptadas a las preferencias del público” (201).

En cambio, un modelo de subsidio de referencia tiende a brindar apoyo a productores que logran de manera consistente un “éxito” promedio superior con sus películas. Si el criterio de éxito es, por sobre todo, el resultado financiero, esto llevará a apoyar producciones cinematográficas que atraen a un público más numeroso, a pesar de que el gusto del público puede no ser consistente con estándares de valor artístico.

Jansen (2005) ofrece una salvedad a su inclinación general por los subsidios de referencia al señalar que incluso cuando las productoras vinculadas al modelo de referencia están obteniendo buenos resultados, las utilidades de la industria cinematográfica en su conjunto suelen ser negativas y “la no viabilidad económica de la industria no brinda un argumento sensato para ese tipo de subsidio” (201). Este tipo de investigación pone en evidencia algunos de los efectos contradictorios de dejar en manos de los expertos la toma de decisiones relativas a los subsidios, y las ventajas y desventajas que pueden existir al optar entre criterios “elitistas” para fomentar la calidad en el sector cultural o, por otra parte, guiarse por las señales del mercado de consumo, que son más “democratizadoras”.

4.5. Cuando un país desea desarrollar o expandir su industria cinematográfica es una estrategia mancomunada: el caso de China

La inmensidad de China y los cambios radicales acontecidos en ese país en los últimos treinta años hacen que sea un interesante caso de estudio sobre las ventajas relativas de intentar implementar cambios acelerados. Guiying et al. (2014) identificaron cinco iniciativas del tipo de política pública que podrían introducirse en otros países que estén considerando darle un fuerte impulso inicial a la producción cinematográfica, aun cuando el contexto nacional es importante. Muchos países considerarían que este tipo de iniciativas son políticamente insustentables. Y puesto que Guiying et al. también señalan que las políticas proteccionistas de la industria cinematográfica coreana son un buen ejemplo para China, resulta aún más complicado determinar hasta qué grado podría adaptarse con facilidad esta estrategia completa en otros países. Las cinco iniciativas claves de China son las siguientes:

i) Subsidios de 100 millones de dólares para apoyar películas boutique a través del Ministerio Central de Finanzas.

ii) Apoyo para la aplicación de altas tecnologías en la producción cinematográfica y en el desarrollo de centros de alta tecnología (un plan con cinco subelementos específicos).

iii) Políticas fiscales específicas en apoyo a la industria cinematográfica, como el “incentivo” al sector bancario y financiero “para desarrollar nuevos productos de préstamo para la industria cinematográfica”, con algún tipo de apoyo gubernamental a los sectores bancario y financiero que entregan ese tipo de ayuda.

iv) Políticas tributarias preferenciales a la industria cinematográfica, como la exención de IVA sobre el ingreso obtenido de las copias de películas (incluidas las copias digitales), la transferencia de derechos de autor, la distribución de películas a las zonas rurales y algunas simplificaciones tributarias para los contribuyentes que provean “servicios de proyección cinematográfica”.

v) Un plan ambicioso para modificar las políticas de uso de suelo a fin de promover la construcción de nuevas instalaciones cinematográficas en el país.

5. ALGUNAS APLICACIONES ADICIONALES AL SECTOR DE LOS MUSEOS

Chile se siente, con justa razón, orgulloso de sus múltiples museos y ha adoptado una política que ha sido muy estudiada y debatida por economistas y administradores de museos. Con fecha 3 de marzo de 2015, la Dibam (Dirección de Bibliotecas, Archivos y Museos) suprimió el cobro por concepto de ingreso a sus veintiséis museos repartidos entre el extremo norte, en Antofagasta, y el extremo sur, en Magallanes. Fue una medida audaz con la intención explícita de “volver más accesibles los museos y promover un mayor aprecio por el patrimonio de Chile” (del sitio web del Gobierno de Chile). Esta medida se asemeja a la adoptada por al menos veinte museos estadounidenses consagrados a las artes, la moda y temas específicos (una cantidad mucho mayor de museos optó por la alternativa de acceso gratuito sólo en determinados días hábiles y feriados). Más importante aún, se equipara con la de algunos grandes países que la han adoptado como parte de su política cultural. Aun cuando no todos los museos del Reino Unido son gratuitos, algunos de los mejores, como el British Museum y el National History Museum, sí practican esta política. Experimentos previos de admisiones gratuitas que luego fueron revertidos a una política de precios positivos significaron efectos muy negativos en las cifras de público, con bajas de casi un 20 por ciento después de la supresión de la gratuidad (AFP de Estocolmo, 10 de enero de 2008).

Suecia no fue el único país en replantearse su política de libre acceso. Como se indica en el sitio web de la Galería Uffizi en Florencia, entre algunos grandes cambios establecidos en la política de museos en Italia en 2014 figuran restricciones respecto al acceso gratuito a los museos. El principal cambio fue que las entradas gratuitas sólo están disponibles para los menores de 18 años (y un par de grupos restantes, como los docentes) y que sólo los menores de 25 años pueden optar a las entradas con descuento. Todos los demás pagan la tarifa completa; sin embargo, esta política está sujeta a eventuales cambios en el futuro. El segundo cambio fundamental es que cada primer domingo del mes los museos estatales son gratuitos como parte de la iniciativa “Domingo en el Museo”. Un tercer cambio anunciado como parte del decreto ministerial es que habrá dos “Noches en el Museo” cada año calendario en las que el ingreso sólo costará un euro y el horario de visita se extenderá hasta tarde en la noche, mientras que todos los grandes museos, incluida la Galería Uffizi, tendrán un horario ampliado hasta las diez de la noche todos los viernes.

Otra estrategia de precios utilizada en varias ciudades y países son los “pases de museo”, como la Tarjeta de Museo, de Holanda, con un costo de 60 euros, que permite el acceso gratuito a más de 400 museos holandeses (entre ellos, los más importantes de Amsterdam) por un período de 12 meses. Esta forma de tarificación, sin embargo, plantea interrogantes respecto de cómo repartir los ingresos entre los museos participantes.

Los economistas y otros investigadores de la cultura han llegado a importantes conclusiones en lo relativo al crítico tema de los precios de admisión a los museos y otras opciones de política. Tres de estas conclusiones son analizadas a continuación.

i) A pesar de que el ingreso sin costo a los museos es una causa muy loable, no es aplicable de forma universal, y en algunos casos puede justificarse, por razones económicas (y no sólo financieras), la existencia de precios positivos.

Desde una mera perspectiva financiera, el cobro de precios positivos genera ingresos (más aún si la elasticidad de precios de la demanda para visitas a los museos es baja, como suele suceder cuando el rango de precios es nulo o modesto). Esto es especialmente relevante cuando el objetivo de los museos es no sólo atraer visitantes, sino también mantener una mayor solvencia fiscal para sustentar sus múltiples programas. Sin embargo, no está claro que precios positivos o, en términos más generales, precios más altos de admisión generen mayores ingresos al museo. Incluso ignorando los temas relacionados con la magnitud de la elasticidad de precios de la demanda (y otros temas relacionados, detallados a continuación), los economistas están conscientes de la literatura sobre “exclusión” (crowding out), que ha puesto en evidencia que en algunos casos un incremento en los ingresos de los museos (y otras organizaciones) más tarde se traduce en una reducción del apoyo estatal por la vía de los impuestos generales, lo que lleva a pensar que no hay razón a priori para afirmar con certeza que los ingresos totales de los museos se incrementarán como resultado de un esfuerzo por generar un mayor ingreso vía ganancias. Para complicar aún más el tema de los efectos completos sobre el ingreso total, es probable que los administradores de los museos hayan comprobado que la entrada gratuita puede, en la práctica, generar mayores ingresos si los visitantes compran alimentos en la cafetería o mercancías y souvenirs en las tiendas. Al igual que con las salas que exhiben películas, estos ingresos adicionales pueden superar con creces los ingresos por concepto de entradas.

Ahora bien, la generación de ingresos lucrativos laterales presupone que los museos dispongan de instalaciones atractivas para los visitantes y sean capaces de generar esos ingresos. Como parte de la nueva política de museos implementada en Italia en 2014, el gobierno diseñó una reforma profunda para arreglar el inoperante sistema de museos. Ésta contemplaba una mayor privatización y la introducción de servicios adicionales. Para muchos observadores, el manejo estatal se había vuelto desastroso y el desempeño de los museos italianos era claramente deficiente en términos de su capacidad para generar ingresos. Un artículo en el The Guardian (21 de diciembre de 2014) describió cómo Italia estaba introduciendo un enfoque más privado en la gestión de sus museos y citó la impactante comparación respecto a que el restaurante del Metropolitan Museum de Nueva York por sí solo generaba más ingresos que todos los museos italianos reunidos. En cuanto a Francia, se señalaba que el Louvre había generado 2,5 mil millones de euros en ventas totales en 2013.

Según el The Guardian (2014), sólo 190 de los 450 museos estatales italianos ofrecían instalaciones y servicios adicionales a los turistas. Por ello, llamaron a licitaciones privadas e invitaron a empresas internacionales para remodelar sus museos. Pero algunos se opusieron a la medida, como el director de un museo en Modena que renunció después de que su institución abrió las puertas a una feria gastronómica con productos locales. Sus palabras fueron: “Expulsar el arte y remplazarlo con productos típicos crea la imagen de una ciudad que atiende al turismo de consumo en lugar de hacerlo a ciudadanos reflexivos” (The Guardian, 21 de diciembre de 2014).

También existen razones de mera eficiencia económica para fijar precios bajos o nulos en los museos, al asumir que no existe una demanda multitudinaria (al menos no para todas las exposiciones o para todos los horarios de visita). En la medida en que existe una considerable “capacidad excesiva para visitantes al museo”, el costo para la sociedad de un visitante adicional al museo o a la galería es literalmente nulo. Por ende, existe un argumento económico para afirmar que no hay justificación para disuadir a cualquier visitante potencial que incluso tenga un valor marginal muy bajo, puesto que, con el costo social marginal de cero dólares, cualquier valor positivo de consumo de esa visita adicional vendría a sumarse al valor económico neto total.

Ahora bien, para muchos museos y en las horas álgidas de visitas no existe ese espacio excedente y, al igual que con muchos otros ejemplos en economía de “precios de demanda peak”, resultaría eficiente cobrar precios positivos para disuadir a los visitantes de acudir al museo en las horas de punta (que reducen de manera notable el valor educativo y de consumo de la experiencia). Como lo señalan Prieto-Rodríguez y Fernández-Blanco (2011), a pesar de que uno puede justificar algún tipo de financiamiento estatal como resultado de plausibles beneficios externos positivos de ir al museo, no puede negarse que los visitantes se benefician más que los no visitantes. Por ello, el importante “principio de contribución (benefit taxation) sugiere que el financiamiento público debe ser complementado con tarifas” (293).

ii) A pesar de que son populares y defendibles, los beneficios para la sociedad de utilizar “pases de museos” (y, de manera más general, pases culturales) están sujetos a la capacidad de desarrollar la regla de reparto óptimo de los ingresos para solucionar el llamado, justamente, “problema de los pases de los museos”.

El análisis económico de esta regla de asignación puede ser bastante complejo. No puede establecerse la “regla ganadora” sin aclarar las metas y los objetivos de las asignaciones, y esto puede variar según los públicos y las ubicaciones de los museos, pero tomar conciencia de esta complejidad es importante desde una perspectiva política. Como lo indican Casas-Méndez et al. (2014, 195-196), las opciones de reparto más importantes son las siguientes:

a) El enfoque de “reparto proporcional a las pérdidas” (asignar los ingresos totales por concepto de pases en proporción a las pérdidas de cada museo por vender menos entradas individuales debido a su aceptación del pase.

b) La regla de “repartir de manera proporcional al número de visitas” (se asignan los ingresos por concepto de pase en proporción al número de visitantes que reciba cada museo que se hace parte del convenio).

c) El enfoque “igualitario” (como el nombre lo indica, simplemente divide los ingresos por concepto de pase de manera equitativa entre todos los museos participantes).

d) Existen otros enfoques más dudosos como el “de valor proporcionado” y el de “quiebra”.

iii) Hay temas relevantes relacionados con las regulaciones y los derechos sobre la propiedad que afectan a los museos y que pueden incidir mayormente en su capacidad para lograr la combinación óptima de investigación, conservación, difusión al consumidor y otros servicios para el público.

El economista Bruno Frey ha sido un gran defensor de determinadas políticas museísticas y uno de sus libros sobre política cultural (2000) generó un análisis de por sí revelador, que destaca muchas de esas políticas (Toepler 2002). Frey quisiera que Europa adopte más políticas de tipo estadounidense: sacar obras de circulación, otorgarles a los directores de museo la libertad para vender obras de arte de sus colecciones, a fin de optimizar el funcionamiento de los museos, incluidas sus adquisiciones y operaciones. Pero incluso en los Estados Unidos cualquier apoyo para el retiro de obras de circulación se centra en estrategias óptimas de colección y adquisición y en los mejores enfoques para compartir activos culturales entre museos y regiones. No es una práctica usual en los museos estadounidenses recurrir a la venta de partes de una colección con el único objeto de cubrir pérdidas financieras. Existen efectivamente motivos que justifican una mayor flexibilidad en la gestión de los museos, ya que nadie podrá contemplar ni siquiera una parte de una colección si las puertas del museo se cerraran por problemas financieros. Pero aún existe una clara resistencia a dar este paso, pese a la eventualidad de que la venta de una obra de arte a otro museo posibilite que ésta pueda seguir siendo contemplada por el público, más aún si formaba parte de la “colección de bodega”. En cambio, la venta de obras a coleccionistas privados, aunque sea por necesidades perentorias de fondos para seguir operando, las alejaría del alcance del público.

Frey también critica las regulaciones y restricciones usualmente impuestas en Europa por los gobiernos o los sindicatos a las instituciones culturales, obligando a estas últimas a transferir todos sus ingresos netos al Estado al final del año fiscal. Esto genera un desincentivo para aumentar los ingresos. También merma la voluntad de organizar exposiciones grandes y lucrativas, ya que cualquier ganancia adicional irá a parar a las arcas fiscales y no beneficiará directamente a los museos. Un ejemplo de ello, en Alemania, es el caso de un director de museo que logró negociar con éxito un acuerdo de reparto de utilidades con el gobierno, pero resultó complejo y demoroso, con altos costos transaccionales, y posiblemente este esquema no sería sustentable si estas exposiciones especiales se volvieran periódicas y tuvieran que ser negociadas en cada ocasión (Toepler 2002). Toepler también señala que la Galería Nacional de Berlín tiene muchas exposiciones organizadas por los Amigos del Museo y otros patrocinadores privados que, en tanto entidades no públicas, están legalmente autorizadas a quedarse con las utilidades. Esto también supone costos transaccionales para negociar con los auspiciadores sin fines de lucro, pero modifica la estructura de incentivos y puede aumentar la oferta de exposiciones especiales.

6. ALGUNAS APLICACIONES ADICIONALES AL PATRIMONIO CULTURAL Y LA RESTAURACIÓN URBANA

La preservación del patrimonio cultural puede referirse a “antigüedades”, tales como objetos, íconos religiosos, obras de arte, edificios y monumentos del pasado histórico. Pero también apunta a la conservación de activos “marítimos” (barcos hundidos y sus contenidos) o, incluso, centros productivos posteriormente revalorizados como emplazamientos industriales históricos y que constituyen vitrinas de la vida cotidiana de civilizaciones antiguas y modernas.

Un caso especialmente cautivante es la preservación de “sitios patrimoniales urbanos”, que generalmente corresponden a centros históricos urbanos que se encuentran en un estado de relativo abandono producto de la modernización de las economías, el crecimiento demográfico y el consiguiente desvío de recursos hacia otras zonas de las grandes áreas metropolitanas. Son muchos los ejemplos que se puede citar, con diferentes grados de éxito en la restauración: Santo Domingo (República Dominicana), La Habana (Cuba), Cartagena de Indias (Colombia), Antigua (Guatemala), Brujas (Bélgica), Quito (Ecuador), Oaxaca (México), Nueva Orleans (Estados Unidos), Colonia de Sacramento (Uruguay) y Salvador de Bahía (Brasil). Existen variaciones urbanas modernas respecto al tema de la preservación, centradas en el desarrollo del uso de suelo y los beneficios en términos de calidad de vida de mantener y ampliar espacios públicos, espacios peatonales amigables y la vitalidad de barrio que no tienen un especial sello histórico, pero que sirven de hogar para millones de personas y como entornos transformadores en la vida de los jóvenes.

Al igual que con los cines y los museos, Chile ha jugado un destacado papel en el debate sobre una política cultural óptima y se suele citar como ejemplo el centro histórico de Valparaíso (Rojas 2013). Un espacio urbano muy distinto a la ciudad de Valparaíso, en cuanto a su atmósfera, es la comuna de Providencia, ubicada en la ciudad de Santiago, donde el Paseo Las Palmas y el pasaje entre Santa Magdalena y Nueva Lyon, por ejemplo, han sido citados como un modelo de asociación público-privada para establecer espacios públicos funcionales y entornos peatonales amigables (Mora y Zapata 2004; Schlack 2007; Bannen 1993).

Las políticas en este ámbito incluyen muchas opciones legales y normativas, tales como regulaciones territoriales en relación con el uso de suelo. La política tributaria ha sido también importante y, al igual que en la política general sobre patrimonio, la tradicional hegemonía del sector público ha ido cambiando de manera notable e incorporando de manera creciente al sector privado. Esto representa una oportunidad y un desafío para una política pública exitosa.

Se pueden extraer algunas importantes lecciones de principios económicos básicos, así como de la experiencia de otros países e investigadores en esta área. Algunas de ellas son:

i) La primera lección no se aplica de manera exclusiva a la preservación del patrimonio cultural, pero adquiere especial fuerza en las políticas dirigidas a este ámbito: existe una valoración marginal decreciente respecto de la preservación, lo que hace que los beneficios adicionales esperados por preservar un jarrón adicional del siglo II antes de Cristo sean inferiores a los de iniciar el proceso de restauración del primer edificio en ruinas en el centro histórico de La Habana. Aun cuando esto apunta a un tipo de “optimización internacional”, el punto se aplica a cualquier país que esté tratando de determinar la mejor estrategia para proteger su patrimonio histórico.

De hecho, la “norma de decisión” correcta consistiría en asignar recursos de preservación limitados, para que el beneficio marginal por dólar de gastar en X sea lo más cercano posible al beneficio marginal por dólar gastado en Y y Z. Dada la complejidad de valorizar activos patrimoniales (y las limitaciones de basarse en las reglas del libre mercado o de recurrir al dictamen de un experto público respecto del “valor inherente”), establecer esa regla apunta principalmente a recordarle a los diseñadores de políticas las ventajas y desventajas asociadas, más que brindarles una regla matemática que puedan aplicar.

La más visible evidencia de la necesidad de atender este desafío de política es la controversia permanente sobre la identidad de los sitios “Patrimonio de la Humanidad”, de la Unesco, que han sido criticados en muchas oportunidades por economistas y otros, en parte porque casi la mitad están situados en los países más ricos de Norteamérica y Europa. Puede debatirse si esto refleja sesgos de influencia política regional, un fracaso implícito en desarrollar un conjunto más amplio de criterios con otras “ponderaciones culturales” o simplemente son las realidades de los países modernos lo que les ha permitido a ellos mismos ser capaces (muchas veces a través de iniciativas internacionales) de preservar sitios patrimoniales (contando de este modo con más “candidatos” para su posible inclusión en la mentada categoría).

A nivel nacional, algo que puede ser útil para los diseñadores de políticas en Chile, debe hacerse notar que para muchos países el foco principal de su política de patrimonio nacional consiste en completar o definir mejor las “reglas de clasificación” respecto al conjunto de activos culturales que deben ser preservados. Algunos investigadores han identificado esto como el foco de Austria, Azerbaiyán, Chipre, Irlanda y Portugal (Klamer et al. 2013). También resultan de interés otras cinco actividades relacionadas con la política de preservación del patrimonio nacional identificadas por estos autores (42):

a) Reorganizar las instituciones responsables de la conservación del patrimonio y mejorar la legislación relacionada con dicha preservación (por ejemplo, el Reino Unido y Holanda).

b) Promover el turismo cultural (por ejemplo, Bulgaria, Grecia, Italia y Rusia). Este es también un objetivo de Chile, tal como ha sido declarado por su Consejo Nacional para la Cultura y las Artes (CNCA 2011), y que considera promover “el patrimonio cultural material e inmaterial como fin turístico; vinculante con el desarrollo socio-económico regional”.

c) Estudiar el impacto económico y la “sustentabilidad de cualquier intervención a favor del patrimonio cultural”. Klamer et al. (2013) citan los casos de Alemania y Francia como ejemplares, al haberse también enfocado en los impactos sobre el empleo durante las fases de los proyectos para preservar y restaurar monumentos históricos y sitios patrimoniales (especialmente, pero no sólo exclusivamente, en el contexto de la recesión mundial de 2008 que afectó a tantos países).

d) Explorar formas óptimas de involucrar al sector privado, como el desarrollo de incentivos fiscales más creativos.

e) Ampliar el alcance de la protección del patrimonio más allá de los activos patrimoniales tangibles, es decir, hacia idiomas, tradiciones culturales y danzas nativas, entre otros. EL CNCA de Chile plantea como uno de sus objetivos “salvaguardar las expresiones y las manifestaciones de las comunidades indígenas e inmigrantes”. Klamer et al. (2013) señalan que este foco ha sido evidente desde hace muchos años en países como Japón, pero que la preocupación por la preservación del patrimonio intangible en la mayoría de los países occidentales es relativamente nueva, excepto en algunas zonas de Europa donde la preservación de la identidad cultural ha sido especialmente problemática (por ejemplo, las regiones valonas y flamencas de Bélgica o Sicilia dentro de Italia, y también podrían citarse los diversos conflictos regionales dentro de España, como el País Vasco y Cataluña).

ii) Existen diversos modelos para limitar la “excesiva influencia de los políticos y los burócratas” en decisiones de inversión sobre el patrimonio cultural, más allá de las permanentes oscilaciones a favor de privatizar la preservación del patrimonio cultural. Éstos apuntan esencialmente a involucrar de mejor manera a otros actores claves, como la población general y grupos privados con intereses adquiridos.

Klamer et al. (2013) vuelven a enunciar varios de estos modelos, aunque destacan la variedad de opciones utilizadas (39-40):

a) El llamado “sistema británico”, a través del cual las agencias estatales de las regiones de Inglaterra, Gales, Escocia e Irlanda del Norte asignan fondos para el patrimonio cultural a órganos públicos no departamentales (NDPB, por su sigla en inglés), que tienen la responsabilidad de distribuir esos fondos directos gubernamentales a determinados proyectos y postulantes a fondos. A pesar de que estos órganos públicos deben rendir cuentas a las reparticiones regionales, son independientes y no están sujetos a un control político manifiesto. También citan los casos de Holanda, Suecia y Noruega por promover esas organizaciones independientes.

b) En algunos casos, se les confiere a esos órganos “independientes y semiautónomos” un rol asesor del Ministerio de Cultura. Las decisiones finales siguen recayendo en el ministerio, pero esto abre la posibilidad de que el gobierno no tenga que emitir juicios de valor en temas claves —lo que suele suscitar suspicacias— y que se apoye extensamente en los juicios de estos grupos asesores. Estos últimos, cuando trabajan de manera efectiva, procuran reflejar una gama mucho más amplia de intereses que un comité de expertos, al cual se le suele reprochar que promueve sólo una cultura refinada para élites.

c) La descentralización es una estrategia para evitar de manera más explícita los abusos resultantes de la excesiva centralización en la toma de decisiones. Klamer et al. (2013) citan a Alemania, Austria y España como buenos ejemplos de ese enfoque.

iii) Parte importante de la política de restauración urbana y patrimonial suele basarse en teorías sobre el desplazamiento de las personas, ya sea turistas que realizan visitas temporales (preocupación central para quienes privilegian el turismo patrimonial) o profesionales más talentosos y dinámicos (por lo general, más jóvenes), que pueden ser inducidos a trasladarse por períodos más largos a “ciudades culturalmente creativas”, más atractivas, y, por esa misma vía, atraer a nuevas empresas que verán en la disponibilidad de esa fuerza de trabajo local más talentosa un factor clave para sus propias decisiones de localización. Sin embargo, por muy importantes que hayan sido las esperanzas de relocalización para los diseñadores de políticas, la evidencia empírica sigue siendo muy incierta.

En lo que respecta al turismo cultural, no hay mejor síntesis respecto del dilema que enfrentan los diseñadores de políticas que el que brinda Lluis Bonet, economista cultural radicado en Barcelona (ciudad considerada desde hace mucho tiempo como una gran beneficiaria del turismo cultural). Esta es una cita directa suya, en la que se refiere a estudios de la Organización Mundial de Turismo para fundamentar sus opiniones:

La paradoja es que, pese a la consolidación de un mercado turístico cultural específico y creciente, la mayoría de los turistas que consumen productos culturales no escoge su destino principalmente por ese motivo. Las atracciones patrimoniales, componente central de la demanda turística, son, en la mayoría de los casos, uno de los múltiples factores que explican las motivaciones del viajero. Las personas que visitan a familiares, que asisten a conferencias o ferias comerciales, que realizan un descanso de fin de semana o incluso que disfrutan de sus vacaciones estivales, combinan el ocio o los negocios con el consumo de servicios culturales junto con otras actividades. Por lo tanto, el turismo incluye tanto a los turistas muy motivados como a un grupo más amplio de consumidores culturales que viajan con motivaciones variadas. (Bonet 2013, 19)

Bonet cita varias encuestas realizadas por la European Association for Tourism and Leisure Education (Atlas), en las que se señala que sólo entre el 20 y 30 por ciento de los visitantes entrevistados en los sitios patrimoniales y los espectáculos culturales indicaron esas atracciones como la razón para escoger esa región como su lugar de destino.

De hecho, es sabido que entre los muchos motivos que llevan a sobreestimar el impacto económico de un determinado objeto está el que en los estudios ex ante figura la falsa atribución a ese objeto de todos los gastos directos y adicionales que realizan los visitantes a una región (Seaman 2011). En efecto, los estudios sobre el impacto económico de grandes exposiciones de arte o destacados eventos deportivos han tenido que reducir los impactos regionales para dar debida cuenta de este “ajuste motivacional”.

En cuanto a la literatura sobre “ciudades creativas” que ha proliferado principalmente a partir del trabajo del investigador urbano Richard Florida (2002), la evidencia empírica de esta teoría —que postula que “si uno crea una ciudad creativa las personas talentosas acudirán y, con ellas, el éxito económico”— ha sido muy dispar y criticada. Hay muchas cosas atractivas en la teoría de Florida, y los economistas de la cultura (y muchos promotores del sector cultural) celebraron la noción de que se pudiera asegurar un crecimiento rápido y éxito en el largo plazo mostrando tolerancia a la diversidad e invirtiendo en activos culturales que le den una alta valoración a una ciudad en el índice de ciudades creativas de Florida (un índice, por cierto, muy codiciado en sus primeros puestos).

Pero pese a existir alguna evidencia que respalde esta idea, los críticos hallaron muchos puntos dudosos, entre ellos que varios de los factores que Florida identificaba como atractivos para las personas jóvenes, dinámicas y talentosas no se correspondían en absoluto con los factores concebidos por quienes defienden la expansión del sector cultural. Más bien, se relacionaban con una intensa vida nocturna, abundantes bares y cafés y atractivos escenarios para encuentros entre solteros. Pese a ello, muchas personas del mundo de las artes consideraban que las mayores inversiones en museos, teatros y salas de espectáculos escénicos que propugnaba Florida se justificaban ampliamente. Sin embargo, había considerable evidencia de que la verdadera atracción la constituían las cafeterías originales y los clubes para solteros Más aún, la definición de “empleo creativo” de Florida era simplemente “altos ingresos”, sin una clara distinción entre los trabajos creativos vinculados a las artes (los cuales, por lo demás, suelen no ser bien remunerados) y los empleos bien pagados pero, por lo general, no creativos, vinculados a contadores, abogados y corredores de bolsa. Y la evidencia empírica que relacionaba las diferentes versiones del índice de creatividad de Florida con el crecimiento del empleo en las ciudades o con un crecimiento económico por sobre el promedio no era muy sólida, cuando no simplemente ausente.

Sin embargo, existe evidencia de que los barrios con más paseos peatonales, espacios públicos, parques, ciclovías y tránsito público atraen a los jóvenes dinámicos. Y barrios céntricos y periféricos en los Estados Unidos (incluso en ciudades con grandes suburbios, como Atlanta y Georgia) han experimentado notables crecimientos demográficos en parte debido al uso de importantes herramientas, como los distritos tributarios especiales descritos en la sección 2, en que las empresas de una comuna aceptan que se les apliquen impuestos adicionales para que los fondos sean asignados a la mejora de las calles, mayor seguridad, ampliación de los parques, entre otros. Esto sugiere potenciales ganancias para el tipo de mejoras que se han introducido, por ejemplo, en el barrio de Providencia. Estas mejoras en la calidad de vida son valiosas, incluso si no atraen nuevas personas pero mejoran las vidas de los actuales residentes.

Por ello, pese a la dispar y a veces inconsistente evidencia a favor de una “relocalización” en materia de políticas patrimoniales, existen elementos que respaldan el desarrollo de políticas de uso de suelo que incentiven más espacios urbanos y asociaciones público-privadas para mejorar la vida de los peatones en nuestras ciudades. A pesar de que los partidarios del sector privado suelen ver el uso de restricciones zonales como obstáculos que deben ser tolerados, o incluso burlados, un enfoque más exitoso consistiría en combinar los necesarios incentivos zonales con esfuerzos en pos de reducir y compartir el riesgo con inversionistas privados.

7. OBSERVACIONES FINALES

Chile ha contribuido y es el potencial beneficiario de un amplio inventario de experiencias acumuladas a lo largo de diversos países en materia de aplicación de distintos enfoques sobre política cultural. A pesar de que puede resultar complejo y tedioso documentar y tratar de entender los detalles de muchas de esas iniciativas de política, las cinco grandes lecciones enunciadas en la sección 2, incluida la necesidad de ser suficientemente creativo para reconocer que la política cultural no es sólo una política de subsidios y tiene al menos cinco dimensiones adicionales, siguen constituyendo el marco general para una evaluación de la amplia diversidad de iniciativas públicas de que disponen los diseñadores de políticas culturales.

REFERENCIAS

Abbing, Hans. 2002. Why are Artists Poor? The Exceptional Economy of the Arts. Amsterdam: Amsterdam University Press.

Bannen, Germán. 1993. “El comercio en Providencia”. Revista CA 72.

Banternghansa, Chanont & Kathryn Graddy. 2011. “The Impact of the Droit de Suite in the UK: An Empirical Analysis”. Journal of Cultural Economics 35: 81-100.

Barnes, Hilary. 2013. “Protectionism and Films”. Op Ed. Syndication, 23 de junio.

Bonet, Lluis. 2013. “Heritage Tourism”. En Handbook on the Economics of Cultural Heritage, editado por Ilde Rizzo & Anna Mignosa. Cheltenham: Edward Elgar Publishing Limited.

Breslin, Herbert. 2004. The King and I: The Uncensored Tale of Luciano Pavarotti’s Rise to Fame by His Manager, Friend and Sometime Adversary. Nueva York: Doubleday.

Casas-Mendez, Balbina, Vito Fragnelli & Ignacio García-Jurado. 2014. “A Survey of Allocation Rules for the Museum Pass Problem”. Journal of Cultural Economics 38 (3): 191-205.

Chamarnaud, Luc, Victor Ginsburgh & Philippe Michel. 2008. “Can Pubic Arts Education Replace Arts Subsidization?” Journal of Cultural Economics 32 (2): 109-126.

CNCA (Consejo Nacional de la Cultura y las Artes). 2011. Política cultural 2011-2016. http://www.cultura.gob.cl/wpcontent/uploads/2011/11/politica_cultural_2011_2016.pdf

Fedeli, Silvia & Michele Santoni. 2006. “The Government’s Choice of Bureaucratic Organization: An Application to Italian State Museums”. Journal of Cultural Economics 30 (1): 41-72.

Florida, Richard. 2002. The Rise of the Creative Class. Nueva York: Basic Books.

Georgiou, Christina. 2011. “What Is a Neighborhood Improvement District?”. Patch-Poster, 28 de mayo.

Guiying, Guo, Tang Ling Xiao & Elaine Wang. 2014. “Policies Supporting Chinese Film Industry Have Been Announced”. China Law Insight, 7 de julio. http://www.chinalawinsight.com/2014/07/articles/antitrust-international-trade/policies-supporting-chinese-film-industry-have-been-announced/.

Jansen, Christian. 2005. “The Performance of German Motion Pictures, Profits and Subsidies: Some Empirical Evidence”. Journal of Cultural Economics 29 (3): 191-212.

Klamer, Arjo, Anna Mignosa & Lyudmila Petrova. 2013. “Cultural Heritage Policies: A Comparative Perspective”. En Handbook on the Economics of Cultural Heritage, editado por Ilde Rizzo & Anna Mignosa. Cheltenham: Edward Elgar Publishing Limited.

Mora, Rodrigo & Isabel Zapata. 2004. “Comercio, espacio público y gestión local: el caso de Providencia en Santiago de Chile”. Revista de Urbanismo 9 (marzo).

Mossetto, Gianfranco. 1992. “A Cultural Good Called Venice”. En Cultural Economics, editado por Ruth Towse & Abdul Khakee. Berlin-Heidelberg: Springer Verlag.

Noonan, Douglas S. 2013. “Market Effects of Historic Preservation”. En Handbook on the Economics of Cultural Heritage, editado por Ilde Rizzo & Anna Mignosa. Cheltenham: Edward Elgar Publishing Limited.

Orme, Tyler. 2014. “The Short- and Long-Term Effectiveness of Anti-Piracy Laws and Enforcement Actions”. Journal of Cultural Economics 38 (4): 351-368.

Prieto-Rodríguez, Juan & Víctor Fernández-Blanco. 2011. “Optimal Pricing and Grant Policies for Museums”. Journal of Cultural Economics 30 (3): 169-181.

Rojas, Eduardo. 2013. “The Public Sector in the Preservation of Urban Heritage Sites: Lessons from Four Cities in Latin America”. En Handbook on the Economics of Cultural Heritage, editado por Ilde Rizzo & Anna Mignosa. Cheltenham: Edward Elgar Publishing Limited.

Schlack, Elke. 2007. “Espacio público”. Conferencia dada en abril de 2007.

Seaman, Bruce. 2010. “Pricing Strategies”. En Handbook of Research on Nonprofit Economics and Management, editado por Bruce A. Seaman & Dennis R. Young. Cheltenham: Edward Elgar Publishing Limited.

———. 2011. “Economic Impact of the Arts”. En A Handbook of Cultural Economics, Second Edition, editado por Ruth Towse. Cheltenham: Edward Elgar Publishing Limited.

———. 2013. “The Role of the Private Sector in Cultural Heritage”. En Handbook on the Economics of Cultural Heritage, editado por Ilde Rizzo & Anna Mignosa. Cheltenham: Edward Elgar Publishing Limited.

Souza, Gustavo Fernandes, Ana Flávia Machado & Edson Paulo Domingues. 2016. “Economic Impacts of the Vale-cultura (culture voucher): A Computable General Equilibrium Model”. Documento de trabajo.

Sraker, Andrej, Jadranka Plut & Mojca Marija Pungerčar. 2016. “Special Measures to Support Self-Employed in Slovenia and Their Effects”. Documento de trabajo financiado por el Consejo Nacional para la Cultura de la República de Eslovenia.

Stockholm Agence France Presse (AFP). 2008. “No Longer Free, Swedish Museums See Big Drop in Visits”. 10 de enero.

The Guardian. 2014. “Italy to Bring Private Sector into Its Museums in Effort to Make a Profit”. 21 de diciembre.

Throsby, David & Anita Zednik. 2011. “Multiple Job-Holding and Artistic Careers: Some Empirical Evidence”. Journal of Cultural Trends 20 (1): 9-24.

Toepler, Stefan. 2002. “Review of Bruno S. Frey’s, 2000. Arts & Economics: Analysis & Cultural Policy”. Journal of Cultural Economics 26 (1): 79-81.

Towse, Ruth. 2010. A Textbook of Cultural Economics. Cambridge, Reino Unido: Cambridge University Press.

Ward, Kevin. 2007. “Business Improvement Districts: Policy Origins, Mobile Policies and Urban Livability”. Geography Compass 1 (3): 657-672. EP

.

Bruce Seaman, “¿Qué está en juego al optar entre distintas formas de apoyo para el sector cultural?” Estudios Públicos 146 (2017).

COMENTARIO

AUDIOVISUAL: ¿GASTO O INVERSIÓN PÚBLICA?*

Bruno Bettati

Valdivia Creativa

Bruno Bettati. Bachiller en filosofía. Productor de cine, televisión y eventos. Consultor en políticas públicas de cultura, comunicaciones y televisión pública. Jefe de comunicación estratégica y de contenidos en la Secom en 2016. Hoy gerente en Valdivia Creativa. Email: brunobettati@gmail.com.

* Versión revisada del comentario hecho a la conferencia de Bruce Seaman expuesta el 24 de noviembre de 2016 en el CEP y publicada en este número de Estudios Públicos.

Resumen: A partir de la conferencia de Seaman, el autor de este comentario sintetiza las formas de apoyo hacia el sector audiovisual hoy vigentes en Chile, y hace ver la incongruencia de una política que trata su fomento como gasto sin ser sensible al hecho de que la producción audiovisual puede entenderse más bien como una inversión.

Palabras clave: política cultural, fomento audiovisual, gasto público, políticas tributarias, subsidio.

CULTURE: PUBLIC COST OR INVESTMENT?

Abstract: Following on from Seaman’s conference, the author of this commentary summarizes current forms of support for the audiovisual sector in Chile and exposes the incoherence of a policy that treats such support as a cost without proper awareness that audiovisual production can rather be viewed as an investment.

Keywords: culture policy, audiovisual sector support, public spending, tax policies, subsidy.

Desde su título, la ponencia de Bruce Seaman incorpora al paradigma del apoyo cultural una caracterización de las diversas formas de apoyo público. Esta verdadera cartografía ilustra cómo las distintas políticas públicas sobre los sectores audiovisual, museos y patrimonio conviven en un ecosistema y ofrecen diferentes grados de avance. El proveer de una tipología de seis formas de apoyo resulta particularmente valioso, pues desafía a una evaluación concreta del grado de avance de cada una en Chile.

El repaso que Seaman hace de los modelos de Francia, Dinamarca, Holanda y China es un estímulo para que Chile se abra a diversificar sus políticas de apoyo a la cultura tan creativamente como esos países. En el caso particular del audiovisual, diversificar las políticas públicas como modo de potenciar el cine, la televisión e internet, y todos aquellos medios en los que el audiovisual se comercializa, es la hipótesis central de una investigación que he realizado anteriormente,[1] a partir de la cual podemos actualizar el estado de avance de cada una, siguiendo la tipología de Seaman.

1. En primer lugar, observamos que en Chile la política pública audiovisual es apoyada de manera privilegiada a través de subsidios. El Consejo Nacional de la Cultura, el Ministerio de Relaciones Exteriores, el Ministerio de Economía, el Ministerio del Interior (a través del Fondo Nacional de Desarrollo Regional) y el Consejo Nacional de Televisión constituyen un pentasubsidio, que entre 1993 y 2012 totalizó un aporte de unos 107 millones de dólares, la gran mayoría en ayudas concursables y sólo una fracción en ayudas de asignación directa. Además, casi la totalidad de los apoyos fueron a proyectos de máximo 12 meses de duración. Podríamos decir que este primer tipo de apoyo sufre una cierta hipertrofia en el contexto de un ecosistema de apoyos públicos en pro de la cultura, y Seaman tiene razón al llamar nuestra atención hacia la riqueza y variedad que constituyen todos los tipos de política pública de apoyo.

2. El ámbito laboral del audiovisual cuenta también con políticas públicas avanzadas, expresadas hoy en legislación concreta (las leyes 19.889 y 20.219). Esto es ilustrativo de la capacidad de diálogo entre el sector y la autoridad reguladora, y de un período ya recorrido de implementación de estas políticas, así como de la clara demanda de los trabajadores de las artes y el espectáculo por un trabajo digno. Resulta particularmente destacable indicar que la autoridad reguladora y el sector están dialogando sobre ciertas normas de tributación de la renta de los trabajadores del arte y el espectáculo, hoy en revisión. El sector audiovisual chileno es un buen ejemplo en la región latinoamericana de la capacidad de implementar normas laborales, y la capacidad de reevaluarlas y perfeccionarlas en el tiempo a través del diálogo. Es aquí, sorprendentemente, donde la economía creativa chilena expresa mayor vocación industrial.

3. Al contrario de las políticas laborales y de subsidios, en Chile las políticas tributarias para el audiovisual van en reversa. La política tributaria para la cultura en general en Chile se reduce a la franquicia de donaciones culturales, un modo de descontar desde los impuestos de primera categoría el 50 por ciento de una donación privada a una organización sin fines de lucro. No contamos con exenciones, deducciones ni reducciones específicas de impuestos. Sólo existe la posibilidad de reducir el IVA del costo de entradas para espectáculos en vivo, de un no despreciable 19 por ciento. Y aunque la Constitución de la República de Chile inhibe mecanismos tributarios específicos, al pretender evitar la intervención discriminatoria del Estado en la economía, existen varios casos notables que la contradicen, como el impuesto a alcoholes, el impuesto al diésel o la ley reservada del cobre.

Seaman identifica bien que la mayoría de las políticas tributarias para cultura se convierten en apoyos sólo a organizaciones sin fines de lucro, mientras que las películas son privadas y lucran, volviendo problemática toda política tributaria para el audiovisual. Resulta ilustrativo indicar que, en el marco de la renovación de la normativa de donaciones en 2013, el Senado rechazó la idea de crear un “registro de ONGs con fines de lucro” validadas para percibir donaciones audiovisuales, y en cambio se propuso homologar en la ley todos los tipos de donaciones (culturales, deportivas, políticas, religiosas); tal homologación no resulta beneficiosa para el sector de las artes y la cultura, pues reduce aún más el ámbito de acción de la franquicia tributaria disponible. El sector audiovisual prueba hoy un incentivo fiscal para atraer al territorio rodajes de envergadura en cine y televisión, que en la práctica corresponde a un segundo fondo audiovisual, que opera por reembolso y orden de llegada, muy similar al Fondo Fílmico de Colombia. Es, en definitiva, un subsidio y no un incentivo tributario, pero es automático y no selectivo, lo que representa un paso adelante en la concepción general chilena de subsidios.

4. Las políticas regulatorias audiovisuales en Chile tienen la tarea de normalizar tres cuerpos legales —la Ley de Propiedad Intelectual (de 1970 y reformada en 1992), la Ley de Fomento Audiovisual (de 2004, intacta) y la Ley de Televisión (de 1989, reformada en 1992 y en 2014)—, ya que presentan ciertas imprecisiones terminológicas entre sí. Pero tienen por delante una tarea más delicada: reorganizar la institucionalidad que supervigila el cumplimento de las normas de propiedad intelectual, pues hoy ésta está fragmentada entre el Consejo Nacional de la Cultura (para arbitrajes), el Departamento de Derechos Intelectuales del Ministerio de Educación (para el registro de derechos de autor), el Instituto Nacional de Propiedad Intelectual (para el registro y fiscalización de marcas y patentes) y el Ministerio de Agricultura (para variedades vegetales). Esta reorganización es fundamental para contar con una verdadera facultad fiscalizadora de las recaudaciones y repartos de la renta generada por la propiedad intelectual chilena en su conjunto. Sólo entonces una política pública regulatoria cumplirá el rol de asegurar un nuevo tipo de ayuda al sector.

5. La política internacional de comercio audiovisual está demarcada por el Tratado de Libre Comercio entre Chile y Estados Unidos (2001) y sus cuatro excepciones planteadas vía lista negativa, que podemos resumir en: cuota de pantalla nacional en televisión abierta, capacidad de subsidiar ilimitadamente, protección del sector telecomunicaciones y reserva en servicios transfronterizos de telecomunicaciones. De ahí el foco chileno de privilegiar el emergente sector telecomunicaciones y se explica la preeminencia del mecanismo de subsidios como incentivo a la producción nacional de contenidos. Con ello se establecen límites a medidas económicas en pro del sector cultural chileno, que podrían considerarse discriminatorias para la propiedad intelectual de otros países; por ejemplo, el establecimiento de cuotas de pantalla para el cine. Por ello, el comercio audiovisual internacional en Chile ha sido abordado más bien a través de acuerdos entre gremios de productores y exhibidores, y también a través de subsidios para la promoción de exportaciones.

6. Las políticas educativas recién abren su campo de acción en Chile y son las más verdes en el ecosistema de políticas públicas para apoyar la cultura. La educación artística recibe apoyo concursable del Consejo de la Cultura. Las universidades se encuentran discutiendo la formación y la calificación de profesores de educación artística y su inserción en el currículo. El Liceo de Experimentación Artística en Santiago requiere de urgentes apoyos. Repartir vouchers para aumentar los consumos culturales en sectores vulnerables sólo ha tenido algunas experiencias aisladas y sin evaluación, privilegiándose más bien el acceso igualitario a servicios culturales dispuestos gratuitamente.

Complementando la reflexión que Seaman ofrece en un acápite sobre el pirateo, en Chile el diálogo público-privado continúa enfrentando un antagonismo entre aquellos que privilegian un dominio público creciente, flexible y disponible, como el mejor modo de satisfacer el acceso universal a bienes y servicios culturales, y aquellos que plantean mayores restricciones a la comunicación pública de propiedad intelectual protegida. El impacto de este debate en la normativa ha sido una tendencia a evitar sanciones penales y a privilegiar sanciones civiles, moderando así las propuestas más duras que provienen de la concepción anglosajona del copyright. El sector audiovisual chileno ha hecho una contribución a este debate al informar que el plazo empírico en que una obra audiovisual extiende su explotación comercial por el mundo es de unos quince años, bastante menos que los 50 a 75 años después de la muerte del autor, según se indica en diversas legislaciones de derecho de autor.

La primacía del subsidio y la inexistencia de una política tributaria específica para cultura ilustran hasta qué punto el Ministerio de Hacienda chileno concibe todo uso de recursos públicos para lo audiovisual, y para cultura en general, como “gasto” y particularmente como “gasto anual concursable”. Es el modo en que las ayudas a cultura se distribuyen en distintas partidas de la ley de presupuesto anual, y en donde la propiedad intelectual es del beneficiario y el paradigma de renta social se limita a calcular el ahorro. Hacienda no considera el gasto público en el sector audiovisual como una “inversión”, y esto resulta una piedra angular para poder reconcebir el ecosistema de apoyos públicos a la cultura. Ello va a ser particularmente relevante al momento en que las ayudas públicas constituyan contenidos audiovisuales cuya propiedad intelectual sea compartida entre el privado y el Estado. Tal podría ser el caso del futuro canal cultural educativo de televisión abierta, propuesto por la actual administración. EP

1 Bruno Bettati, Why Not? Política industrial para el audiovisual chileno (investigación Consejo Nacional de la Cultura y BID-Fomin; autoedición, 2012).

Bruce Seaman, “¿Qué está en juego al optar entre distintas formas de apoyo para el sector cultural?” Estudios Públicos 146 (2017).

COMENTARIO

INSTRUMENTOS DE APOYO A LA GESTIÓN DE ENTIDADES CULTURALES COMPLEJAS

Justo Pastor Mellado

Crítico de arte

Justo Pastor Mellado. Crítico de arte y curador independiente. Entre los años 2010 y 2014 dirigió el Parque Cultural de Valparaíso. Email: justomellado@yahoo.com.

* Versión revisada del comentario hecho a la conferencia de Bruce Seaman expuesta el 24 de noviembre de 2016 en el CEP y publicada en este número de Estudios Públicos.

Resumen: Para el autor, la conferencia de Seaman es una buena excusa para pensar en el caso chileno y en cómo adaptar las instituciones que tenemos a la realidad comunal, fuera de Santiago. Para ello, usa como ejemplos sus experiencias con la biblioteca pública de la municipalidad de El Carmen y el Museo de Arte de Rio (MAR).

Palabras clave: museos, bibliotecas municipales, política cultural, centro cultural, comunidad.

INSTRUMENTS OF SUPPORT FOR THE WORK OF COMPLEX CULTURAL ORGANIZATIONS

Abstract: The author is prompted by Seaman’s lecture to reflect on the Chilean context and on how the country’s institutions might best adapt to the situation in the communes, outside Santiago. His examples are drawn from his experience with the public library in the municipality of El Carmen and the Rio Art Museum.

Keywords: museums, municipal libraries, culture policy, arts centres, community.

Agradezco la invitación a comentar el trabajo de Bruce Seaman. Su lectura me ha puesto de manera directa frente a problemas que tuve que enfrentar siendo asesor en el gabinete del ministro de Cultura Luciano Cruz-Coke durante el año 2010 y director del Parque Cultural de Valparaíso entre 2011 y 2014.

La lectura del artículo de Bruce Seaman permite el acceso a insumos que pueden ser de extrema utilidad a la hora de tomar decisiones en el campo de la gestión de dispositivos culturales complejos. Su punto de partida implica el reconocimiento de la necesidad de que tanto el arte como la cultura puedan ser efectivamente apoyados por el Estado; ya sea mediante iniciativas fiscales directas en la forma de subsidios para artistas e instituciones, o a través de programas indirectos en la forma de franquicias tributarias a donantes privados y tratamientos impositivos diferenciados.

Sin embargo, los instrumentos de apoyo se deben a una política y no pueden ser considerados por sí mismos como una política. La experiencia que he adquirido en proyectos de gestión de arte contemporáneo en particular, como de gestión cultural en general, me ha conducido a desconfiar de la “gestión por la gestión”.

Agradezco la invitación a comentar el trabajo de Bruce Seaman, porque me sitúa en un lugar de reflexión que no me resulta ni habitual ni cómodo. Sin embargo, es en estas zonas de incomodidad analítica que avanza el conocimiento, sobre todo en lo relativo a los instrumentos de apoyo referidos. Le agradezco a Juan José Price[1] la diligencia y cortesía por haber discutido previamente conmigo el trabajo de Bruce Seaman, dado que mi anglofobia es directamente proporcional a mi francofilia. Más allá de la broma, confieso el uso mayoritario de bibliografía francesa acerca del tema, lo cual es un punto a considerar en nuestro debate. Lo que busco, en general, es establecer complicidades epistemológicas entre los discursos que favorezcan la implementación de los mencionados instrumentos. Asimismo, agradezco la contribución de Guillermo Labarca, cientista político y fotógrafo, con quien vengo discutiendo sobre estos temas desde hace algunos años.

El trabajo de Bruce Seaman nos presenta una información detallada de experiencias internacionales, que se revelan de gran utilidad para enfocar algunos análisis de situaciones concretas. Particularmente importante me parece su contribución al desarrollo de instrumentos de apoyo en el terreno de la industria del cine y la industria del patrimonio. Respecto de esto último, señalo la existencia en nuestro país de una situación, más perversa que compleja, en que lo patrimonial, como construcción de imaginario local, es subordinado a procedimientos de conversión en insumos para la industria de un turismo cultural, que terminan desnaturalizando los propósitos iniciales.

Sin embargo, lo que ha llamado mi atención en el trabajo de Bruce Seaman ha sido, justamente, la aplicación de estos instrumentos al campo de la musealidad. Su análisis trata problemas relativos a la gratuidad del cobro en el acceso a los museos, y considero que contribuye con audacia a la discusión de este aspecto en el seno de un debate más general, pero, me temo, que relega a un plano secundario la cuestión de los planes de desarrollo de los museos. Admito que a veces es preciso dejar a un lado algunas cuestiones, para respetar un imperativo de orden en la aproximación a los problemas. Razón por la cual he decidido no centrar mi lectura en la cuestión estricta de la gratuidad.

Más bien, he decidido tomar el discurso de Bruce Seaman al pie de la letra y me he permitido sostener mis argumentos mencionando otro artículo de su autoría, en cuya redacción participó Juan José Price, entre otros, y que fue presentado como ponencia en la conferencia anual de la Asociación Internacional de Economía Cultural, en Valladolid, en junio de 2016, bajo el título “Estudio de valoración contingente: red de bibliotecas públicas de Chile”.[2]

De este trabajo retuve un párrafo que me generó positivamente una serie de iniciativas que les voy a comentar.

Vamos al fragmento:

El Sistema Nacional de Bibliotecas Públicas (SNBP) tiene como misión “contribuir al desarrollo integral de los miembros de una comunidad determinada y a su propia identidad, con la participación de la comunidad, actuando como puente entre la cultura acumulada y el libre acceso de dicha comunidad a la información, conocimiento y recreación”.

Es así como encontré una declaración muy apropiada en favor de la distinción inicial que les he formulado, a propósito de la gestión en arte y la gestión en cultura. Asumo la hipótesis según la cual

Las bibliotecas públicas se plantean no sólo como un espacio para la lectura recreativa, sino también como un centro cultural y de recopilación de la cultura de la comunidad a nivel local, cumpliendo funciones patrimoniales, sociales y educativas.

En enero de 2016 fui invitado por la Municipalidad de El Carmen, pueblo situado a treinta kilómetros de Chillán, para hablar de políticas locales en cultura. El encuentro se realizó en la biblioteca, que cumplía exactamente el rol que los autores mencionan. La biblioteca era más que una biblioteca; era un centro cultural que cumplía diversas funciones patrimoniales, sociales y educativas. Como El Carmen es famoso por la producción de castañas, y no existiendo un lugar apropiado para la reunión de los productores, la biblioteca era el lugar de encuentro de éstos, que se organizaban para elaborar una estrategia comunitaria destinada a obtener un precio justo.

Lo que Bruce Seaman y Juan José Price han planteado respecto de las bibliotecas será trasladado a la situación de los museos.

Me adelanto en sugerir una línea de reflexión sobre esa definición: desde una práctica estatal de más de ochenta años, como es la de la Dibam, si tan sólo hubiésemos cumplido con este predicamento, es probable que hubiésemos abordado de otra manera la decisión de construir centros culturales, debido a que ya existían estructuras en el Estado que podían asumir esta acción cultural expandida, como veíamos, implícita en la práctica de una biblioteca.

Lo anterior no significa convertir las bibliotecas en centros culturales, porque en cierto sentido ya lo son. Lo que habría que hacer es potenciar unas funciones expansivas que inciden directamente en la vida de las comunidades.

A mi juicio, ello tendría una ventaja: que la acción cultural de una biblioteca posee en la práctica de la lectura un elemento articulador de privilegio, que permite jerarquizar iniciativas y definir la pertinencia de los instrumentos de apoyo. Lo cual supone hacer evidente estas implicancias, que en los hechos significa iniciar una transformación interna radical de la gestión de una biblioteca regional o municipal.

Todo esto quisiera conectarlo con las funciones excedidas de un museo regional, como organizador colectivo de un imaginario local. Puede ser un museo de artes, un museo de historia natural, un museo histórico, etcétera, museos que, recientemente, se han dado a la tarea de introducir en su gestión la dimensión participativa de la comunidad local (comercio, educación, juntas de vecinos) para recalificar sus vinculaciones con el medio.

Es en esta trama de relaciones que me resulta posible discutir la viabilidad de los instrumentos de apoyo a los que Bruce Seaman hace referencia en el trabajo que nos presenta. Esto significa recuperar la dimensión política local sobre la cual debe ser planteada la adopción de los instrumentos que respondan a las “ficciones” sobre su función. Es decir, que toda esta discusión sobre instrumentos de apoyo debe estar asentada sobre una construcción discursiva que está obligada a tomar en consideración las “fricciones” que habilitan la trama de poderes locales, empresariales, municipales, gremiales, asociativos, que deben tener claridad sobre proyectos de desarrollo cultural local. Esto es lo que está en juego.

El museo, la biblioteca son dispositivos privilegiados que pueden combinar funciones parciales. Es decir, un museo regional puede ejercer funciones parciales de centro cultural, de centro comunitario y de museo en forma. Esto sólo ocurre cuando los museos se abren hacia “lo común”. Es decir, cuando entienden que ocupan un lugar significativo en la economía simbólica de una ciudad, de un barrio, de una comunidad.

Abordo, en este sentido, una modificación del concepto de visitante. La relación de los museos con la sociedad que los legitima ha sido transformada.

Jean Clair, el crítico francés, ha mencionado hasta qué punto la profusión de museos de arte contemporáneo construidos en la segunda mitad del siglo XX, después de la Segunda Guerra, sustituye la función del templo en la economía religiosa de las naciones. En un mundo en el que “los dioses nos habrían abandonado”, el museo de arte contemporáneo redefine nuestras relaciones con lo sagrado, que ha perdido su casa. Es tan sólo una hipótesis, cuya utilidad ha sido probada en la conversión del visitante en público.

El concepto de público proviene del campo literario y he tomado prestado de Umberto Eco la noción de “lector cooperante”. El propósito de un museo es producir (lo) público. Un museo no es una sala de espectáculo, sino un dispositivo de producción de conocimiento. Este principio debe definir el carácter de los instrumentos de apoyo a la gestión de dicha producción.

Expongo, a título de ejemplo, el caso del MAR —Museo de Arte de Rio—, que dirige mi buen amigo Paulo Herkenhoff. Es un museo situado en la plaza Mauá, el lugar por el que durante cuatro siglos descendieron los esclavos africanos. Por ahí pasaron. Está instalado en dos predios de perfiles arquitectónicos muy definidos y que señalan un hito patrimonial en la historia de la ciudad de Rio de Janeiro: por un lado, el Palacete de Don Juan VI, un edificio ecléctico neoclásico; y por otro lado, un edificio modernista que acogió inicialmente un rodoviario y que después fue prefectura de policía durante la dictadura brasileña.

El Museo de Arte de Rio promueve una lectura transversal de la historia de la ciudad, de su tejido social, de su vida simbólica, de sus conflictos, contradicciones, desafíos y expectativas sociales. Pienso en la viabilidad de implementación de una batería de instrumentos destinados a promover dicha lectura. Esto involucra el montaje de programas educativos que hacen factible el acceso de escolares de la ciudad, conducidos por sus profesores, mediante visitas construidas como experiencias de lectura que suponen transporte, merienda, materiales iconográficos, apuntes históricos, dispositivos afectivos de acogida institucional, que inciden en la formación efectiva de una Escuela de la Mirada. Y para realizar todo esto se requiere de un modelo de gestión especial.

Si ustedes ingresan al sitio web del museo pueden cliquear en la sección “Gestión” y podrán acceder a la siguiente información:

El Instituto Odeón es una asociación privada de carácter cultural, sin fines de lucro, que tiene por misión promover la ciudadanía y el desarrollo socioeducacional por medio de la realización de proyectos culturales. El instituto fue formado a partir de una ampliación de la Compañía Teatral Odeón, fundada en 1998. Habiendo sido reconocida como Organización Social por la Prefectura de Rio de Janeiro se convirtió en 2012 en socio de ésta mediante la firma de un contrato de gestión, y pasó a ocuparse del gerenciamiento de uno de los equipamientos más importantes de revitalización del área portuaria de la ciudad.[3]

El interés que he puesto en esta cita apunta a relevar la existencia de un instrumento de apoyo completo, de envergadura organizativa, en que el contrato firmado entre la Prefectura y el Instituto Odeón garantiza en términos administrativos y conceptuales las condiciones necesarias para el pleno desarrollo del programa del Museo de Arte de Rio.

En su gestión, el MAR tiene al grupo BNDES como apoyador de exposiciones, al Sistema Fecocomercio RJ como auspiciador de la Escuela de la Mirada, al Banco Votorantim y al grupo Libra como apoyador de las visitas educativas. Al mismo tiempo, para el desarrollo de sus proyectos educativos tiene el soporte de diversos instrumentos contenidos en convenios con el Ministerio de Cultura y el gobierno del estado.

En concreto, este ejemplo nos conduce a repensar el gerenciamiento de un museo sin que éste pierda su eje de trabajo, en cuya ejecución no se puede contemplar la existencia de un usuario como si fuera el visitante de una feria de diversiones o un mall de espectáculos diversos. El caso del MAR demuestra que es posible establecer contratos con instituciones privadas que aseguran —ante la ley— condiciones de gerenciamiento eficaz. Sin embargo, esto sólo será posible en nuestro país mediante reformas significativas de estatutos, que permitan estos contratos como el que he descrito, al tiempo que exige la redefinición del rol de las asociaciones de amigos y de las fundaciones que fueron creadas para generar algunos recursos y administrarlos de manera relativamente autónoma.

Lo que se necesita en Chile es algo más que gratuidad en el acceso a los museos; algo más que montar unidades económicas de mercadeo y de gastronomía. Se trata de pensar en si existen en Chile sociedades de producción privadas que cumplan con los requisitos requeridos para ejercer un modelo de gestión como el señalado por la experiencia del Instituto Odeón en el MAR, en el entendido de que éstas deben ser concebidas como un “instrumento de instrumentos”, en el marco de un plan de desarrollo institucional determinado, que no debe perder de vista que lo que está en juego es la construcción de un imaginario local determinado. EP

.

1 Price colaboró en organizar el Simposio de Política Cultural y fue el moderador en su última fecha (n. del e.).

2 Este trabajo fue presentado a Estudios Públicos y, coincidentemente, terminó publicándose en este mismo número de la revista. Ver páginas 121-162 (n. del e.).

3 http://www.museudeartedorio.org.br.

Bruce Seaman, “¿Qué está en juego al optar entre distintas formas de apoyo para el sector cultural?” Estudios Públicos 146 (2017).

COMENTARIO

EL PATRIMONIO DE LA CIUDAD ENTENDIDO COMO UN VALOR. CÓMO SE REGULA Y SE INCENTIVA ESE VALOR

Elke Schlack

Pontificia Universidad Católica de Chile

Elke Schlack. Arquitecta por la Pontificia Universidad Católica de Chile y doctora en arquitectura por la Universidad Tecnológica de Berlín. Email: eschlack@uc.cl.

* Versión revisada del comentario hecho a la conferencia de Bruce Seaman expuesta el 24 de noviembre de 2016 en el CEP y publicada en este número de Estudios Públicos.

Resumen: Retomando lo que Seaman plantea sobre la incidencia de la protección patrimonial en la valoración económica de barrios o de una ciudad, este comentario describe la experiencia que tenemos en Chile con normativas que han condicionado aumentos de valor. Los incentivos a la iniciativa privada en la protección patrimonial y la calidad urbana también se comentan, con el fin de derivar preguntas sobre hacia quién y con qué fin están concebidos estos instrumentos.

Palabras clave: protección patrimonial, espacio público, barrios, incentivos, financiamiento privado.

URBAN HERITAGE CONSIDERED AS VALUE. HOW THIS VALUE IS REGULATED AND INCENTIVIZED

Abstract: Taking up Seaman’s proposition about the positive effects that safeguarding heritage can have on the economic value of urban districts or a city, this commentary describes Chile’s experience with regulations that have created the conditions for increases in value. Incentives for private enterprise to safeguard heritage and the quality of the urban fabric are also touched on with a view to raising some questions about who these instruments are aimed at and to what purpose.

Keywords: heritage protection, public space, urban districts, incentives, private financing.

Bruce Seaman nos convoca a una muy interesante discusión sobre lo que está en juego cuando decidimos entre distintas formas de apoyar la preservación del patrimonio a través de normativas urbanas y otros instrumentos, como subsidios, impuestos e incentivos. Su presentación apunta a un tema crucial en el desarrollo urbano. ¿Cómo se financia la protección patrimonial y quiénes son sus destinatarios? Un tema que habitualmente se discute en el ámbito de la protección de la cultura o el patrimonio edificatorio, acá es abordado por Seaman de una manera mucho más holística desde las políticas urbanas.

La cultura modifica los valores de la ciudad. En el ámbito urbano, con esto estamos diciendo que el valor cultural de un barrio le otorga un valor económico agregado a su valor habitual como edificio o suelo urbano. Este fenómeno se ha ido haciendo más patente en el desarrollo urbano desde los años noventa, momento en que se ha perfilado un cambio en el que la localización de las grandes y pequeñas inversiones ya no se basa sólo en aspectos físico-espaciales o funcionales de la ciudad, sino también en el atractivo de barrios y ciudades en el contexto de una competencia mundial (Fainstein 2001; Florida 2003; Zukin 1995). En ese ámbito, el valor patrimonial edificatorio de los barrios y ciudades juega un rol importante, pero también la cultura en forma de eventos, ferias, expos y actividades de turismo, como ha ocurrido con ciudades como Barcelona gracias a las olimpiadas, en Lisboa con la Expo, en París y Londres con su oferta turística tradicional y en Nueva York o Berlín con su connotación vinculada a la industria creativa y el turismo cultural. Bruce Seaman relaciona, entonces, la discusión sobre el financiamiento de la cultura y el patrimonio urbano no sólo con patrimonios edificatorios, sino que también vincula su argumentación a fenómenos como el turismo urbano y explica que, más allá del fenómeno de la ciudad creativa —que atrae la economía de los jóvenes empresarios de la industria creativa—, hay otras cualidades de los barrios, como sus espacios públicos y aspectos, que aportan a su calidad de vida y pueden implicar un aumento en la valorización de un lugar en la ciudad.

Uno de los desafíos que se presentan en la regulación de bienes patrimoniales es el logro de un equilibrio de oportunidades para los diferentes beneficiados. Ése es el tema que plantea Bruce Seaman cuando nos muestra a modo de ejemplo el desequilibrio que se produce en la valorización del patrimonio a través de declaraciones de la Unesco. Explica que instituciones de este tipo al definir el valor patrimonial de un barrio implícitamente inciden en la valorización de éste. Como hay un número mayor de declaraciones patrimoniales de la Unesco en ciudades de Europa y en el norte del mundo, según Seaman se estarían generando desigualdades, castigando a ciudades del sur del mundo, con menos declaratorias.

Una valorización del patrimonio puede desencadenarse debido a diversos instrumentos. A través de normativas internacionales, tal como lo está planteando Seaman, y también por normativas a nivel local, las cuales pueden tener una importante incidencia en los valores de suelo o de los inmuebles. Esto puede ocurrir debido a declaraciones de “zona típica” o de “conservación histórica” que se definen para barrios determinados, o también por definiciones de uso y tipo de edificación en los planes reguladores. En Chile aún faltan estudios empíricos suficientes como para formarnos un juicio claro sobre el impacto que tiene la declaración de una zona típica o de conservación histórica sobre los precios de un barrio. Por un lado, las declaratorias pueden congelar el valor de los inmuebles debido a las fuertes restricciones de restauración a las que están sujetos, haciéndolos poco apetecibles para sus residentes, ya que deben pagar altos costos de mantención. Por otro lado, en zonas patrimoniales con potencial comercial, podría haber un aumento de demanda por patrimonio, cuando el valor patrimonial de un inmueble puede ser capitalizado para usos determinados vinculados con el turismo, por ejemplo.

Este último aspecto lo hemos estudiado de manera más exhaustiva en el caso del barrio Italia-Caupolicán en Santiago de Chile. Se trata de un barrio con valor patrimonial. Sin estar formalmente declarado como zona típica o de conservación histórica, la normativa comunal impone un gravamen indirecto de protección patrimonial, a través de la limitación de la altura de edificación. En el contexto del desarrollo inmobiliario de Santiago, que se caracteriza por una normativa altamente permisiva, la limitación de altura en el barrio Italia hace poco probable que se desarrollen proyectos que impliquen la demolición de edificios en el barrio. Al mismo tiempo, la normativa es muy permisiva en cuanto a tipos de usos de suelo, lo cual abre la posibilidad de destinar el lugar a usos no residenciales. Como es de esperarse, según argumentaciones como la de Ingram (2006), el lugar comenzaría a cambiar de destino residencial a un destino comercial. El valor del uso comercial del barrio es lo suficientemente alto como para justificar que no es necesario demoler para sacarle más provecho económico a ese suelo.

Un valor adicional simbólico otorgado a los terrenos ubicados en el barrio Italia se genera a partir de la declaración del Consejo Nacional de la Cultura y las Artes, que define el barrio Italia como el “Barrio del Diseño”. Esta iniciativa pública no hace sino apoyar algo que espontáneamente se había estado desarrollando en el lugar: las antiguas casas comienzan a ser capitalizadas por emprendimientos de gastronomía y tiendas de diseño, conformándose en un atractivo de turismo urbano nacional e internacional.

Se pudo comprobar que los valores de suelo en el sector central del barrio Italia aumentaron entre el año 1990 y el 2013 de 0,14 a 0,23 UF por metro cuadrado, mientras que en la comuna de Providencia se mantuvieron estables en un promedio de 0,45 UF/m^2 (Schlack y Turnbull 2015).

Considerando que habitualmente todos los espacios centrales de las ciudades están sometidos a la presión de un cambio de uso (Ingram 2006), al menos en el desarrollo de este barrio la normativa y la declaración de “Barrio del Diseño” contribuyeron a que la valorización del lugar fuera más acelerada. También queda claro que gran parte del desarrollo y valorización de este sector depende de decisiones espontáneas y libres de diversos emprendimientos individuales que se fueron sumando. Un rol importante lo tuvieron el temprano desarrollo en el recinto industrial llamado Factoría Italia y el posicionamiento de diversos emprendimientos de arte, coleccionismo y antigüedades existentes en el lugar desde los años ochenta.

Otro de los desafíos que se plantean para la protección patrimonial, según Seaman, es la forma de incentivar el desarrollo de condiciones que contribuyan a la calidad urbana. Entre otros ejemplos, él se refiere a los espacios públicos y cómo ellos redundan sobre la atracción que ese tipo de barrios pueden generar para determinados grupos de habitantes. Muchas veces la provisión de espacios públicos es iniciativa de las políticas públicas, sin embargo, Seaman se refiere aquí a la posibilidad de que privados se involucren más en la protección o provisión de espacios públicos o paisajes que aporten a la calidad de vida mediante incentivos.

La experiencia que podemos aportar al respecto dice relación con un estudio sobre la regulación de espacios públicos provistos por privados en la comuna de Providencia. Se trata de una cláusula del plan regulador de esa comuna, por medio de la cual se ofrece un incentivo a aquellos proyectos inmobiliarios que destinen superficies del primer piso para el uso público. El premio consiste en mayores derechos de constructibilidad, lo cual puede repercutir en un aumento de hasta 200 por ciento de metros cuadrados construibles dependiendo del caso. La rentabilidad adicional que esta normativa otorga a los proyectos inmobiliarios ha implicado que se construyeran, entre 1976 y 2008, 62 proyectos con cesiones de tránsito público en el primer piso. En total, suman casi 60 mil metros cuadrados de superficie, que se ocupan tanto como patios semipúblicos de edificios de oficinas o como galerías comerciales de alta intensidad peatonal, que casi se confunden con el espacio público de las veredas de la comuna.

En el estudio realizado de estos 62 casos se analizó la concurrencia peatonal de los espacios y mediante entrevistas a los gestores y sus arquitectos fue posible concluir que el incentivo en sí no necesariamente garantizaba la ejecución de espacios que fueran útiles al uso público. Casi la mitad de los gestores involucrados en los proyectos estaban convencidos del valor que pasajes y patios interiores les aportarían a sus proyectos inmobiliarios, e incluso algunos aumentaban la cantidad de cesiones exigidas como mínimo para consolidar mayores superficies lineales de vitrinas. Sin embargo, la otra mitad no veía sentido en dicha política de espacio público, salvo por la mera posibilidad de obtener una ganancia adicional de metros construibles. En esos casos, los espacios resultantes eran áreas de baja calidad, a menudo pasajillos entre medianeros ciegos, que no revestían ningún interés al paisaje y calidad peatonal del lugar. Finalmente, varios de estos pasajes malogrados fueron cerrados.

Con este estudio quedó comprobado que el incentivo funciona bien en la medida en que se defina el objetivo con un alto grado de precisión. En este caso, el objetivo era el logro de un espacio público peatonal públicamente accesible y destinado al uso también público. En tanto el objetivo no estaba claramente formulado por el plan regulador o por los seccionales, ocurría que el gestor del proyecto condicionaba la calidad del espacio como una resultante de otras decisiones que le parecían más importantes, como, por ejemplo, una mejor distribución de los recintos interiores o un diseño que fuese fácil de mantener cerrado al tránsito público.

Las normativas cumplen un rol muy relevante en condicionar la protección de patrimonio o bienes públicos. Aunque son instrumentos destinados a regular aspectos técnicos, como altura o uso de suelo, definen también el valor de un barrio y pueden contribuir a que este valor se proteja. Estas normativas también pueden producir desigualdades en la asignación de valores a un barrio y no a otro (Fainstein 2001; Price 2016). Y pueden desencadenar procesos de expulsión de unos residentes por otros, o de un tipo de economías locales por otras. Es por eso que es necesario aclarar para quién y para qué es el beneficio de la protección del patrimonio urbano en dichas normativas. ¿Quiénes son los que se benefician de las definiciones normativas? ¿Son los dueños del suelo, los arrendatarios o los que compran un suelo para realizar un proyecto? Una vez que se haya entendido cómo cada uno de esos actores se ve afectado o beneficiado por la protección patrimonial será posible lograr estrategias realmente sustentables, con las cuales las políticas de protección patrimonial contribuyan a una equidad urbana.

REFERENCIAS

Consejo Nacional de la Cultura y las Artes (CNCA). 2012. “Barrio Italia - Barrio del Diseño”. Santiago: Consejo Nacional de la Cultura y las Artes.

Fainstein, S. 2001. “Competitiveness, Cohesion and Governance: Their Implications for Social Justice”. International Journal of Urban and Regional Research 25 (4): 884-88.

Florida, R. 2003. The Rise of the Creative Class. New York: Basic Books.

Ingram, G. 2006. “Patrones del desarrollo metropolitano ¿qué hemos aprendido?” En Santiago: dónde estamos, hacia dónde vamos, editado por Alex Galetovic. Santiago: Centro de Estudios Públicos.

Price, J. J. 2016. “Racionalidad económica de la política cultural”. Estudios Públicos 144 (2016): 165-197.

Schlack, E., ed. 2015. POPS- El uso público del espacio urbano. El carácter público y la normativa. Santiago: Ediciones ARQ UNAB Capital Books.

Schlack, E. & N. Turnbull. 2015. “Emerging Retail Gentrifications in Santiago de Chile: The Case of Italia-Caupolicán”. En Global Gentrifications, editado por L. Lees, H. Shin & E. López-Morales. Bristol: Policy Press University of Bristol.

Seaman, B. 2017. “¿Qué está en juego al optar entre distintas formas de apoyo para el sector cultural?”. Estudios Públicos 146.

Zukin, S. 1995. The Cultures of Cities. Cambridge, MA: Blackwell. EP

CONFERENCIA

LUDWIG VON MISES Y EL ROL DEL ECONOMISTA: UN ENFOQUE HISTÓRICO*

Víctor Espinosa Loyola

Fundación para el Progreso

Víctor Espinosa Loyola. Ingeniero comercial, máster en economía y políticas públicas por la Universidad Adolfo Ibáñez. Estudiante del máster en economía de la escuela austríaca de la Universidad Rey Juan Carlos. Investigador asociado en la Fundación para el Progreso. Email: vespinosaloyola@gmail.com.

* Versión revisada y aumentada de la presentación del autor en el I Congreso de Economía Política organizado por la escuela de postgrado e investigación de la Universidad del Desarrollo y la Fundación para el Progreso, titulada “Ludwig von Mises y la función pública del economista. 1881-1973”.

Resumen: Este artículo reconstruye la obra de Ludwig von Mises, con especial énfasis en su mirada sobre el rol del economista en la sociedad. Es posible identificar tres fases en esta trayectoria: la primera, en su infancia y juventud, marcada por una visión glorificada del Estado como motor de progreso y coordinación social; la segunda, desde la publicación de Teoría del dinero y del crédito (1912) hasta su salida de Viena en 1934, a causa de la amenaza del nazismo en Austria; y la tercera, desde su llegada a Ginebra hasta su fallecimiento en Estados Unidos. A lo largo de estos periodos se pueden apreciar dos facetas de Mises: una académica y otra como actor relevante en la discusión de políticas públicas. Este último aspecto de Mises ha sido más ignorado; sin embargo, es fundamental para entender su posición respecto al rol del economista.

Palabras clave: escuela austríaca de economía, liberalismo, socialismo, políticas públicas, educación económica.

LUDWIG VON MISES AND THE ROLE OF THE ECONOMIST: A HISTORICAL APPROACH

Abstract: This article reconstructs the work of Ludwig von Mises around his view of the role of the economist in society. It is possible to identify three phases in this trajectory: the first, in his infancy and youth, marked by a glorified vision of the State as a motor of progress and social coordination; the second from the publication of The Theory of Money and Credit (1912) until his departure from Vienna in 1934 because of the Nazi threat in Austria; and the third from his arrival in Geneva until his death in the United States. During these periods two facets of Mises can be seen: one academic and the other as a major actor in the discussion of public policies. This latter aspect of Mises has been more overlooked; however, it is fundamental to an understanding of his position on the role of the economist.

Keywords: Austrian school of economics, liberalism, socialism, public policy, economic education.

INTRODUCCIÓN

Ludwig von Mises fue uno de los pensadores más destacados del siglo XX. Sus áreas de interés comprenden filosofía, historia, sociología, epistemología, pero, sobre todo, destaca por sus aportes a la ciencia económica, en la que se considera el fundador de la moderna escuela austríaca de economía. No obstante, el nombre de Mises y el paradigma austríaco no son muy familiares entre los economistas en Chile. Las razones son básicamente dos: la primera, es el predominio absoluto del enfoque Cambridge-Lausanne en la bibliografía universitaria; y la segunda, más importante aún, es el escaso interés de los economistas por la metodología.[1] La formación universitaria en economía tiende a ser monolítica, es decir, se entrega una visión homogénea de la disciplina. Esto provoca que los estudiantes y profesionales consideren el estudio de la metodología como algo innecesario. Adicionalmente, existe una sobreespecialización entre los economistas del mainstream, lo que dificulta aún más la atención acerca de la epistemología y la comprensión de la ciencia económica como un todo.

Mises sostiene que la despreocupación de los economistas por la metodología los ha llevado a cometer errores como estudiar la ciencia económica con los procedimientos propios de las ciencias naturales, sin preocupación alguna respecto de los problemas epistemológicos que se derivan de tal acción. Mises señala que se ha distorsionado el rol del economista como un ingeniero social formado en métodos de intervención bajo procedimientos mecánicos.[2] En palabras de Juan Carlos Cachanosky:

Sin ánimo de querer molestar a los economistas de nuestra generación, creemos que la falta de conocimiento de la historia y naturaleza de su propia ciencia afecta, en cierta manera, su avance. Hoy parecería ser que el buen economista es el que maneja las herramientas matemáticas con cierta destreza. Sin embargo, la formación matemática de los economistas se limita en general al campo algorítmico de la matemática, es decir, a los pasos “mecánicos” para la resolución de problemas, e.g., cómo se deriva o se resuelve un sistema de ecuaciones simultáneas. Pero la matemática es mucho más que eso, y Mises lo sabía, por eso no cayó en los errores de los economistas matemáticos. El enclaustramiento en la “construcción de modelos” por creer que es la manera “científica” de proceder, haciendo caso omiso de los problemas epistemológicos que implican, ha llevado a serios errores de teoría económica. (Cachanosky 2008, 31)

Se acepta y utiliza el positivismo en el diseño de políticas públicas en Chile, pero Mises demuestra sus limitaciones para comprender la acción humana al debilitar la propiedad privada y la iniciativa individual para coordinar los desajustes sociales que dan impulso a la función empresarial. Por eso, el interés de estudiar la vida y obra de Mises, desde la perspectiva histórica de su participación en la coyuntura y la discusión de políticas públicas, busca dar cuenta de que, si bien la metodología no convierte a las personas en economistas, ésta es fundamental para entenderla mejor. Para alcanzar este objetivo, la primera parte de nuestro trabajo consiste en analizar los orígenes estatistas de Ludwig von Mises, es decir, su infancia y juventud ligada al socialismo y al historicismo. En la segunda parte, se estudia al Mises metodológico que participó en la coyuntura y las políticas públicas de Austria, ocupación que a su vez define su concepto del rol de los economistas. Finalmente, se estudia los efectos que tuvo el Mises educador en el desarrollo de la ciencia económica, en general, y de la moderna escuela austríaca, en particular.

ORÍGENES ESTATISTAS

Ludwig von Mises nació el 29 de septiembre de 1881, en la ciudad de Lemberg (extinto Imperio de Austria-Hungría). Perteneció a una familia judía ilustrada aunque no practicante. Su padre fue Arthur Elder von Mises (1853-1903), ingeniero en construcción que trabajó al servicio del ministerio de ferrocarriles (Kirzner 2001, 2).[3] Su madre fue Adele Landau von Mises (1858-1937), quien provenía de Brody, un exclusivo pueblo judío en el borde del imperio regido por la Casa de Habsburgo. Mises tuvo un hermano menor, Richard von Mises, quien más tarde se convertiría en un reconocido físico y profesor de las universidades de Berlín y Harvard.[4] La familia llegó a Austria en 1887, cuando Ludwig tenía seis años, instalándose en un departamento de los suburbios de Viena. Su personalidad estuvo influenciada por las tradiciones y estilos de vida de su familia. En este sentido, Gabriel Zanotti escribe:

[Mises] absorbió desde niño la cultura científica de la Ilustración, y fue educado por su madre en una rígida disciplina de vida y trabajo. Pero lo más interesante es que dichas familias heredan, de manera secularizada, la misión profética y en cierto sentido reformista de los profetas del antiguo testamento. (Zanotti 2010, 112)

Su madre jugó al parecer un papel fundamental en la formación de Mises y su deber de transformar el mundo mediante el uso de la razón. Por otro lado, heredó de su padre el entusiasmo, la determinación, la inteligencia, el amor por su patria, el liderazgo sin pretensiones y la escritura clara (Hülsmann 2007, 10). También adquirió una inclinación hacia el servicio público que, tal cual su padre, lo interpretaría como trabajo al servicio del gobierno, con el fin de canalizar sus conocimientos y energías en mejorar la vida de las personas. En efecto, la misión profética, la determinación y la visión reformista para ayudar a la sociedad fueron aspectos que estarían presentes durante la vida y obra de Ludwig von Mises. Según Mises y Sennholz (1978), a los once años de edad, ya era un apasionado lector y conocedor de la contingencia política de su país. Estaba al tanto de las disputas entre el gobierno y los partidarios del marxismo.

Desde 1892 a 1900, Mises realiza sus estudios en el Akademisches Gymnasium, que era el lugar de educación para las mejores familias judías de Viena, donde adquirió una cultura humanista. En 1900, Mises comienza sus estudios de leyes en la Universidad de Viena, lugar influenciado por la escuela historicista alemana, en la que muchos de sus miembros tenían fuertes inclinaciones socialistas y abiertamente pidieron más intervención del gobierno. Algunos incluso abogaban por la abolición completa de la propiedad privada (Hülsmann 2007, 78).

Mises comenzó su carrera como un economista historicista, sin embargo, tenía objeciones a esta escuela y discutía sobre las mismas con personalidades como Ludo Hartmann, Alfred Pribram y Max Weber.[5] Además, la Universidad de Viena había contratado a Carl Grünberg, quien fue maestro de Mises, además de ser un historicista y el principal exponente del austromarxismo. El seminario de Grünberg había reforzado en Mises las ideas que traía de su adolescencia, una visión glorificada del Estado como fuerza motriz en una gestión ilustrada de la economía y la sociedad (Hülsmann 2007, 79). Grünberg introdujo a Mises en el estudio de la historia económica enfocada en las medidas intervencionistas de los gobiernos.[6] Del mismo modo, Kirzner (2001) cuenta que el austríaco escribe y publica una serie de investigaciones sobre políticas públicas en Austria desde la perspectiva del historicismo alemán. Muñoz (2004) señala que los economistas, influidos por el historicismo, enfocaron sus estudios en el socialismo, el movimiento obrero y un replanteamiento del marxismo, en el que el rol del economista era organizar la sociedad, es decir, la ingeniería social. En palabras de Mises:

Cuando la realidad no se ajustaba al deseo del reformador y las utopías resultaban irrealizables, el fracaso se atribuía a la imperfección moral de los humanos. Los problemas sociales se consideraban cuestiones puramente éticas. Para edificar la sociedad ideal sólo se precisaba contar con rectos gobernantes y súbditos virtuosos. De este modo, cualquier utopía podía convertirse en realidad. (Mises 1949, 2)

En este periodo, el austríaco era partidario de reformas sociales y el intervencionismo estatal en la economía. Pensaba que si una reforma de gobierno no cumplía sus objetivos era porque no se había gastado lo suficiente o porque el gobierno no había sido bastante firme como para hacer cumplir sus medidas (Bien Greaves 1994, 1). Simpatizaba con la perspectiva fabiana y tenía claro sus objetivos reformadores en una Viena que tendía política y económicamente hacia el socialismo. En este sentido, Mises afirma: “Cuando entré en la universidad, yo también era un completo estatista [intervencionista]. Pero en contraste con mis compañeros, yo era conscientemente antimarxista” (Mises y Sennholz 1978, 11).

Mises nació y creció en la época en la cual surgía la escuela austriaca de economía de la mano del economista Carl Menger (1840-1921) y sus discípulos Eugen von Böhm-Bawerk (1851-1914) y Friedrich von Wieser (1851-1926), con sus estudios de la subjetividad del valor y el concepto de eficiencia dinámica del mercado.[7] Sin embargo, fueron las propias investigaciones de Mises sobre políticas públicas, sus lecturas sobre historicismo y marxismo, y las interacciones profesionales con Eugen von Philippovich y Robert Mayer, ambos discípulos de Menger, los acontecimientos que le generaron muchas interrogantes sobre el intervencionismo estatal y el rol del economista como ingeniero social.[8] Se comienza a interesar en epistemología y ve a la escuela mengueriana como el último curso de esperanza intelectual para la preservación de la libertad y la civilización ante los peligros del estatismo y el marxismo (Kirzner 2001, 5). Por este motivo, Mises lee los Principios de economía (1871) de Carl Menger en 1903, y comienza a rebelarse contra la ideología y metodología dominante del historicismo y el socialismo. A partir del estudio de la ley subjetiva del valor, Mises descubre regularidades en los procesos sociales que hacen que la acción del gobierno no sea omnipotente.

Mises termina su primera etapa universitaria con honores en las áreas de estudios judiciales, ciencias sociales e historia de la ley, obteniendo el grado de doctor en leyes y economía en 1906, tiempo en que asistió a los seminarios de Eugen von Böhm-Bawerk en la Universidad de Viena, los cuales consistían en discusiones participativas sobre los principios de la economía.[9] Las discusiones giraban en torno a la teoría del valor (Mises y Sennholz 1978, 39). En el seminario abundaban las discusiones sobre teoría marxista, metodología y las teorías clásicas de Böhm-Bawerk sobre el capital e interés (Kirzner 2001, 40). Estas actividades permitieron a Mises profundizar su conocimiento acerca de los fundamentos epistemológicos de la escuela austríaca y formar también una visión crítica de la función de los economistas de su época como diseñadores de políticas, al distorsionar el análisis científico mediante juicios personales sobre cómo deberían ser las cosas, junto con imponerlas al resto mediante la coacción del Estado.[10]

PRIVATSEMINAR Y CÁMARA DE COMERCIO

Luego de haber participado en diversos proyectos de investigación económica, en 1909 Mises es contratado como asesor económico en la Cámara Austríaca de Comercio, una institución cuasigubernamental ocupada de las políticas industriales y comerciales nacionales. Desempeñó dicha labor hasta el año 1934.[11] Su trabajo en la cámara y la asistencia a los seminarios de Böhm-Bawerk le entregaron las herramientas para un entendimiento acabado de los procesos de mercado desde la eficiencia dinámica de la escuela austriaca. Es así como va formando su primer paradigma en la teoría económica, sosteniendo largas discusiones con Menger y Böhm-Bawerk (Mises y Sennholz 1978, 35), que culminarían con la publicación de su primer libro: Teoría del dinero y del crédito (Mises 1912).[12] Murray Rothbard sugiere:

Al ver cómo las teorías de sus mentores se estancaban, mientras el socialismo e intervencionismo avanzaban cada vez con mayor violencia e influencia en economistas y gobiernos europeos, Mises advirtió que era preciso avanzar más; que la escuela no sabía cómo llegar a las conclusiones últimas que de sus propios razonamientos derivaban; había algunas que era preciso colmar. (Rothbard 1973, 17)

Adicionalmente, Peter Boettke (1987) muestra que Mises (1912) construye sobre el trabajo de Menger, aplicando la ley de utilidad marginal al dinero con el fin de elaborar un puente entre la teoría de los precios y la teoría monetaria. La publicación de este libro le permitió además ser admitido como Privatdozent en la Universidad de Viena en 1913, es decir, profesor de economía asalariado. En este momento Mises deja de asistir al seminario de Böhm-Bawerk[13] y funda el “Instituto Austríaco de Investigaciones sobre el Ciclo Económico y su propio Privatseminar, al que asistieron muchos de los más destacados estudiosos de la época” (Benegas Lynch 1991, 184). De este modo, comienza a enseñar la importancia de la libertad política y económica, con lo que pone en marcha la incipiente moderna escuela austríaca de economía.[14] Se propone el objetivo de “salvar a la civilización europea de sus enemigos: los socialismos, los nacionalismos, los militarismos, intervencionismos y autoritarismos diversos” (Zanotti 2010, 112).

Existe una faceta de Mises que ha sido más ignorada en la literatura. Ella es su participación como especialista en políticas gubernamentales, en las que tuvo que razonar y escribir sobre coyuntura.[15] En efecto, en la cámara de comercio estuvo encargado de analizar políticas públicas y aconsejar a los gobernantes. Consideraba que el rol del economista debiera limitarse a la investigación y enseñanza de la teoría económica y las consecuencias de diferentes cursos de acción, pero no al diseño de políticas, que implica hacer un pronunciamiento ético y arbitrario (Rothbard 1993, 1). Mises estaba consciente de los problemas que le traería entrar en el mundo más provocador y polémico de la política. A pesar de sus esfuerzos por investigar y demostrar los efectos de determinadas políticas para la sociedad, el gobierno impulsaba medidas contraproducentes respecto a sus propios objetivos que, siguiendo intereses ideológicos, tendían a coartar las libertades de las personas. Aunque no aspiraba a una carrera en el gobierno, a Mises no le quedaban otras alternativas puesto que “la cámara de comercio fue el único lugar que le permitió trabajar en Austria. El profesorado estaba cerrado para él, ya que las universidades estaban buscando intervencionistas y socialistas” (Rothbard 1993, 2).

Durante la Primera Guerra Mundial, Mises experimentó las dificultades de la contienda en primera persona. Estuvo en el servicio activo como un primer teniente, pero después de contraer la fiebre tifoidea en 1917 fue llamado de nuevo a Viena para trabajar en la división de economía del departamento de guerra (Kirzner 2001, 6). Al finalizar el conflicto era el principal consejero económico del gobierno, aunque estuvo en desacuerdo con el Estado austríaco (Rothbard 1993, 3). Trató de combatir el estatismo y la inflación del gobierno en un entorno profesional partidario del intervencionismo y políticamente adverso a las ideas del laissez-faire. Según Boettke (1987), Mises afirmaba que su experiencia durante la guerra lo llevó a plantear cuestiones fundamentales de la economía y la política social, con preguntas respecto a si el capitalismo, el socialismo o el intervencionismo constituyen un adecuado sistema de cooperación social. Estas investigaciones llevan a la publicación de Nación, Estado y economía (Mises 1919), texto en el que analizó y criticó la guerra del socialismo y las ideas del nacionalsocialismo.

Luego, Mises advierte falta de atención de los economistas al estudio de la economía socialista: “Se subestimaba la importancia de los precios para la planificación central, ya que la misma lógica del equilibrio general que Walras había desarrollado para analizar el capitalismo era aplicada al socialismo” (Lavoie 1981, 43). Así, publica su ensayo Cálculo económico en el sistema socialista (Mises 1920), que da inicio al debate entre economistas austríacos y neoclásicos, sobre la imposibilidad del cálculo económico en un sistema socialista desde una perspectiva dinámica del mercado. Mises ofreció su desafío: que un cálculo económico racional bajo el socialismo es imposible (Boettke 1987, 10). Él argumentó que sin propiedad privada de los medios de producción no puede existir mercado. Sin mercado —planteó— no existen precios de mercado expresados en dinero para los medios de producción, entonces el cálculo no es posible y los planificadores sociales no podrán hacer uso de la contabilidad ni de la evaluación de proyectos, es decir, no es posible economizar recursos. En otras palabras:

La demanda en el mercado de bienes de consumo hace que se imputen valores a los factores en la cadena productiva para responder a las necesidades expresadas por requerimientos de aquellos bienes finales. La única forma de coordinar la producción es la propiedad privada de los factores de producción (y no tan sólo de los bienes de consumo), lo cual constituye el único procedimiento posible para el cálculo económico sobre el que puede llevarse a cabo la evaluación de proyectos y la contabilidad. (Benegas Lynch 1993, 107)[16]

Los precios en dinero, según Mises, surgen como resultado involuntario de interacciones voluntarias de una multitud de individuos que persiguen sus fines y necesidades particulares. Los precios que emergen en un mercado transmiten conocimiento sobre la escasez relativa de los bienes, que sirve como ayuda a las mentes humanas para realizar un cálculo racional (Boettke 1987, 10). ¿Cómo podrían los planificadores centrales saber qué proyectos son económicamente factibles y cuáles no en función de los fines y necesidades de todas y cada una de las personas? Mises concluye que eso es imposible.

Su actividad más importante como consejero del gobierno austríaco fue el intento de detener la inflación desenfrenada en esta nación, y así evitar una hiperinflación causada por la política monetaria de postguerra. Junto a su amigo Wilhelm Rosenberg, economista, jurista y ex estudiante de Carl Menger, se opusieron al déficit y la creación de dinero por parte del gobierno.[17] En 1922, se logró la estabilización de la moneda y esto evitó en Austria la crisis que sufriría Alemania al año siguiente. El problema fue que la estabilización era sólo la mitad del camino a casa. A pesar de los esfuerzos de Mises y Rosenberg, el gobierno austríaco continuó su política de inflación, expansión bancaria del crédito, déficits y crecimiento del Estado de bienestar (Rothbard 1993, 4). Ese mismo año escribió El socialismo. Análisis económico y sociológico (Mises 1922), texto en el que exploró mediante la ciencia económica los problemas del socialismo desde un punto de vista dinámico. En esta obra podemos apreciar su visión escéptica respecto de la contingencia política y de la función del economista de su época.[18] En efecto, Mises manifiesta que:

La costumbre de escribir y hablar de los hechos de la política económica sin estudiar a fondo, concienzudamente, y hasta en sus últimos resultados los problemas implicados, resta todo valor intelectual a la discusión pública de las cuestiones vitales que interesan a la sociedad humana, y conduce la política por caminos que llevan a destruir toda civilización (…). Nuestros contemporáneos creen que se puede juzgar, sin preparación, los problemas que constituyen el objeto de ciencias como la economía política y la sociología. Consideran que un director de empresa o un empleado de sindicato pueden tener suficiente competencia, sin otra razón que su función misma, para decidir cuestiones que interesan a la economía política. Es necesario desenmascarar a ese locuaz aficionado, a ese falso economista, que sólo es un ignorante. (Mises 1922, 30)

Es posible advertir un Mises desilusionado de las acciones de los gobernantes que no consideran sus advertencias y, por el contrario, aumentan el intervencionismo influenciados por sus vecinos: el nacionalsocialismo alemán, el fascismo italiano y el socialismo soviético. Su preocupación por la función del economista se conecta con el interés de encontrar una metodología libre de pronunciamientos antojadizos, que evite los problemas del intervencionismo y el socialismo. El éxito de esta metodología dependerá en gran medida de su capacidad para comprender las normas rectoras de la acción humana, y así analizar las consecuencias formales de determinadas políticas en el proceso de interacción y cooperación social. Mises continúa:

Sé muy bien que puede tener la apariencia de acto incomprensible pretender hoy, por medio de una demostración lógica, convencer a los adeptos de la idea socialista del absurdo y de la locura que entrañan sus concepciones. Sé muy bien que no quieren oír, que no quieren ver y que, sobre todo, no quieren pensar, inaccesibles a todo argumento. Pero están formándose nuevas generaciones, con la inteligencia y los ojos muy despiertos. Ellas considerarán las cosas sin parcialidad, sin sesgado partidismo, para obrar según su leal saber y entender. (Mises 1922, 31)

A juicio de Mises, el gobierno impulsa acciones irresponsables y carentes de rigurosidad científica. Asimismo, las escuelas de economía forman ingenieros sociales cuyo fin es diseñar e implementar métodos de intervención. El economista se convierte en un planificador que desea “privar a todas las demás personas de la facultad de planificar y de obrar conforme a sus planes. Sólo tiene un objetivo: la preeminencia absoluta, exclusiva, de su propio plan” (Mises 1922, 529).

Dado que observa el presente perdido, comienza a ver esperanzas en las generaciones del futuro y escribe Liberalismo. La tradición clásica (Mises 1927) como obra complementaria al Socialismo (Mises 1922), construyendo una alternativa liberal a los problemas de su tiempo. En este sentido, Mises muestra una confianza en la razón humana. Pensaba que la defensa de la economía libre era un asunto de vital importancia para la civilización, el futuro de la humanidad y su existencia. Si el economista participa en el gobierno altera el carácter científico de la economía, ya que está obligado a pronunciarse sobre los fines de las personas según los objetivos del pensamiento político al que adscribe, que en última instancia son arbitrarios. Así, Mises (1927) argumenta que el economista no debe ser un ingeniero social que ayuda al gobierno a imponer un punto de vista particular al resto mediante la violencia institucional, ya que, además de afectar la libertad de las personas, sus consecuencias son contraproducentes. Su rol, más bien, debe ser la educación económica en los principios del valor absoluto y primario de la libertad, de la propiedad privada, del estado de derecho, de la tolerancia y la cooperación entre los individuos y los pueblos, y del protagonismo de la iniciativa individual y la sociedad civil frente al gobierno omnipotente, entrometido y dispensador interesado de favores, subvenciones y privilegios (Mises 1927).

Continuando su trabajo en la cámara de comercio y participando en la coyuntura, Mises se dedica a investigar las preguntas fundamentales sobre epistemología y metodología de las ciencias humanas para clarificar su posición sobre la función del economista (Boettke 1987, 10). El resultado es su obra Problemas epistemológicos en economía (Mises 1933), en el que presenta la praxeología, una teoría general de la acción humana.[19] Esto es, existen leyes y principios a priori presentes en toda acción humana, distintos de aquellos que rigen las ciencias naturales. Mises critica el historicismo y, su variante más moderna, el positivismo, entendido como el estudio de las ciencias sociales mediante los mecanismos propios de las ciencias físico-naturales:

El naturalismo presupone que las leyes empíricas pueden derivarse a posteriori del estudio de los datos históricos. A veces presupone que estas leyes son válidas al margen del tiempo y el lugar, otras veces que sólo son válidas para ciertos periodos, países, razas o nacionalidades. La gran mayoría de los historiadores rechazan ambas versiones de esta doctrina. Ésta es también generalmente rechazada por quienes son partidarios del historicismo y no admiten que, sin la ayuda de una teoría a priori de la acción humana, el historiador no sabrá cómo tratar su materia y le sería imposible resolver cualquiera de sus problemas. Estos historiadores sostienen por lo general que están en condiciones de desarrollar su trabajo totalmente al margen de cualquier teoría. (Mises 1933, 42)

Dado que es imposible que los economistas conozcan las valoraciones subjetivas de cada persona, la que, a su vez, se encuentra en continuo cambio, el positivismo implica interpretar la historia de acuerdo a la información que dispone el científico. Por lo tanto, toda política pública que emerja de dicho experimento y dichas variables utilizadas no es generalizable a toda persona, tiempo y lugar. Las consecuencias de esas políticas se traducen en coartar la libertad de los individuos por medio de la violencia institucional.

En 1933, Adolf Hitler llegó al poder en Alemania liderando el partido nacionalsocialista con un programa expansionista, antisemita y anticapitalista. Esto arriesgaba la independencia de Austria, al tiempo que Mises temía por su vida al ser abiertamente contrario a tal ideología. “Cabe imaginar el golpe que sufre este reformador cuando es obligado a dejar su querida Viena para refugiarse de los nazis” (Zanotti 2010, 113). En 1934 su amigo William E. Rappard (1883-1958) le consigue una oferta para ser profesor full time en el Instituto de Relaciones Internacionales de Ginebra y, así, escapa a Suiza.

GINEBRA Y ESTADOS UNIDOS

La estadía de Mises en Ginebra significó uno de sus periodos más tranquilos desde el punto de vista académico. Desde 1934, se desempeñó como docente e investigador a tiempo completo, alejándose de la participación en la contingencia política.[20] Procede a escribir su tratado de economía, La acción humana, en que sistematiza todo su pensamiento praxeológico y le dedica una parte completa al papel de la economía en la sociedad. Sin embargo, su publicación se ve silenciada por la llegada de los nazis a Viena en 1938.[21] Sumado a ello, la situación europea de entonces no puede asegurarle que los nazis no invadirían Suiza, por lo que decide migrar hacia Estados Unidos.[22] De igual manera, a finales de la década de 1930, y ante la avanzada del socialismo nazi, prácticamente todos sus cercanos, amigos y discípulos habían emigrado de Europa. Así, la incipiente escuela austríaca, que comenzaba a posicionar sus planteamientos en Europa, se desintegró.[23]

En 1940, Mises llega a América con 60 años a un ambiente académico que lo ignora. Era esperado por sólo cuatro personas: Leonard Read, Henry Hazlitt, Alfred Schütz y Fritz Machlup. Según Zanotti (2010), es evidente la amargura de Mises en los Estados Unidos, donde no lo reconocen. El austríaco era antikeynesiano, contrario al intervencionismo monetario (lo que le valdría el rechazo de Chicago) y también totalmente contrario al positivismo en las ciencias sociales. En 1940, desaprobar el positivismo no significaba sino el ostracismo académico ya que éste era la corriente dominante en el estudio de la economía.[24] Además, había escrito poco en inglés. Dice entonces que “deja de ser un protagonista de la civilización europea [para pasar a] ser un historiador del declive europeo” (Mises y Sennholz 1978, 27).

Mientras que a los exiliados socialdemócratas se les abría la puerta en las universidades estadounidenses, el austríaco vivía del salario que recibía de la Fundación Rockefeller, por asesoramiento internacional, además de lo que obtenía de trabajar como investigador en la National Bureau of Economic Research (NBER). Luego, “la William Volker Fund en 1944, decide pagarle como profesor visitante en la Universidad de Nueva York” (Zanotti 2010, 114). Si bien no es contratado directamente por la universidad, ésta acepta que Mises sea profesor visitante con un seminario cada quince días y un humilde salario.[25] Éste fue su trabajo hasta retirarse a los 87 años. Pero Mises aún conservaba su espíritu insistente y reformador, por lo que vuelve a fundar su seminario en la Universidad de Nueva York,[26] a la par que reescribe La acción humana, que publica oficialmente en 1949. Juan Carlos Cachanosky nos cuenta la insistencia de Ludwig von Mises en formar economistas con conocimientos multidisciplinarios, especialmente con acento en metodología y epistemología:

El nivel de conocimiento que exigía de un economista también le acarreaba en ocasiones quejas de sus alumnos. Consideraba que nadie podía ser un buen economista a menos que estuviese versado en matemática, física, biología, historia y jurisprudencia. Cuando un estudiante de economía le reclamó que nadie lo podía obligar a estudiar todo eso, la reacción de Mises fue: “Nadie le pide o lo obliga a usted a que sea economista”. Idéntica exigencia requería en el manejo de idiomas. En muchas ocasiones, en la Universidad de New York, leía citas en francés y alemán. Cuando alguien se quejó, aduciendo que no hablaba ni francés ni alemán, la respuesta fue: “Apréndalos, usted se ha involucrado en actividades académicas”. (Cachanosky 2008, 31)

La acción humana (Mises 1949) expone los principios y fundamentos esenciales de la ciencia económica austríaca, encuadrada en una teoría general de la acción humana o praxeología, siguiendo una metodología apriorístico-deductiva en la línea de la concepción subjetivista. De esta manera, una de las tareas del economista es descubrir esas teorías o leyes que sean válidas para cualquier tiempo y lugar. En epistemología existen regularidades en la estructura lógica de la mente humana, que permiten a los economistas estudiar la acción humana de forma objetiva.

Según Mises, aquellos que rechazan el apriorismo niegan la existencia de leyes o principios universales en el mundo de la acción humana, además de considerar que pueden diseñar políticas públicas de acuerdo a sus intereses particulares y, más aún, imponerlas al resto por medio de la coacción del gobierno. Por lo tanto, “cobra así justificación aparente la actitud de aquellos economistas que prosiguen tranquilamente sus estudios sin prestar mayor atención ni a las cuestiones epistemológicas ni a las objeciones formuladas respecto del positivismo” (Mises 1949, 6).

El problema del positivismo es que, además de pretender utilizar el método de las ciencias naturales para estudiar la acción humana,[27] supone predicciones y resultados similares a los obtenidos en la física. Para Mises estas formulaciones permiten a los ingenieros sociales construir modelos de manipulación de datos. Se analizan unos medios dados que correspondan lo más fielmente posible a una jerarquía también dada de objetivos. Por consiguiente, Rothbard (1976) muestra que para Mises los economistas que así proceden cometen el error de enfatizar el estudio de la economía en situaciones de equilibrio, con lo que el economista que participa en políticas públicas asume fines y medios humanos como conocidos e inmutables, lo que le proporciona la facultad de intervenir e imponer determinados estándares éticos. Peter Boettke señala la postura de Mises sobre la perspectiva del equilibro:

No hay nada estático ni puro en los intentos del hombre de realizar sus fines y, mientras que la estática comparativa puede proporcionar un modelo útil para explicar algún comportamiento observado, su análisis estático ignora los procesos dinámicos que están inextricablemente ligados a los intentos del hombre por mejorar su posición (…) En un mundo de cambio dinámico, algo debe estar impulsando los movimientos; una comprensión del mercado como un proceso requiere un creador de cambio. Este generador de cambio es la imaginación creativa del empresario que en su intento de obtener ganancias y evitar pérdidas impulsa el proceso del mercado. Así, en el fundamento del enfoque austríaco está el elemento emprendedor en la acción humana. (Boettke et al. 2003, 7)

Mises (1949) considera que es imposible efectuar predicciones cuantitativas en economía, ya que el economista no cuenta con la información subjetiva que están creando continuamente las personas. Así, el austríaco señala que el estudio científico de la acción humana sólo admite predicciones de tendencia. Éstas son de tipo cualitativo, teórico y relativo a los resultados de distintas formas de acción humana, además de la previsión de los desajustes y efectos de las políticas gubernamentales sobre el mercado.[28] Para Mises, la praxeología no permite juzgar los medios ni fines de las personas, más bien se limita al análisis de las consecuencias respecto de la búsqueda del fin que se persigue (Rothbard 1976, 78). Mises sostiene que el rol del economista ha sido alterado al trabajar en políticas públicas. Los economistas tratan desesperadamente de hacer cuadrar el círculo, con la intención de defender ciertas políticas en términos científicos. Pero, los juicios particulares no son permitidos intelectualmente, y mucho menos científicamente (Rothbard 1976: 83). A partir de estos análisis, Mises muestra que la economía de mercado no sólo supera cualquier otro sistema de planificación gubernamental, sino que en última instancia sirve de fundamento para la propia civilización. También, plantea su postura definitiva sobre el rol del economista en la sociedad. Sobre la importancia de la educación económica escribe:

La aplicación práctica de las enseñanzas económicas presupone su aceptación por la opinión pública (…). La supremacía política de la opinión pública no sólo confiere a la ciencia económica particular condición en el conjunto de las ciencias y el saber; determina, además, el curso de la historia (…). El progreso de la humanidad depende, por un lado, de los descubrimientos sociales y económicos que los individuos intelectualmente mejor dotados efectúen y, por otro, de la habilidad de esas mismas u otras personas para hacer que estas ideologías sean atractivas a la mayoría. (Mises 1949, 1021)

Según Mises, la función del economista es el estudio, desarrollo y enseñanza de la ciencia económica. Esto es, explicar las condiciones que permiten alcanzar los mejores resultados posibles para la actividad económica de las personas.

Sin embargo, a través de la historia la función del economista ha cambiado. Los primeros economistas “pretendían difundir, mediante comunicaciones y escritos, entre sus conciudadanos, los descubrimientos que efectuaban. Querían influir sobre la opinión pública para que prevaleciera la política más idónea” (Mises 1949,1027). Mientras que los economistas neoclásicos adoptaron el positivismo y su estudio estático de la economía, que les permitió justificar el intervencionismo estatal. De acuerdo a Kirzner (1998), cuando los seres humanos actúan están inmersos en un proceso de creación y transmisión del conocimiento a través del mercado, sin que nadie lo dirija desde arriba. Además, el valor subjetivo de las acciones humanas impide al economista diseñar políticas públicas acordes a la diversidad de las personas. En este sentido, Mises señala:

La aparición del economista profesional es una secuela del intervencionismo, y actualmente no es sino un especialista que procura descubrir las fórmulas que permitan al gobierno intervenir mejor en la vida mercantil (…). Llegan a dirigir grandes bancos y corporaciones, ocupan escaños en los parlamentos y desempeñan funciones ministeriales en los gobiernos (…). Pero su filosofía les condena a una terrible estrechez de miras; vinculados a los partidos políticos y a los grupos de presión, que sólo buscan ventajas y privilegios para los suyos, caen en el más triste sectarismo. Nunca quieren considerar las repercusiones que a la larga habrán de provocar las medidas que preconizan. Sólo les importa el inmediato interés de aquellos a cuyo servicio se hallan. (Mises 1949, 1028)

Se distorsiona el rol del economista y se convierte en un ingeniero que juzga los medios y fines de las personas según sus puntos de vista y juicios éticos. Sin embargo, la ética es la disciplina que proporciona estándares para una crítica moral sobre cómo debería funcionar el comportamiento humano. En el análisis final, cada juicio de valor individual es en última instancia arbitrario y es sólo el resultado de un antojo personal, dado que la ética no es objetiva. Por esta razón, Mises considera que la economía y la praxeología son extremadamente útiles para proporcionar datos y conocimientos, con el objetivo de enmarcar la política económica, pero no puede ser suficiente por sí sola para permitir al economista formular ningún pronunciamiento de valor o abogar por cualquier política pública (Rothbard 1976, 98). Asimismo, las opiniones personales no son universalmente compartidas. Boettke (1995) plantea que la ventaja del análisis praxeológico frente al positivismo es que la crítica de Mises, por ejemplo, a ciertas políticas gubernamentales nunca se desenvuelve como una crítica hacia los fines de dicho intervencionismo. Los fines no están en disputa, pero sí los efectos económicos de los medios escogidos para alcanzar los objetivos de determinada política pública en el proceso de cooperación e intercambio social.

Mises fue un defensor del libre mercado en una época en que el mundo estaba inclinado hacia el colectivismo y un Estado poderoso. Además, fue un solitario que promovía las enseñanzas de una sociedad libre en un mundo que no sólo lo ignoraba, sino que también iba en la dirección contraria a sus planteamientos. Por eso, fue excluido de la profesión dominada por el paradigma neoclásico y sus aportes a la ciencia económica no fueron reconocidos. No obstante, la misión educadora de Mises tuvo efecto en sus estudiantes, quienes consolidaron la moderna escuela austríaca de economía. En palabras de Zanotti:

Mises murió un año antes de lo que se considera el año del Austrian Revival (1974), cuando Hayek obtiene el Premio Nobel y una serie de importantes pensadores, casi todos discípulos o contemporáneos de Hayek o Machlup (por ejemplo L. Lachmann), se reúnen en el Institute for Humane Studies para ofrecer una serie de conferencias sobre la Escuela Austríaca. Nada de esto hubiera sucedido sin la persistencia y perseverancia de Ludwig von Mises. (Zanotti 2010, 116)

Del mismo modo, Gottfried von Haberler y Fritz Machlup, ambos discípulos de Mises, fueron presidentes de la American Economics Association entre los años 1950-1953 y 1971-1974, respectivamente. Esta asociación consideró a Mises como Distinguished Fellow en 1969. Si bien Mises fue aislado por la profesión de economistas, son sus discípulos los encargados de divulgar sus enseñanzas. Así lo señalan Bien Greaves y McGee (1993, 1995). Importantes economistas del siglo XX leyeron a Mises, como Abba Lerner (1934, 1935), Alfred Müller-Armack (1947), Milton Friedman (1972), John Chamberlain (1973), Gottfried Harberler (1982), Friedrich Hayek (1982), James Buchanan (1987), entre otros.[29]

Ludwig von Mises, en su labor como educador económico, también influyó en el ámbito político, ya que logró un cambio de orientación en las políticas públicas en Alemania a través de “Ludwig Erhard, el artífice del milagro alemán, quien fue influido fuertemente por Wilhelm Röpke, que conocía bien a Mises (lo mismo sucedió con Luigi Einaudi y Jacques Rueff)” (Zanotti 2010, 115). Igualmente, Mises dictó conferencias en México (1942)[30] y Argentina (1959)[31] sobre coyuntura, políticas e ideas de una sociedad libre. Siempre insistió en que “la mejor política económica es limitar la acción del gobierno a crear las condiciones para que las personas puedan seguir sus propios objetivos, cooperar, y vivir en paz con sus vecinos” (Mises 1959, 4).[32] Nunca dejó de ser un profeta, cuya misión era ayudar a la civilización por medio de la educación económica de las personas. En efecto, dijo Mises:

No se puede relegar la economía al estrecho marco de las aulas universitarias, a las oficinas de estadística o a círculos esotéricos. Es la filosofía de la vida y de la actividad humana y afecta a todos y a todo. Es la base misma de la civilización y de la propia existencia del hombre. (Mises 1949, 1037)

Finalmente, Ludwig von Mises fallece un 10 de octubre de 1973 en New York, USA, habiendo publicado veintidós libros y doscientos trece ensayos (Bien Greaves y McGee 1993, 1995).

CONCLUSIÓN

La vida y obra de Ludwig von Mises nos enseñan que el economista debe ser neutral a la hora de estudiar los fenómenos económicos y las políticas públicas. Su función debe ser la educación económica (a los hombres de negocios y las personas en general), además de contribuir al desarrollo de la ciencia. El economista no debe intervenir en la vida de las personas, sino explicar los fundamentos e implicancias últimas de los distintos cursos de acción en el proceso de cooperación e intercambio social.

Sin embargo, en la mirada de Mises, existe entre los economistas profesionales un desinterés sobre el estudio de metodología y epistemología, ya que su formación universitaria se basa únicamente en bibliografía referente al enfoque del equilibrio de Cambridge-Lausanne, por lo que no ven problemas al aplicar las técnicas propias de las ciencias naturales a las ciencias sociales, en general, y a la ciencia económica, en particular. Mises veía cómo la formación económica en las universidades consistía en preparar ingenieros, mediante el uso de manuales destinados a divulgar terminologías, junto con reemplazar el análisis económico por fórmulas y ecuaciones que recogen unos hipotéticos estados de equilibrio, donde se ignora la acción humana.

Aunque en sus comienzos era partidario del historicismo y el socialismo, se interesa en epistemología y metodología, junto con apreciar el papel que cumplen las ideas en la sociedad. Por eso, sus esfuerzos intelectuales en torno a coyuntura y políticas públicas se extendían a estudiantes, académicos y empresarios, ministros, periodistas y amas de casa. Siempre concedía gran importancia a la difusión para el hombre de negocios y el público en general (Rothbard 1988, 53). Por último, Mises nunca dejó de manifestar la importancia del rol del economista, como teórico y educador, para la existencia humana:

El género humano decidirá si quiere hacer uso adecuado del inapreciable tesoro de conocimientos que este acervo supone o si, por el contrario, prefiere no utilizarlo. Si los hombres deciden prescindir de tan espléndidos hallazgos y menospreciar sus enseñanzas, no por ello ciertamente desvirtuará la ciencia económica; se limitarán a destruir la sociedad y el género humano. (Mises 1949, 1046)

REFERENCIAS

Anderson, William P. 2004. “Mises versus Weber on Bureaucracy and Sociological Method”. Journal of Libertarian Studies 18: 1-30.

Backhouse, Roger E. 2000. “Austrian Economics and the Mainstream: View from the Boundary”. Quarterly Journal of Austrian Economics 3 (2): 31-43.

Benegas Lynch (h), Alberto. 1991. “Acerca del pensamiento de Ludwig von Mises. Introducción y una antología”. Estudios Públicos 42.

———. 1993. Hacia el autogobierno. Una crítica al poder político. Buenos Aires: Emecé Editores.

Bien Greaves, Bettina. 1994. “Ludwig von Mises and The Coming of Socialism in Austria”. Austrian Economics Newsletter 14 (2).

Bien Greaves, Bettina & Robert. W. McGee. 1993. Mises. An Annotated Bibliography. New York: Foundation for Economic Education.

———. 1995. Mises. An Annotated Bibliography: 1982-1993 Update. New York: Foundation for Economic Education.

Boettke, Peter. 1987. “Economists & Liberty: Ludwig von Mises (1881‐1973)”. Nomos (July/August): 8‐11.

———. 1995. “Why Are There No Austrian Socialists? Ideology, Science and the Austrian School”. Journal of the History of Economic Thought 17 (1): 35-56.

———. 1996. “What Is Wrong with Neoclassical Economics (and What Is Still Wrong with Austrian Economics)”. En Beyond Neoclassical Economics, editado por Fred Foldvary. Chentelham: Edward Elgar Publishing.

———. 2010. Handbook on Contemporary Austrian Economics. MA: Edward Elgar.

Boettke, Peter, Peter Leeson & Christopher Coyne. 2003. Man as Machine: The Plight of 20th Century Economics. Working Paper 17. Mercadus Center, George Mason University.

Cachanosky, Juan Carlos. 2008. “La escuela austríaca de economía”. Revista de Instituciones, Ideas y Mercados 49: 16-55.

Caldwell, Bruce. 1990. “Does Methodology Matter? How Should It Be Practiced”. Finnish Economic Papers 3 (1): 64-71.

Crespo, Ricardo F. 1997. “Max Weber and Ludwig von Mises, and the Methodology of the Social Sciences”. En Methodology of the Social Sciences, Ethics, and Economics in the Newer Historical School. Berlin-Heidelberg: Springer.

Ebeling, Richard. M. 2004. “Mission to Moscow: ‘The Mystery of the Lost Papers of Ludwig von Mises’”. Evenings at Foundation for Economic Education.

Föllmer, Hans & Uwe Küchler. 1998. “Richard von Mises”. En Mathematics in Berlin, editado por Heinrich G. W. Begehr et al. Basel: Birkhäuser.

Hayek, Friedrich A. 1952. La contrarrevolución de la ciencia. Madrid: Unión Editorial S. A.

Hunold, Albert. 1961. “How Mises Changed My Mind”. The Mont Pelerin Quarterly III (3): 16.

Hülsmann, Jörg G. 2007. Mises: The Last Knight of Liberalism. Alabama: Ludwig von Mises Institute.

Kirzner, Israel M. 1998. “El empresario”. Revista Libertas 29. http://www.eseade.edu.ar/files/Libertas/16_3_Kirzner.pdf.

———. 2001. Ludwig von Mises: The Man and His Economics. Delaware: Library of Modern Thinkers.

Lavoie, Don. 1981. “A Critique of the Standard Account of the Socialist Calculation Debate”. Journal of Libertarian Studies V (1): 41-87.

Menger, Carl. 1871. Principles of Economics. Alabama: Ludwig von Mises Institute.

Mises, Margit von. 1976. My Years with Ludwig von Mises. New York: Arlington House.

Mises, Ludwig von. 1912. Teoría del dinero y del crédito. Madrid: Unión Editorial S. A.

———. 1919. Nación, Estado y economía. Madrid: Unión Editorial S. A.

———. 1920. Economic Calculation in the Socialist Commonwealth. Alabama: Ludwig von Mises Institute.

———. 1922. El socialismo. Análisis económico y sociológico. Madrid: Unión Editorial S. A.

———. 1927. Liberalismo. La tradición clásica. Madrid: Unión Editorial S. A.

———. 1933. Problemas epistemológicos en economía. Madrid: Unión Editorial S. A.

______. 1949. La acción humana. Tratado de economía. Madrid: Unión Editorial S. A.

———. 1959. Política económica. Pensamiento para hoy y para el futuro. Alabama: Ludwig von Mises Institute.

———. 1962. Los fundamentos últimos de la ciencia económica. Madrid: Unión Editorial S. A.

———. 1986. Planificación para la libertad y otros ensayos. Buenos Aires: Centro de Estudios sobre la Libertad.

———. 2000. The Political Economy of International Reform and Reconstruction, editado por R. M. Ebeling. Indiana: Liberty Fund.

———. 2002. Between the Two World Wars: Monetary Disorder, Interventionism, Socialism, and the Great Depression, editado por R. M. Ebeling. Indiana: Liberty Fund.

———. 2012. Monetary and Economic Policy Problems Before, During, and After the Great War, editado por R. M. Ebeling. Indiana: Liberty Fund.

Mises, Ludwig von & Hans F. Sennholz. 1978. Ludwig von Mises: Notes and Recollections. South Holland, III: Libertarian Press.

Muñoz, Blanca. 2004. “Escuela de Frankfurt”. Departamento de Sociología, Universidad Carlos III de Madrid. http://www.archivochile.com/Ideas_Autores/esc_frankf_s/esc_frankf_sobre0007.pdf.

Rodríguez, José Carlos. 2009. “Ludwig von Mises”. Libertad Digital. http://www.libertaddigital.com/opinion/historia/ludwig-von-mises-1276237165.html.

Romero Sotelo, María E. 2011. “Las raíces de la ortodoxia en México”. Economía UNAM 8 (24): 23-50.

Rothbard, Murray N. 1973. Lo esencial de Ludwig von Mises. Madrid: Unión Editorial S. A.

———. 1976. “Praxeology, Value Judgments, and Public Policy”. En The Foundations of Modern Austrian Economics, editado por Edwin Dolan. Kansas City: Sheed and War.

———. 1988. Ludwig von Mises. Scholar, Creator, Hero. Alabama: Ludwig von Mises Institute.

———. 1993. “Mises and the Role of the Economist in Public Policy”. En The Meaning of Ludwig von Mises: Contributions in Economics, Sociology, Epistemology, and Political Philosophy, editado por Jeffrey M. Herbener. Alabama: Mises Institute.

Schulak, Eugen-Maria & Herbert Unterköfler. 2011. The Austrian School of Economics: A History of Its Ideas, Ambassadors, and Institutions. Alabama: Ludwig von Mises Institute.

Siegmund-Schultze, Reinhard. 2001. “Richard von Mises”. En Statisticians of the Centuries. New York: Springer.

Zanotti, Gabriel J. 2010. “La filosofía política de Ludwig von Mises”. Procesos de Mercado 7 (2): 109-146. EP

.

1 Economistas como Bruce Caldwell muestran que “la mayor preocupación parece ser que muchos economistas piensan que el estudio sobre metodología es una pérdida de tiempo” (Caldwell 1990, 64).

2 Los economistas, siguiendo la tradición de Cambridge-Lausanne, han desarrollado una economía basada en la física, lo que ha contribuido a la distorsión del rol del economista, según Ludwig von Mises. Se recomienda consultar Peter Boettke (1996) y Roger E. Backhouse (2000).

3 Los antepasados de Mises estuvieron fuertemente implicados en las dos principales empresas ferroviarias de Galicia, sirviendo como miembros de la junta y los banqueros (Hülsmann 2007, 9).

4 Para una aproximación a la vida y obra de Richard von Mises véase Föllmer y Küchler (1998) y Siegmund-Schultze (2001).

5 Véase Crespo (1997) y Anderson (2004).

6 Entre sus trabajos de investigación destacan la historia de la legislación laboral en Galicia, bajo la guía de Carl Grünberg y, en 1905, un estudio sobre la legislación industrial en Austria.

7 La escuela austriaca de economía surge en 1871 de la mano de Carl Menger con la publicación de su libro Principios de economía política, sentando las bases de la ley subjetiva del valor y el individualismo metodológico, que son sus cimientos. Según economistas como Juan Carlos Cachanosky, “el gran hito que separa al pensamiento de la escuela austríaca del resto comienza en la teoría del valor. Las teorías de Jevons, Walras y Menger tienen diferencias mucho más profundas que las que se señalan generalmente en los textos de historia del pensamiento económico. Como dice Mises, el paso de la teoría clásica del valor a la teoría subjetiva implicó mucho más que la sustitución de una teoría poco satisfactoria por otra mejor. Este paso tuvo consecuencias importantes, tanto para la teoría del mercado como para el ámbito y método de la economía” (Cachanosky 2008, 18).

8 Bien Greaves (1994) menciona uno de los trabajos de Mises sobre la situación de la vivienda en Austria, a partir del cual se percató de que los impuestos en los materiales de construcción habían aumentado los costos para los proyectos inmobiliarios. Además, el control de los alquileres hacía inútil la inversión en viviendas. Como consecuencia de estos estudios, Mises comenzó a darse cuenta de que los problemas de escasez y el alto costo de las viviendas se debía a la intervención del gobierno en la economía. En efecto, los empresarios deseaban abrir nuevas fábricas y contratar más trabajadores, pero su acción se veía reprimida por los impuestos y la creciente regulación del gobierno.

9 Böhm-Bawerk comenzó a dictar su famoso seminario en la Universidad de Viena en 1905, tras concluir su carrera profesional como ministro de finanzas del imperio austro-húngaro. Entre las personalidades que asistían a su seminario estaba Ludwig von Mises, Joseph Schumpeter y los pro marxistas Rudolph Hilferding, Otto Bauer, Otto Neurath y Nikolai Bukherin. Para analizar en mayor profundidad la vida y obra de Eugen von Böhm-Bawerk. Véase Hülsmann (2007, 141-150).

10 Los seminarios de Böhm-Bawerk “tenían lugar todos los viernes a las cinco de la tarde y duraban aproximadamente una hora y media. Contaba con una audiencia de cincuenta o sesenta personas y había una biblioteca propia para los integrantes del seminario. Los trabajos presentados ocupaban un lugar secundario; tenían el objeto de introducir el tema y no el de convertirse en el centro del debate” (Cachanosky 2008, 11).

11 Mises participa en la Verein fur Socialpolitik, una asociación de economistas dedicada a discutir políticas sociales, que fue fundada por Gustav von Schmoller y estaba compuesta por profesionales cercanos al historicismo y el socialismo. Las contribuciones de Mises al debate, junto con las de Max Weber, cambiaron la orientación de dicha organización hacia una pluralidad de ideas. Véase Hunold (1961, 16).

12 El objetivo del libro, según Mises, “era combatir el inflacionismo, es decir, aquella política económica que recurre, para resolver los distintos conflictos que se presentan, a aumentar la cantidad de dinero, un fenómeno moderno asociado a la aparición y consolidación de los bancos centrales y el dinero fiduciario. Se trata de la primera obra de importancia de un autor que destacaría luego por sus trabajos sobre la imposibilidad del cálculo económico en aquellos sistemas que prescinden de los precios de mercado y lo confían todo a la planificación centralizada de sus economías. En esta ocasión aborda un tema que afecta también al cálculo económico en las economías de mercado como es el del valor objetivo de cambio de su moneda” (Mises 1912, XXXIX).

13 En 1913, un año antes de la muerte de Böhm-Bawerk, el tema de discusión en el seminario fue el libro de Mises (Mises y Sennholz 1978, 40).

14 Entre los asistentes al seminario de Mises podemos encontrar a algunos de los grandes nombres en economía del siglo XX: Gottfried Haberler, Friedrich A. Hayek, Fritz Machlup, Felix Kauffman, Oskar Morgenstern, Lionel Robbins, Paul N. Rosensten-Rodan, Rudolf von Strigl, Alfred Schütz, Erich Voegelin y Emanuel Winternitz. Después del seminario, el grupo se iba a comer al restaurante italiano Ancora Verde, donde continuaban las discusiones, luego de lo cual algunos de los participantes solían proseguir con la tertulia en el café Kunstler, que quedaba frente a la universidad (Mises 1986, 177-179).

15 Los trabajos de coyuntura que Mises escribió cuando fue asesor full time de la cámara de comercio vienesa están casi todos publicados a raíz de los llamados “The Lost Papers”: Mises (2012): Monetary and Economic Policy Problems Before, During, and After the Great War; Mises (2002): Between the Two World Wars: Monetary Disorder, Interventionism, Socialism, and the Great Depression; y Mises (2000): The Political Economy of International Reform and Reconstruction.

16 La cursiva es mía.

17 Se llegó a un punto de inflexión cuando, a finales de mayo de 1922, monseñor Seipel Ignatz asumió la cancillería con el firme propósito de sacar a Austria de la pesadilla financiera. Él ya tenía cierta experiencia en el manejo de situaciones catastróficas en la política austríaca, después de haber sido miembro del último gobierno imperial bajo Heinrich Lammasch en 1918, cuyos asesores fueron Ludwig von Mises y Wilhelm Rosenberg, quienes lo convencieron de la necesidad de una reforma para combatir el desempleo y la inflación (Hülsmann 2007, 483).

18 En estos años Mises comenzó a expandir sus responsabilidades en la cámara de comercio, involucrándose directamente en la política central y los problemas políticos del día a día, siendo catalogado como “el economista del país” (Mises y Sennholz 1978, 73). Sólo unos pocos lo ayudaban y todos los partidos políticos estaban en su contra, ya que las recomendaciones de Mises iban a contracorriente de sus intereses. Secretarios y líderes de los partidos lo visitaban seguido en su oficina de la cámara de comercio, con el fin de intentar influenciarlo.

19 Pese a que el adjetivo “praxeológico” evoca inmediatamente a Ludwig von Mises y a la escuela austríaca, el término “praxeología” fue utilizado con anterioridad por Espinas. Así lo explica Mises: “El término praxeología fue empleado por primera vez, en 1890, por Espinas. V. en su artículo “Les Origines de la technologie”, Revue Philosophique, año XV, XXX, 114-115, y el libro publicado en París en 1897 con el mismo título” (Mises 1949, 4).

20 En 1938, Mises se casó con Margit Herzfeld Sereny, ex actriz y viuda de Fernando Sereny, madre de Gitta Sereny, a quien había conocido en 1925, y que se convertiría en su compañera de vida. Véase Margit von Mises (1976).

21 Un 11 de marzo de 1938, tropas alemanas al mando de Himmler entraron en la capital austríaca, y dos días después un pelotón de la Gestapo irrumpió en su domicilio. No lo encontraron, pero confiscaron su biblioteca, sus documentos personales y familiares y su correspondencia, archivos y manuscritos. Ellos nunca fueron vistos de nuevo. Mises y sus amigos dieron por supuesto que habían sido destruidos, ya sea por los nazis o en la destrucción de la guerra. Pero ese no fue el caso. Los empaquetaron en 21 cajas, y nada más se supo de ellos hasta que, en los primeros días de mayo de 1945, el ejército soviético los localizó. Los comunistas se los llevaron y clasificaron, y quedaron almacenados en Moscú hasta que en octubre de 1996 fueron hallados por Richard Ebeling y su esposa. Resulta paradójico que los socialismos alemán y ruso clasificaran y conservaran los escritos de su principal crítico en el siglo XX. Véase Ebeling (2004).

22 Hülsmann afirma que los nazis estuvieron a dos días de llegar y asesinar a Mises (Hülsmann 2007, 726).

23 Sobre la desintegración y el renacimiento de la escuela austríaca, véase Schulak y Unterköfler (2011).

24 El economista Iván Carrino afirma que, “para el positivismo lógico, sólo eran ciencias aquellas disciplinas que emplearan el método hipotético-deductivo, siempre y cuando sus enunciados pudieran verificarse mediante comprobación empírica —de aquí que también Mises lo llame empirismo. Todo lo demás, sostenían, carecía de sentido y pertenecía a la vaga literatura metafísica (…). Mises explica que la crítica del positivismo es errada porque confunde el apriorismo de la matemática y la geometría con el de las ciencias de la acción humana (la praxeología)” (Mises 1962, 14-15).

25 Cuenta José Carlos Rodríguez que “Henry Hazlitt, que conocía su obra, logró que se publicaran varios artículos en The New York Times en 1942 y 1943; artículos que llamaron la atención de la National Association of Manufacturers (NAM), que en adelante le otorgaría otra asignación anual. En 1945 Leonard Read creó la Foundation for Economic Education, volcada a la participación en coyuntura, junto con la educación de las generaciones futuras en los principios liberales, y Mises formó parte de la misma desde el comienzo. En 1946 logrará la ciudadanía estadounidense” (Rodríguez 2009). Las cursivas son mías.

26 A grandes rasgos, puede decirse que las características de este seminario eran similares a las del que se llevaba a cabo en Viena. Los participantes más destacados fueron Robert G. Anderson, Percy L. Greaves, Henry Hazlitt, Israel M. Kirzner, George Koetber, Joseph Kecheissen, Robert H. Miller, Toshio Murato, Sylvester Petro, George Reisman, Murray N. Rothbard, Hans F. Sennholz, Louis Spadaro y Bettina Bien. Las comidas que congregaban a la mayor parte de los asistentes a este seminario se denominaron “The Mises Circle”.

27 El cientismo es la indiscriminada e indebida aplicación del método de las ciencias naturales al campo de la acción humana. El término es utilizado por Hayek (1952) para criticar las falacias del positivismo. Este término “describe, desde luego, una actitud que es decididamente acientífica en el pleno sentido de la palabra, puesto que implica una aplicación mecánica y acrítica de los hábitos de pensamiento a campos diferentes de aquellos en que éstos se formaron. El enfoque cientista, a diferencia del científico, no es un enfoque libre de prejuicios, sino todo lo contrario, una aproximación llena de ellos; la cual, antes de tomar en consideración la materia, pretende saber cuál es la vía más apropiada para investigarla” (Hayek 1952, 35).

28 En palabras de Mises: “El conocimiento praxeológico permite predecir con certeza apodíctica las consecuencias de diversas formas de acción. Pero tales predicciones jamás nos ilustran acerca de aspectos cuantitativos (…). El error fundamental de todo enfoque cuantitativo de los problemas económicos estriba en olvidar que no existen relaciones constantes en las llamadas dimensiones económicas. No hay constancia ni permanencia en las valoraciones ni en las relaciones de intercambio entre los diversos bienes. Todas y cada una de las continuas mutaciones provocan nueva reestructuración del conjunto” (Mises 1949, 142).

29 La lista completa se encuentra en Bien Greaves y McGee (1993, 1995).

30 En 1942, el secretario de Hacienda y Crédito Público de México, Luis Montes de Oca, invitó a Mises para visitar su país y dar una serie de conferencias en la Escuela de Economía de la Universidad Nacional Autónoma de México y en la Escuela Libre de Derecho. Además, Mises dictó dos conferencias para la Asociación de Banqueros de México y la Cámara de Industria Minera, las que le propusieron prolongar su estancia (Romero 2011, 26-27).

31 Cuenta Margit von Mises que visitó Argentina junto a su esposo en 1959, invitados por el Dr. Alberto Benegas Lynch, para dictar una serie de conferencias en la Universidad de Buenos Aires sobre capitalismo, socialismo, intervencionismo, políticas e ideas (Mises 1959, 6).

32 La cursiva es mía.

ENSAYO

VIOLETA PARRA EN PLURAL

Marisol García C.

Periodista

Marisol García C. Periodista de la Universidad Diego Portales. Especialista en música popular chilena. Es autora de los libros Canción valiente (2013) y Llora, corazón (2017), y estuvo a cargo de la preparación de Violeta Parra en sus palabras. Entrevistas (1954-1967) (2017). Email: solgarcia@yahoo.com.

Resumen: Este ensayo describe la ambición, la extensión y el rigor de la investigación que Violeta Parra llevó adelante en busca de las raíces del arte popular chileno, en una etapa de indagación que la artista consideró fundamental en su formación como autora. El trabajo en terreno le mostró a la chilena el valor de una tradición, a la cual decidió en adelante tributar y aportar, sin buscar darle a su propio trabajo un énfasis individual, disociado de ese cauce colectivo. Violeta Parra entendió su voz enlazada a las de cantoras de campo y poetas populares, e incluso en su filosofía y opciones de vida latían las lecciones aprendidas de esos maestros, a los que nunca dejó de ver desde el respeto, incluso después de asentar su propio prestigio. Para la autora de este ensayo, ningún otro creador chileno parece haber definido su arte tan firmemente junto a las voces de otros.

Palabras clave: Violeta Parra, poesía popular, folclor chileno, décimas, investigación en terreno, canto a lo poeta.

VIOLETA PARRA, PLURAL

Abstract: This essay describes the ambitiousness, scope and rigour of the research Violeta Parra carried out as she sought the roots of Chilean popular art, an effort she considered vital to her development as a songwriter. Her field research showed her the value of a tradition, which she decided thereafter to pay tribute and contribute to without attempting to give her own work any individual stamp that would set it apart from this collective endeavour. For Violeta Parra, her own voice was always mingled with those of country singers and popular poets, and even her life choices and philosophy were underlain by the lessons learned from these masters, whom she never ceased to regard with respect even once her own reputation was firmly established. The author of this study knows of no other Chilean artist who has defined their art so firmly in relation to the voices of others.

Keywords: Violeta Parra, popular poetry, Chilean folklore, décima verse form, field research, canto a lo poeta.

Un mapa dibujado a dos páginas abre el libro más valioso publicado en los últimos meses sobre Violeta Parra. Muestra un área chilena acotada, apenas el cruce de las regiones del Biobío y de La Araucanía; San Carlos arriba y Rucahue junto al margen inferior. Círculos de tres tamaños diferencian el paso de la creadora chilena por esas ciudades y pueblos: en Concepción y Lautaro investigó y vivió; San Carlos, Chillán y San Fabián de Alico la acogieron para su residencia estable; y hay cuatro pueblos pequeños marcados como focos de exclusiva investigación: Cinco Manzanos, Labranza, Millelche y Rucahue, y la comunidad López Quilapan.

El mapa es significativo porque hasta ahora los puntos considerados para explicar el trabajo de recopilación de Violeta Parra se habían fijado sobre todo en el Valle Central. Se ha escrito sobre el paso de la creadora por Alto Jahuel, Barrancas, San Bernardo, Puente Alto, Curacaví, San Javier, Carrascal, Rancagua, Los Vilos, y sectores de las provincias del Maule y Valparaíso; y estudiado su esfuerzo desde los años cincuenta en la búsqueda de canto campesino y poesía popular. Aquel trabajo centrado en la precordillera cercana a Santiago y el sector costero forjó de modo fundamental su posterior obra de autora.

—He buscado el folclor chileno en cada rincón del campo, de los pueblos, de las montañas; he grabado cerca de doscientos cantos —cuenta ella en entrevista de 1964 con un semanario suizo—. Estuvo bien: descubrí a mi pueblo. Desde entonces ya no tengo complejos, ni problemas ni preocupaciones.[1]

Ella misma destacaba que al hacer su trabajo de recopiladora dejaba un registro de sus descubrimientos “absolutamente puro, sin cambiarle ni una coma ni un punto”. Apoyaba su método, sobre todo, en el esfuerzo a solas: llegar por los propios medios a un lugar apartado en el que se adivinara riqueza tradicional; cuaderno y lápiz en la mano, guitarra al hombro. A veces, su hijo Ángel cargaba por ella una pesada grabadora polaca.

El primer desafío es dar, por datos, con cantoras y poetas alrededor de los fundos. Vencer luego la desconfianza de todos ellos para dejarse entrevistar. Aceptar, a veces, un vaso de licor o un cocido de carne. La investigación en terreno era también un ejercicio de seducción y de cercanía, en el que rápidamente se hacía evidente el interés auténtico de la visitante por lo que los lugareños pudieran revelarle.

Al fin, grabar ese canto de la tierra a punto de desaparecer.

Más que escuchar los discos de desconocidos, más que leer libros importados, antes de largarse como autora, Violeta Parra prefirió enfrentarse a lo que otros podían enseñarle sobre el oficio y los valores de la tierra. Se conoce ya la relevancia de esa labor de búsqueda —es la escena que, de hecho, abre su biografía en cine Violeta se fue a los cielos, de Andrés Wood (2011)—, pero no tanto el sentido que esos años de viajes, caminatas y conversaciones tuvieron en la definición de su obra y hasta de sus opciones prácticas, que no era para ella la de una artista individual, sino la de una mujer puesta a disposición del arte popular.

Es la paradoja de que uno de los nombres universales de la cultura chilena nunca se haya visto trabajando para sí misma.

Parte de aquella experiencia formativa en los campos nutre uno de los tres libros de su autoría, Cantos folklóricos chilenos. Allí se reproducen diálogos, cantos y fotografías in situ (a cargo de sus prestigiados amigos Sergio Larraín y Sergio Bravo), en una edición que fue publicada recién doce años después de su muerte por Nascimento.[2]

“Sin ser invitada ni esperada, invadió el espacio de esa gente (…) donde aún palpitaba el corazón del Chile auténticamente chileno”, ha escrito Gastón Soublette sobre esa labor en terreno.[3] El académico cree que la tradición del país rural confiaba en que algo así sucediera:

La prodigiosa memoria de nuestros cantores y cantoras, de nuestros narradores y refraneros, en su mayor parte ya ancianos o a punto de irse con su repertorio a mejor vida (…), en espera de que alguien llamado Violeta Parra entrara sorpresivamente en los humildes hogares de esa gente a sondear su memoria debilitada por lo vivido y lo sufrido en un moderno acontecer que marchaba seguro hacia la masificación y la globalización, en desmedro de esa cultura que hasta entonces había dado sentido e identidad a este país en lo que tiene de más genuinamente nuestro.

El aporte del nuevo libro Violeta Parra en el Wallmapu[4] resulta significativo porque precisa aún mejor ese esfuerzo de años que hoy se entiende como lo más aleccionador emprendido por la artista en el forjado de su propia obra. No había hasta ahora detalles sobre la investigación hecha por ella en la Región de La Araucanía, específicamente entre comunidades mapuches. Era una tradición que se intuía como importante para ella desde la admiración y el respeto —aparece, patente, en sus canciones “El guillatún” (1966) y “Arauco tiene una pena” (1962)—, pero no desde el contacto personal y sistemático que ahora sabemos también marcó su obra y su propia filosofía.

Cuatro cintas de audio de ochenta minutos de duración, guardadas en la Mediateca de la Universidad de Chile desde 1958, largaron hace un par de años la investigación de la especialista en literatura y poesía chilena Paula Miranda (PUC), quien escuchó allí las entrevistas hechas por Violeta Parra a siete ülkantufes (cantores mapuches), un cantor de la zona y seis cantoras, además de treintaiséis de sus cantos en mapudungun y sus palabras. Son grabaciones con data de 1957 y 1958, y que no se explica uno por qué no se habían considerado antes en los estudios biográficos ni en la edición de sus obras.

“Encontramos aquel eslabón que la conecta con el mundo mapuche, en el mismo nivel de influencia fundamental que ella recibió de la cueca, la tonada, el canto a lo poeta o la sirilla”,[5] se afirma en la presentación del libro. Y continúa:

Así, podemos afirmar hoy, con absoluta certeza, que una de las artistas más admiradas en Chile y el mundo, por su capacidad para interpelar nuestras emociones, visiones y experiencias, también nutrió su obra de la cultura mapuche. Es más, por las fechas en que esas grabaciones fueron realizadas es probable que esa conexión contribuyese a gatillar en ella el despliegue de su etapa más creativa y experimental, bajo una impronta única y radical, comenzando con “El gavilán”, las anticuecas y sus décimas autobiográficas.[6]

La investigación completada por las académicas Paula Miranda, Elisa Loncon y Allison Ramay —publicada a principios de 2017 por editorial Pehuén— ilumina facetas asombrosas de Violeta Parra como mujer que anhelaba sentidos nuevos para sus esfuerzos y zozobras. Ángel Parra, su hijo, saludó la publicación por cómo demuestra que el trabajo de su madre en territorio mapuche “la llevó a comprender que existía otro mundo, otra cultura, otro idioma, otra religión, otra tradición”.[7]

No hay modo de medir realmente qué tan profunda fue la transformación que activó en Violeta Parra su tiempo junto a los mapuches. Revisar, sin embargo, el método de su conversación con ellos es revelador de su rigor como investigadora y creadora, y por cierto entrega pistas de cómo el trabajo en terreno pasaba a su cancionero.

A falta de un trabajo que detalle las circunstancias de composición de cada una de las canciones de Violeta Parra —¿quién podría hacerlo?—, a estas alturas de su centenario, de homenajes y coloquios entre especialistas, de documentales y hasta de cuadros coreográficos en televisión, atisbar nuevas claves para comprender la personalidad contenida sin alarde en esas piezas sorprende aún y confirma otra vez la altura de su legado.

“Incluido el que habla, nadie sabe quién es Violeta Parra”. La frase de Nicanor Parra es de 1993,[8] y seguirá vigente sólo si insistimos en dar con una definición cerrada sobre la más atípica de las artistas, aquella que no buscó descollar como voz individual sino que antes orientar su expresión personal hacia la fusión con un lenguaje más amplio y mayor que el suyo propio, cual fue el del folclor. Su identidad de autora tomó parte de su esencia haciéndose parte de un colectivo.

La causa de Violeta Parra, superior a ella, fue el arte popular chileno, y a falta de los recursos que le hubiesen permitido entregarse a ésta desde el acomodo de una rutina personal consolidada, decidió ponerse toda ella a disposición. Como en una gesta de alcances que nunca dudó en considerar trascendentes, ubicó a su familia, sus aspiraciones, sus relaciones de afecto y sus decisiones prácticas en línea con ese objetivo mayor.

Fue un ascenso desde su interior a la gente, de ésta a la tradición, desde allí a la creación y al fin a un lugar de encuentro absoluto con los demás.

“Creo que todo artista debe aspirar a tener como meta el fundirse, el fundir su trabajo en el contacto directo con el pueblo”, dice en la última entrevista que dio a una radio, cuatro semanas antes de su suicidio. “Yo estoy muy contenta de haber llegado a un punto de mi trabajo en que ya ni siquiera quiero hacer tapicería, ni pintura ni poesía así suelta. Estoy contenta de haber podido levantar la Carpa y trabajar esta vez con elementos vivos, con el público cerquita mío; al cual yo puedo sentir, tocar, hablarle e incorporarlo a mi alma. La fusión del alma del artista con el público es lo que realmente a mi criterio, no sé si me equivoco, es lo que realmente vale en el trabajo de un artista”.[9]

*****

La singularidad de la voz autoral de Violeta Parra no requiere siquiera defensa, pero no fue algo que ella deliberadamente buscase exponer. Enarbolar las opiniones, causas o enfoques a los que nos ha acostumbrado la prensa cultural en cualquier nota o entrevista a un artista tenía sin cuidado a la autora de “Volver a los 17” (1966).

No era cosa de un ego forzosamente aplacado; ni siquiera de falsa modestia (suficientes recuerdos de quienes la conocieron certifican su bravía y orgullo propio, lo desafiantes de su estampa y su actitud, poco paciente con el titubeo ajeno y consciente de su valor como investigadora). Su distancia de las autodefiniciones artísticas resultaba, más bien, de verse a sí misma en la continuidad de una tradición, con cantoras delante, detrás y al lado suyo; entre poetas populares dialogantes; inspirada por artesanas silenciosas y escritores atrevidos en su misma lengua.

El alcance actual de su arte universal es, en ese sentido, la retribución justa para quien buscó separar su obra de los límites de su lugar y biografía, y a la vez no temió intrincarse ella misma con un trabajo que se autoimpuso como una misión:

Me enojo con medio mundo para salir adelante, porque todavía ni la décima parte de los chilenos reconoce su folklore, así que tengo que estar batallando casi puerta por puerta y ventana por ventana. Es harto duro todavía, es como si estuviera empezando recién.[10]

La presencia pública de quien dedica su tiempo a la creación es hoy, entre otras cosas, plataforma para distinguir en inamovible primera persona del singular una mirada y un estilo a los que suele dárseles mucha importancia; muchas veces, incluso, acerca de asuntos sobre los que ni siquiera se tiene un filtro especializado ni de avanzada. Muchos protagonistas del mundo cultural opinan de casi todo, y en esa condición de tasadores del entorno son buscados por los medios.

Violeta Parra, en cambio, pocas veces accedió a explicitar sus peculiaridades como autora. No hay siquiera registro de ella hablando de sí misma como una “artista”. Fue una elección suya priorizar la fusión de su voz con la de otros muchos.

“… el canto de ustedes / que es el mismo canto. / El canto de todos / que es mi propio canto»”, son los hermosos y conocidos versos de cierre de “Gracias a la vida” (1966); frases dedicadas a un grupo amplio y anónimo, que pueden verse hoy como el manifiesto definitivo de quien, al momento de entonarlos, ya planificaba su partida. Dice en una elocuente entrevista de principios de 1966 con la revista chilena Aquí Está:

—No soy más que una humilde cantora que apenas sí sabe hablar. Yo interpreto y el público juzga.

—¿A qué atribuye usted que toda su familia (hermanos, hijos, sobrinos y esposo) esté dedicada a una rama del arte nacional? ¿Un don hereditario? ¿Convivencia? ¿Comprensión? ¿Otra razón?

—Todo el pueblo de Chile es artista. Es él más artista que nadie, y nosotros somos del pueblo.[11]

Recién en enero de 1967, durante la citada última entrevista en radio,[12] la creadora al fin concede que su obra sí califica como la de una autora:

Yo estoy contenta de considerarme, en estos momentos, como compositora. Creo que las canciones más lindas, las más maduras… Perdónenme que diga canciones lindas habiéndolas hecho yo, pero qué quieren ustedes: yo soy huasa y digo las cosas sencillamente, como las siento. Las canciones más enteras que yo he compuesto son “Gracias a la vida”, “Volver a los 17” y el “Run Run se fue pa’l norte”.[13]

No se entiende bien a Violeta Parra, entonces, si no es desde esa conciencia suya de estar siendo parte de una comunidad, sin jerarquías ni méritos de distinción. Puede ser un ejercicio interesante, aunque incompleto, buscar en ella códigos que la asocien a un determinado género o escuela artística. Ni siquiera la adherencia a una corriente ideológica, un pensamiento político o un credo —que los hay en su biografía— es tan indicativo de su obra como observar la firme decisión suya por fusionarse con la expresión popular chilena y la tradición que la sostiene.

“¿Qué cosas cree que a la Violeta le molestaban profundamente?”, le pregunta María Teresa Cárdenas a Nicanor Parra en la citada entrevista de 1993. “Yo diría que la inautenticidad. Por eso que ella se iba a los barrios”, responde su hermano mayor.

Violeta del pueblo fue, de hecho, el título del primer libro que en el mundo consideró su obra como un legado poético propiamente tal, antologado en 1976 en España por Javier Martínez Reverte para editorial Visor.

Ni “para” ni “con” ni “a nombre de”: del pueblo. Así saluda Pablo de Rokha a su amiga en una de las ediciones para las Décimas:

Es pueblo y dolor popular, complejo y ecuménico en su sencillez de subterráneo, porque el pueblo es complejo, sencillo, tremendo e inmortal, como sus héroes, criado con leche de sangre (...). Saludo a Violeta como una cantora sudamericana de todo lo chileno, chilenísimo y popular, entrañablemente popular, sudado y ensangrentado y su gran enigma, y como a una heroica mujer chilena.[14]

Las representaciones del mundo popular rozan áreas de poder y construcción de identidades colectivas que impiden que “el pueblo se presente a sí mismo”, en palabras de Néstor García Canclini; orientadas, según el escritor argentino, a “una invención melancólica de las tradiciones”.[15]

Creemos asomarnos a las vivencias y expresiones populares en el acercamiento a lo que no son más que sus estereotipos, simplificaciones o adaptaciones de mercado. Es algo especialmente evidente en la música popular, que desde el siglo pasado —encauzada ya, y de modo muy rentable, por la industria discográfica— nos fue entregando por turnos voces y rostros brillantes dispuestos a desalinizar los pulsos originarios de su entorno, para así convertir en éxito la expresión originaria aprendida de otros cuerpos y ánimos —más sombríos—, incompatibles con la amplificación comercial.

Fue la samba vía Carmen Miranda, el blues según Led Zeppelin, el hip-hop blanco de los Beastie Boys.

El musicólogo chileno Rodrigo Torres destaca, por eso, que Violeta Parra haya podido urdir su propio canto incluso entre la edificación de esos “macrorrelatos identitarios, funcionales a la unificación de comportamientos y a la legitimación de una política cultural estatal”,[16] presentes desde los años treinta en todo el continente pero anclados en nuestro país a las representaciones simbólicas en torno a la hacienda, y al imaginario que transmitió sobre todo la traducción “típica” de la tonada y de la cueca.

Nuestra conclusión es simple: la reivindicación de la diferencia, aquélla del “otro” popular y la suya propia, es una constante del canto de Violeta Parra (…) como espacio de afirmación épica de un sentido de pertenencia negado o ignorado. En ese contexto, Violeta Parra representará una moral del canto; un modelo de interacción de lo rural y lo urbano, de reciclaje de tradiciones vernáculas en la creación artística; un testimonio de soberano ejercicio de su autonomía y de resistencia del mundo popular, enfrentado a una problemática modernización. Desde esta condición será frecuentemente reivindicada como alma mater del movimiento de la Nueva Canción Chilena. Mas, sobre todo, su canto de la diferencia abrió un espacio sensible al reconocimiento de las múltiples identidades que constituyen el país chileno.[17]

Violeta Parra considera aquello de dar a conocer la voz popular “sin cambiarle ni una coma ni un punto” como uno de sus principales aportes. En entrevista de 1961 al diario El Siglo, parece ofuscada con la dedicación de las radios a “machetear” música extranjera (“especialmente norteamericana, sin ofender a Paul Anka”, según precisa), así como a “los conjuntos folclóricos que se fabrican en el medio de la Plaza de Armas”.[18] Dice:

Si estos conjuntos nacidos en la ciudad se prepararan con maestros especializados, tendríamos el enorme placer de contar con gente que estaría menos propensa a la estilización, al disfraz en el vestuario, a los gorgoreos en la interpretación y a las sonrisas postizas de los intérpretes en el momento de estar bailando una cueca de los dientes para afuera.[19]

Su obra es eslabón brillante y pulido de una cadena larga y sin fin, de materiales nobles e irreproducibles; a la que ella se ensambla como destino seguro, no sólo para el respeto que busca manifestarles a la tierra y a la cultura de raíz, sino también para su necesidad expresiva, su curiosidad por el mundo y su ansia de justicia social. A su ética de creadora, hasta cierto punto.

Así, el cancionero de Violeta Parra se afirma en un ensamblaje más amplio de expresión campesina y popular chilena; también en la cosmovisión indígena y en el grito de defensa obrera. Y ella entiende todo aquello como un cauce complejo, diversificado y profundo.

No es el registro por el registro, ni la métrica por la métrica. Es, en verdad, creación personal de nutrición colectiva.

Como “la folclorista más experimental y la vanguardista más tradicional” la describe la académica Paula Miranda. A aquello que rescata le añade el brillo de una voz propia, aunque sin alterar ni maquillar la fuente honda de la que se alimenta. La suya es una obra de riqueza en parte heredada, en el mejor sentido de la idea: no por simple remedo de un saber ajeno, sino por la firmeza de sus raíces. Creación mestiza y “de pureza original” (no individual).

De ahí lo atípico de su método. Fue un camino creativo confiado de la riqueza de las fuentes a las que acudió y, a la vez, una constatación de que nunca se desesperó pese a la limitación de sus pocos recursos.

—Y usted, ¿a qué se dedica? —le preguntó, desdeñosa, la famosa Ester Soré la primera vez que la tuvo al frente. En el comedor de un elegante hotel de Talca se miraban esa noche la sancarlina de pelo largo y pollera tosca con la cantante, actriz y reina de belleza, conocida desde los años treinta en todo Chile como “La Negra Linda”.

—Yo soy artista… soy folclorista —respondió Violeta Parra.

—Hummm, no la he escuchado nunca.

—Es lo de menos. Con el tiempo voy a ser mucho más famosa que usted.

El músico e investigador Mario Rojas —quien cita la anécdota en uno de sus libros, como recuerdo directo del guitarrista Alejandro Cano Espínola—[20] estima que esa noche, en esa puntual insolencia de sobremesa, “Violeta dictó la sentencia de muerte al criollismo”.[21]

La suya era una soberbia simbólica —de una verdad irrefutable, por lo demás—, que aun frente a pocos testigos contaba ya con la firmeza para marcar una división trascendente entre lo que la bullente industria musical de esos años pretendía instalar como música chilena y la raíz auténtica, dispuesta a defenderse con el peso que le otorgaba la tradición, la cadena pura de la oralidad y la interpretación ajena a los artificios de escenario.

“¡Ay!, cómo se le erizaba la piel a la Violeta cuando escuchaba cantar a Los Huasos Quincheros”, recordaba su hermana Hilda. “¡Estos impostores!”, decía.[22]

Sin ese orgullo, la persistencia del trabajo de Violeta Parra se hubiese perdido en un cauce de simple voluntarismo, incapaz de sostenerse en una industria y una institucionalidad cultural sin cabida entonces (ni ahora) para su estilo, y por las cuales la autora no estuvo dispuesta a dejarse intimidar. Sus juicios musicales eran filudos, incluso al analizar figuras respetadas en el ámbito de la proyección folclórica de su tiempo, como el dúo Rey-Silva, la cantante Margarita Alarcón y el dúo Bascuñán-Del Campo. Estimaba que la proyección del folclor conlleva no sólo el resguardo de un repertorio, sino también un modo de interpretación y la toma de conciencia sobre sus raíces.

Esa obstinación resultó una indudable ventaja cuando quiso sembrarla en la tierra fértil del circuito cultural europeo. Viajó hasta allá por primera vez entre 1955 y 1956 (Varsovia, ciudades de la ex URSS, París, Londres), y de nuevo entre 1962 y 1965. En París y Ginebra vivió sola, con sus hijos y nieta, o con Gilbert Favre, el suizo al que había conocido el día de su cumpleaños de 1960.

Grabaciones en Londres para la BBC; conciertos regulares en la casa ginebrina de madame Grampert, amiga suiza; presentaciones como solista, o junto a sus hijos y Favre; registro de sobre una veintena de canciones (entre composiciones propias y recopiladas en el campo chileno) en los estudios del sello francés Chante du Monde, en París: la agenda profesional de Violeta Parra en Europa fue la de un talento que parecía florecer aún más ante un público curioso y receptivo, frente al que ella desplegaba los frutos de su inventiva y de su previo trabajo en terreno, y para el que ningún esfuerzo le parecía excesivo, sino la justa parte del trato del cauce que había elegido darle a su existencia.

Es cierto que la perspectiva de desplegar sus arpilleras, óleos y esculturas en un pabellón del Louvre le provocó en algún momento un asombro incrédulo (“¿…cómo iba a exponer yo en el Louvre? ¿Yo, que soy la mujer más fea del planeta y que venía de un país pequeño, de Chillán, del último confín del mundo?”)[23], pero quedan pistas que demuestran que también se sentía digna del reconocimiento; que el pabellón Marsan del más famoso museo de Europa era, por qué no, parte de su destino.

“Te prometo que pronto verás ahí dentro una exposición de mis obras”, le comentó a Alejandro Jodorowsky cuando llegó por segunda vez a París. “A mí, que soy tan pequeña, ese enorme edificio no me asusta. El Louvre es un cementerio y nosotros estamos vivos. La vida es más poderosa que la muerte”.[24]

Esa misma ambición era, en cambio, el músculo que se acalambraba con dolor en sus infinitos proyectos frustrados en Chile. El paso de Violeta Parra por Santiago, Concepción, Valparaíso y el Norte Grande es, muchas veces, el registro humillante de portazos, compromisos incumplidos y desprecio. Hubo conquistas puntuales en iniciativas como su fundación del Museo Nacional del Arte Popular y Folclórico Chileno, dependiente de la Universidad de Concepción (1957), su programa “Canta Violeta Parra” para radio Chilena (1954, junto a Ricardo García), sus charlas en universidades o sus exposiciones en las ferias de arte del Parque Forestal, pero también esos mismos espacios fueron escenario de punzantes ninguneos.

“¿Dónde te robaste ‘La jardinera’? ¿Quién te va a creer que es tuya?”, recuerda su hija que la emplazó un músico con el que Violeta Parra se topó en un estudio radial.[25]

Mucho antes de que “lo popular” fuese materia de estudio o de rescate, la artista llevaba al salón y al auditorio académico un mundo desconocido, no creado por ella, sino que descubierto en caminatas por campos de Barrancas y pobres casas de adobe de Pirque, en fiestas religiosas del pueblo nortino de Salamanca y en exploraciones por parajes casi inaccesibles de Chiloé. Consideremos que muchos de los álbumes de Violeta Parra fueron publicándose en paralelo al temprano auge del llamado neofolclor. Para el año 1963 ya estaban formados Los Cuatro Cuartos y Las Cuatro Brujas, y Chile se acomodaba con entusiasmo a esa estilización de la canción chilena coordinada por el productor Camilo Fernández desde el sello Arena. Violeta Parra, sin embargo, insistía en la exploración in situ, resistiendo porfiadamente los códigos de armonización y disposición escénica aún impuestos a las mujeres dedicadas a la música tradicional. Es probable que haya sido ella la primera mujer en tocar guitarrón, un instrumento no sólo complejo en técnica, sino que también rodeado de una serie de exigencias rituales en su fabricación e interpretación, y que por décadas se asoció de modo excluyente a los campesinos hombres.

Incluso con Margot Loyola —amiga y comadre, respetada por Violeta Parra como “intérprete verdadera” del folclor— marcaba la distancia del entorno: “Yo recogí lo que ella no apreció del todo. Ella es mujer de ciudad urbanizada. Yo le doy mayor importancia a la expresión legítima del pueblo”.[26]

Las dos se habían hablado por primera vez a principios de los años cincuenta, una noche en la Feria de la Quinta Normal. La investigadora ya era prestigiada entonces por su trabajo en terreno y su labor de maestra en las Escuelas de Temporada de la Universidad de Chile, y quedó impresionada de cómo la audiencia participaba en el estribillo de la guaracha “Tranquilo el perro”, en el que Violeta invitaba al público a repetir junto a ella un ladrido. Un “¡guau, guau!” las unió para siempre.

****

Se llamaba a sí misma “una plebeya”. Incluso cuando su figuración y su experiencia ya la separaban por completo del promedio de músicos locales, las decisiones prácticas en su vida buscaban resguardarle la máxima sencillez.

“El lujo es una porquería”, la cita su hija Isabel en El libro mayor de Violeta Parra. “Los seres humanos se consumen sumergidos en problemas caseros”.[27]

En esa austeridad había una decisión, pero también el pago voluntario de un precio. Su compromiso íntegro con la causa del arte popular la hizo asumir, también, renuncias y privaciones. Su crianza ya le había inscrito la precariedad, pero luego, en su adultez, Violeta Parra vivió ese despojo como parte de un actuar en que asoció el rigor a la falta de adornos, afeites y distracciones materiales. Es esa severidad, por lo demás, la que en parte levantó su cancionero de denuncia y protesta.

La famosa Carpa de La Reina, el lugar que emplazó a su regreso de Europa en avenida Larraín, soñando con un imposible Centro de Arte Popular —allí vivió desde fines de 1965 y allí eligió morir a comienzos de 1967—, era un espacio precario, en el que la artista se reservó un sector con piso de tierra para levantarse una casa de madera extremadamente sencilla. Vivía junto a Gilbert Favre (hasta que él partió a Bolivia, en 1966) y su hija menor, Carmen Luisa. Cuando llovía, todo se convertía en un barrial.

Nicanor Parra conoció el lugar y temió lo peor. “Esta va a ser tu tumba”, le advirtió. Ella llegaba de Europa, su prestigio podía consolidarse con los cálculos correctos.

—Nicanor, perdóname tú, que yo vengo del Louvre y me voy al Zanjón de la Aguada, pero es que de ahí yo saco mis energías —se defendió ella entonces—. El nido se hace solo, guachito culebra. El nido se hace solo…[28]

Por eso, no es posible separar la firmeza en el trabajo de Violeta Parra como investigadora, divulgadora y creadora de su conciencia de mujer de pueblo, y su decisión de seguir viviendo como tal hasta el último día, conectada a los otros como ella.

De lo anterior es elocuente su respuesta más conocida. Está hacia el final del video que registra su entrevista con Madeleine Brumagne para la televisión suiza, al interior del taller que la chilena tuvo en Ginebra:

—Violeta, usted es poeta, músico, borda tapicerías, pinta. Si tuviera que elegir uno de estos medios de expresión, ¿cuál escogería?

—Elegiría quedarme con la gente. Son ellos quienes me impulsan a hacer todas estas cosas.[29]

La décima llegó de España a Latinoamérica junto con los conquistadores, y se adoptó en las colonias con giros que la enriquecieron con nuevas formas, contenidos y “armados”. A un océano de distancia de la Corona, esta forma poética se avivó, se liberó de ciertas constricciones impuestas durante siglos por la poesía culta, y adquirió nuevos rasgos según la región.

Hubo muchas peculiaridades en la décima que comenzó a desarrollarse en Chile hacia el siglo XIX, sobre todo en los campos del Valle Central. Una de ellas fue el rango de temas que abarcó, y que los poetas populares separaron en dos grandes divisiones: el canto «a lo humano» y el canto «a lo divino». Asombra la viveza de ambas categorías. El canto a lo divino alumbró formas que sólo pueden rastrearse en nuestro país, como las décimas para los velorios “del angelito” o los llamados versos “por salutación” y “despedimento”. El canto a lo humano es aún más nutrido, con décimas de fundamento para situaciones de todo tipo: “por travesura”, “por amor”, “por ponderación”, “por homenaje”, “por el mundo al revés”, etcétera.

En esa secuencia figuran también las décimas “por cuerpo repartido”, un tipo de composición poética escrita en primera persona, en la que el autor asume el desafío de vincular su propia conformación física a sus conocimientos de geografía. Pocos chilenos tienen noción de esta historia y su clasificación, pero hay un ejemplo de décima por cuerpo repartido que de seguro muchos conocen:

Un ojo dejé en Los Lagos

por un descuido casual,

el otro quedó en Parral

en un boliche de tragos;

recuerdo que mucho estrago

de niña vio el alma mía,

miserias y alevosías

anudan mis pensamientos,

entre las aguas y el viento

me pierdo en la lejanía.

Mi brazo derecho en Buin

quedó, señores oyentes,

el otro por San Vicente

quedó, no sé con qué fin;

mi pecho en Curacautín

lo veo en un jardincillo,

mis manos en Maitencillo

saludan en Pelequén,

mi falda en Perquilauquén

recoge unos pececillos.

Se m’enredó en San Rosendo

un pie el cruzar una esquina,

el otro en la Quiriquina

se me hunde mares adentro,

mi corazón descontento

latió con pena en Temuco

y me ha llorado en Calbuco,

de frío por una escarcha,

voy y enderezo mi marcha

a la cuesta ’e Chacabuco.

Mis nervios dejo en Granero,

la sangr’en San Sebastián,

y en la ciudad de Chillán

la calma me bajó a cero,

mi riñonada en Cabrero

destruye una caminata

y en una calle de Itata

se me rompió el estrumento,

y endilgo pa’ Nacimiento

una mañana de plata.

Desembarcando en Riñihue

se vio a la Violeta Parra,

sin cuerdas en la guitarra,

sin hojas en el colihue;

una banda de chirigües

le vino a dar un concierto;

con su hermanito Roberto

y Cochepe forman un trío

que cant’al orilla del río

y en el vaivén de los puertos.

No es la voz de Violeta Parra la que probablemente viene a la cabeza mientras se leen estos versos suyos. En realidad, son décimas que ella jamás llegó a cantar. Si se ajustaron a una melodía fue porque Patricio Manns las conoció en un cuaderno manuscrito y, maravillado, se propuso musicalizarlas. No llegó a grabarlas sino hasta 1970, y buscó para su composición un título en masculino (y, en su caso, extrañamente premonitorio): “El exiliado del sur”. Poco después, y con un cambio en el género del título, el conjunto Inti-Illimani llevó el tema a una audiencia extendida. Es en las voces entrelazadas de José Seves y Jorge Coulon que gran parte de los chilenos guarda este extraño relato en la memoria.

Cuatro años habían pasado desde la muerte de Violeta Parra cuando la fantasía de su cuerpo repartido comenzó a ser tarareada en Latinoamérica. La autora nunca supo que la ficción de sus miembros desperdigados por el territorio se había convertido en canción, aunque Patricio Manns sí alcanzó a contarle sus intenciones pocas semanas antes de su muerte.

—Hay una décima tuya que me gusta mucho, y a la que quiero ponerle música… —le dijo el cantautor y escritor una mañana de enero de 1967, en la carpa de La Reina.

—¿Cómo que una? —se ofuscó ella al escucharlo—. ¡Todas deberían gustarte![30]

La vida de Violeta Parra fue nómade, desde la niñez y casi hasta el final de sus días. Su biografía y su cancionero muestran un constante movimiento, un ir de aquí para allá, “… entre las aguas y el viento / me pierdo en la lejanía”.

El fundamento del cuerpo repartido puede leerse en su caso mejor como metáfora que como alegoría. Su vida de viajes fue, primero, el imperativo de una familia obligada a acomodarse a los cambios de trabajo del padre, Nicanor, en sucesivos puestos de profesor primario y otros oficios circunstanciales. Antes de mudarse a Santiago, a los 15 años, Violeta Parra ya había vivido en al menos media decena de casas de varios pueblos del sur de Chile. El matrimonio Parra Sandoval y los nueve niños movían sus pocos bártulos entre casa y casa de campo. San Carlos, Chillán, Villa Alegre, Lautaro (se registra, también, una breve estadía en Santiago, hacia 1919, en la pieza de una casona de San Pablo con Manuel Rodríguez).

La raíz no era para ellos un piso de parqué encerado, sino el canto tradicional y la naturaleza del sur. El maqui y los pámpanos de las parras. La máquina de coser de Clarisa, la madre, mujer fuerte, intuitiva y práctica, junto a la que Violeta se quedaba hasta pasada la medianoche estirando costuras. Los juegos junto a los ríos Ñuble y Perquilauquén, las carreras en el estero Las Toscas, la recolección de membrillos a la orilla del Cautín. Las visitas galopando a caballo a las primas Aguilera, en Malloa.

En su casa no había dinero para una vitrola. La música se escuchaba y se aprendía en vivo (Violeta compuso su primera canción a los 9 años de edad: estaba dedicada a su muñeca de trapo).

Más tarde, en su adultez, también su cancionero mostrará puntos geográficos distantes. Hay estrofas que aluden a París y a Chillán, a Arauco y a la pampa argentina; que van o vienen del norte y se agitan con un terremoto en el sur.

“Violeta de los caminos”, la llama su hermano Roberto.

En Violeta Parra, el viaje es determinación. Primero, al venirse a Santiago sin haber terminado la escuela ni avisarles a sus padres. La capital está para trabajar, enamorarse, darse a conocer, incluso antes de cumplir los 18. Todo lo asume en un principio a solas y sin un ápice de dudas. “Salí de mi casa un día / pa’ nunca retroceder”, recuerdan sus décimas autobiográficas.[31]

“De aquí para allá” seguirá su vida, en lo familiar y en lo creativo. Junto a Luis Cereceda, su primer marido, compartió hogar al menos en Puente Alto, Llay Llay, el cerro Los Placeres de Valparaíso (allí nace su hijo Ángel), un cité de la capitalina calle Andes, en el sector de Quinta Normal, y una comunidad formada con sus hermanos Eduardo y Nicanor y sus familias en La Reina. Con Luis Arce, su esposo desde 1949, se estableció un tiempo en calle Catedral, luego en el paradero 22 de la Gran Avenida y más tarde en un sector conocido como Manzanares de San Carlos. La ciudad le reservará más tarde departamentos en Santiago Centro (calle Ejército, avenida España); y en La Reina al menos una casa (calle Segovia) y un terreno para su famosa Carpa (La Cañada 7200), el último hogar, el que acogerá su velorio.

Entre medio, viajes incesantes. En 1952, recorre pueblos mineros del norte junto a una compañía de variedades que ella misma arma, produce y dirige (“Estampas de América”), y en la que embarcó también a su segundo marido, a su hermana Hilda, a un mago, un comediante y unas bailarinas.

El deambular por Europa le exigió similar firmeza de voluntad. Al medio de su primera gira al continente recibió la noticia de la muerte de su hija Rosita Clara. Decidió no volver a Santiago. Era un ritmo incansable, que la autora aceptaba por puro deseo de sobrevivencia y afán de divulgación, y que no le impidió mantenerse constante en la escritura y la composición. Más tarde, óleos y arpilleras viajarían junto a ella.

“Esto lo hago por mí: lo hago por Chile”, le decía a su hijo Ángel.[32] Era un trajín que la excluía como estrella; ajeno su arte por completo a la lógica promocional de quien autogestiona su talento y tasa sus conquistas en medidas de éxito:

—No era a mí a quien aplaudían, porque cuando se canta la canción chilena es a Chile al que se aplaude.[33] EP

.

1 Marisol García ed., Violeta Parra en sus palabras. Entrevistas (1954-1967) (Santiago: CIP UDP/Catalonia, 2017), 79.

2 Cantos folklóricos chilenos fue reeditado en 2013 por Editorial Ceibo.

3 Gastón Soublette, “Prólogo”, en Violeta Parra, Cantos folklóricos chilenos (Santiago: Editorial Ceibo, 2013), 10.

4 Paula Miranda, Elisa Loncon y Allison Ramay, Violeta Parra en el Wallmapu. Su encuentro con el canto mapuche (Santiago: Pehuén, 2017).

5 Ibídem, 15.

6 Ibídem.

7 Ibídem, contratapa.

8 María Teresa Cárdenas, “Nicanor Parra: ‘Incluido el que habla, nadie sabe quién es Violeta Parra’”, en Revista de Libros, El Mercurio, 2 de mayo, 1993.

9 García, Violeta Parra, 113.

10 Ibídem, 41.

11 García, Violeta Parra, 90.

12 En Radio Magallanes, el 1 de enero de 1967.

13 García, Violeta Parra, 114.

14 Pablo de Rokha, “Violeta y su guitarra”, en Violeta Parra, Décimas. Autobiografía en verso (Santiago: Editorial Sudamericana, 1988), 19.

15 Citado por Rodrigo Torres Alvarado, “Cantar la diferencia. Violeta Parra y la canción chilena”, en Revista Musical Chilena, año LVIII, n.° 201 (2004), 54.

16 Torres Alvarado, “Cantar la diferencia”, 55.

17 Torres Alvarado, “Cantar la diferencia”, 69.

18 García, Violeta Parra, 51.

19 Ibídem.

20 Mario Rojas, El que sae, sae. Crónica personal de la cueca brava (Santiago: Ocho Libros Editores, 2012), 99.

21 Ibídem.

22 Patricia Bravo y Patricia Štambuk, Violeta Parra. El canto de todos (Santiago: Pehuén, 2011), 82.

23 Isabel Parra, El libro mayor de Violeta Parra (Madrid: Meridión, 1985), 114.

24 Alejandro Jodorowsky, El maestro y las magas (Madrid: Ediciones Siruela, 2005), 18.

25 Isabel Parra, El libro mayor, 47.

26 García, Violeta Parra, 58.

27 Isabel Parra, El libro mayor, 143.

28 Leonidas Morales, Conversaciones con Nicanor Parra (Santiago: Tajamar Editores, 2006), 157.

29 García, Violeta Parra, 74.

30 Entrevista de la autora con Manns.

31 Violeta Parra, Décimas, 135.

32 Entrevista de Ángel Parra con la autora.

33 García, Violeta Parra, 24.

DOCUMENTO

DISCOGRAFÍA DE VIOLETA PARRA

Miguel Naranjo Ríos

Miguel Naranjo Ríos. Poeta. Autor de Verso (2006) y Libro (2016). Email: miguel.naranjo.rios@gmail.com.

Resumen: Este documento presenta el catálogo discográfico de Violeta Parra, junto a carátulas que acompañaron su producción. La discografía —cuyo conjunto es integrado por canciones de su propia autoría y otras recopiladas en un valioso trabajo de investigación— está conformada por: (1) grabaciones integrando el dúo Hermanas Parra; (2) sus grabaciones como solista en vida; (3) grabaciones póstumas; y (4) colaboraciones con otros artistas.

Palabras clave: Violeta Parra, discografía, familia Parra, folclor chileno.

VIOLETA PARRA’S RECORD CATALOGUE

Abstract: This document presents a catalogue of Violeta Parra’s records and the accompanying sleeves. This catalogue includes songs written by Violeta Parra herself and others collected by her in the course of her important research, and comprises: (1) recordings made with her sister Hilda as part of the Hermanas Parra duo; (2) recordings as a soloist released in her lifetime; (3) recordings released posthumously; and (4) collaborations with other artists.

Keywords: Violeta Parra, record catalogue, Parra family, Chilean folklore.

Quienquiera que hable la lengua de Violeta Parra puede entender y disfrutar las letras de sus canciones —recopiladas, musicalizadas o creadas por ella—, y ése es uno de sus mayores méritos como poeta y como cantora: su aprehensibilidad.

Su voz y su guitarra han llegado a la mayoría de nosotros a través de grabaciones para la industria musical que comenzaron en discos de acetato y que tuvieron como soporte mayoritario el disco de vinilo, aunque también quedaron grabaciones inéditas suyas.

Con el advenimiento del vinilo, los sellos se abocaron más al diseño de sus carátulas, a tal punto que a veces una obra musical está ligada a la gráfica de su envase. Y Violeta Parra en algunas ocasiones tuvo injerencia directa en la realización de sus propias carátulas, proponiendo a algún artista para diseñar la portada o bien cooperando con alguna obra visual suya.

Entonces ver y tocar sus discos es adentrarse en parte de su historia. Así, esta discografía se ha restringido sólo a soportes de acetato y vinilo, aunque casetes y cedés se han encargado de reeditarla y de dar a conocer de a poco temas inéditos.

La presente discografía está divida en cuatro partes. La primera trata acerca de sus grabaciones cuando integró el dúo Hermanas Parra con su hermana Hilda y después con su hija Isabel. En la segunda se revisan sus grabaciones como solista en vida. En la tercera se mencionan grabaciones póstumas. Y la cuarta sección trata acerca de sus colaboraciones con otros artistas.

En el listado de canciones, éstas aparecen tal cual se citan en el respectivo disco, pero entre corchetes se agrega si ha tenido otro título en una grabación distinta.

Los temas cuya autoría es de Violeta Parra aparecen con asterisco. Los demás son recopilaciones, salvo si se indica otra cosa.

1. HERMANAS PARRA

Violeta y su hermana Hilda conformaron el dúo Hermanas Parra. Sus grabaciones son difíciles de rastrear, pero habrían comenzado en 1952 con discos de acetato grabados para RCA Victor. Hilda afirma que la primera canción que grabaron juntas se llama “Mujer ingrata”, y ambas declaran haberse separado en 1953.[1]

Canciones que grabaron que se han podido identificar son “Se fue el año viejo”*, “En el norte”*, “Ven”, “La misa del gallo”*, “Qué rica cena”*, “Judas”*, “El buen consejo”* y “Por la mañanita”*.

La siguiente imagen corresponde a uno de esos acetatos:

1.1. Hermanas Parra: “El buen consejo” y “Por la mañanita” (1954)[2]

RCA Victor 90-1426, disco de acetato 10” 78 RPM, Chile.

Contiene lado A: “El buen consejo”*. Lado B: “Por la mañanita”*.

En 1954 también se publica otro acetato de Hermanas Parra pero para Odeon (89-952), en el cual se incluyen “La jardinera”* y “Es imposible”, pero quien acompaña a Violeta en el dúo ahora es su hija Isabel.

Terminados estos dúos, el sello Odeon ha editado —en discos de vinilo— compilaciones de cuecas de diversos artistas, en los que se han incluido algunas por Hermanas Parra.

Las cuecas que han aparecido en estas compilaciones interpretadas por Violeta e Isabel son: “La viudita”, “Ojos negros y pardos” y “La monona”.

Las cuecas que han aparecido en estas compilaciones interpretadas por Violeta e Hilda son: “La cueca del payaso”, “Ciento cincuenta pesos”, “La cueca del sastre”, “El panadero”, “A mi casa llega un gato” y “El cuartel es una fonda”, cueca esta última en la que se deja entrever una peculiar visión acerca de los militares, que seguramente comparten las intérpretes.

La siguiente imagen corresponde a uno de esos discos:

1.2. Hermanas Parra / Los campesinos (1957)

Odeon DSOD-E 50097, EP 7”, 45 RPM, Chile.

Contiene de Hermanas Parra: “La cueca del payaso”, “Ciento cincuenta pesos”, “La cueca del sastre”.

2. DISCOGRAFÍA EN VIDA

2.1. Violeta Parra con acompañamiento típico (1955)

Odeon DSOD/E-50040, EP 7” 45 RPM, Chile.

Contiene lado A: “Qué pena siente el alma”, “Verso ‘Por el fin del mundo’” [“Verso por el Apocalipsis”]. Lado B: “Casamiento de negros” (del folclor chileno / Violeta Parra), “Verso ‘por padecimiento’”.

Éste es el primer vinilo publicado por Violeta Parra.[3] La portada es de Fernán Banus. El tema inicial es “Qué pena siente el alma”, una canción que grabará varias veces. También se incluye “Casamiento de negros”, grabada también varias veces por Violeta.

2.2. Violeta Parra con su guitarra (1955)

Odeon DSOD/E-50059, EP 7” 45 RPM, Chile.

Contiene lado A: “El palomo”, “Verso por ponderación”. Lado B: “La Juana Rosa”*, “Lágrimas de Carabaña” [“Los paires saben sentir”].

2.3. Violeta Parra: “La jardinera”* y “La muchacha” [“Meriana”] (1955)

Leningradsky Zavod 5289-50, disco de acetato 10” 78 RPM, Unión Soviética.

En las imágenes se muestran dos ediciones.[4] Se incluye “La jardinera”, una de sus composiciones tempranas más conocidas y que grabara varias veces. “Meriana” es precursora en la grabación de música pascuense.

2.4. Chants et danses du Chili I (1956)

Le Chant du Monde LDY-4060, EP 7” 33⅓ RPM, Francia.

Contiene lado A: “Aquí se acaba esta cueca”, “Qué pena siente el alma”, “La jardinera”*, “Casamiento de negros” (del folclor chileno / Violeta Parra). Lado B: “Cantos a lo divino”, “Miren cómo corre el agua”, “La refalosa” [“Arriba de aquel árbol”], “Paimiti”.

Chants et danses du Chili II (1956)

Le Chant du Monde LDY-4071, EP 7” 33⅓ RPM, Francia.

Contiene lado A: “Parabienes de novios” [“Viva la luz de Don Creador”], “Ausencia”, “El palomo”, “Dicen que el ají maduro”. Lado B: “Viva Dios” [“Viva Dios, viva La Virgen”], “A Lulu”, “Versos por el Apocalipsis”, “Meriana”.

En Francia graba para el sello Le Chant du Monde, casa grabadora dedicada a la música tradicional de diferentes partes del mundo. De estas grabaciones surgen dos discos, ambos grabados en un solo día, el 26 de marzo de 1956. Otras canciones grabadas durante esa misma sesión se publicarán póstumamente (ver ítem 3.3).

2.5. Violeta Parra, canto y guitarra (1957)

Odeon LCD-36019, LP 12” 33⅓ RPM, Chile.

Contiene lado A: “La inhumana”, “Es aquí o no es aquí”, “Son tus ojos”, “Parabienes al revés”*, “Tres cuecas punteadas”, “Verso por saludo”, “Ausencia”, “Las naranjas”, “El sacristán”. Lado B: “Verso por la sagrada escritura”, “Viva la luz de don Creador”, “El bergantín”, “Verso por la niña muerta”*, “Tres polcas antiguas”, “Verso por despedida a Gabriela Mistral”*, “No habiendo como la maire”, “La paloma ingrata”.

Éste es el volumen 1 de la colección El folklore de Chile, que alcanzará 30 volúmenes, cinco de los cuales están dedicados a la música de Violeta Parra. La colección se forjó a instancias del productor musical Rubén Nouzeilles. El tema final del disco, la mazurca “La paloma ingrata”, fue aprendido por Violeta de su padre. El tema “Verso por la niña muerta”* está dedicado a su malograda hija Rosita Clara.

2.6. Violeta Parra: “Verso por despedida a Gabriela Mistral”* y “Verso por el padecimiento de Gabriela”* (1957)

Odeon 87-045, disco de acetato 10” 78 RPM

En este disco nombra a la Nóbel como “Grabiela”, le compone un “canto a lo divino” y la santifica.

2.7. Composiciones para guitarra (1957)

Odeon MSOD/E-51020, EP 10” 45 RPM, Chile.

Contiene lado A: “El joven Sergio”*, “Canto a lo divino”*, “Anticueca n.°1”*. Lado B: “Anticueca n.°2”*, “Tres palabras”*, “Travesuras”*.

En estas composiciones Violeta demuestra su virtuosismo en la interpretación de la guitarra con piezas todas de su autoría. La acompaña en un par de temas Gastón Soublette en flauta dulce.

El tema “El joven Sergio”* está dedicado a Sergio Larraín, autor de varias fotografías para el libro de Violeta Parra Cantos folklóricos chilenos.

Además de las dos anticuecas de este disco, Violeta Parra compuso “Anticueca 3”, “Anticueca 4” y “Anticueca 5”, temas que fueron grabados por Miguel Letelier en 1960 y editados póstumamente en cedé.[5] Ciertamente el término “anticueca” es un símil del término “antipoesía” propendido por su hermano Nicanor.

2.8. El folklore de Chile volumen 2 (1958)

Odeon LDC-36025, LP 12” 33⅓ RPM, Chile.

Contiene lado A: “Verso por el rey Asuero”, “Adiós, corazón amante”, “Bella joven”, “Ya me voy a separar”, “Verso por las doce palabras”, “Viva Dios, viva la Virgen” [“Viva Dios”], “La muerte con anteojos”*, “Niña hechicera”. Lado B: “Cueca larga de los Meneses” (letra de Nicanor Parra, música de Violeta Parra), “Amada prenda”, “Verso por desengaño”*, “La petaquita”, “Tonada del medio”, “Verso por padecimiento”, “Tonada por ponderación”, “Yo también quiero casarme”.

Éste es el volumen 2 de la colección El folklore de Chile. La portada es de Julio Escámez, pintor que incluyó a Violeta Parra como uno de los personajes de su mural Historia de la medicina y la farmacología en Chile (1957) para la otrora farmacia Maluje de Concepción. Julio Escámez es también autor de unas fotografías de Violeta Parra acompañada de Pablo de Rokha, tomadas con una cámara que le regaló la misma Violeta. En la contratapa del disco hay comentarios de Raúl Aicardi, a quien Violeta consideraba “el mejor director de radio, sin discusión ninguna”.[6]

El disco incluye la musicalización a la primera parte del poema de su hermano Nicanor “La cueca larga”, denominada aquí como “Cueca larga de los Meneses”.

2.9. La cueca presentada por Violeta Parra (1959)[7]

Odeon LDC-36038, LP 12” 33⅓ RPM, Chile.

Contiene lado A: “Presentación y comentario inicial”*, “La cueca del balance”, “Adiós, que se va Segundo”, “Floreció el copihue rojo”, “Un viejo me pidió un beso”, “Cueca del organillo”, “Cuando estaba chiquillona”, “Una chiquilla en Arauco”, “Quisiera ser palomita”, “En el cuarto de la Carmela”, “La muerte se fue a bañar”, “De las piernas de un zancudo”, “Dame de tu pelo rubio”. Lado B: “Comentario”*, “Yo vide llorar a un hombre”, “Tengo de hacer un retrato”, “Pañuelo blanco me diste”, “Cueca del payaso”, “La mariposa”, “Para qué me casaría”, “Cueca valseada”, “La niña que está bailando”, “Cueca de armónica”, “El ají ma’úro”, “En la cumbre de los Andes”, “Cueca larga de los Meneses (2° pie)” (letra de Nicanor Parra, música de Violeta Parra), “Palabras finales”*.

Éste es el volumen 3 de la colección El folklore de Chile y el primer LP de cuecas de la industria musical chilena. Como su disco anterior, la portada es obra de Julio Escámez. Se incluye la segunda parte de la musicalización al poema de su hermano Nicanor “La cueca larga”, denominada como “Cueca larga de los Meneses (2° pie)”.

2.10. La tonada presentada por Violeta Parra (1959)

Odeon, LP 12” 33⅓ RPM, LDC-36054, Chile.

Contiene lado A: “¿Adónde vas jilguerillo?”, “Atención mozos solteros”, “Cuando salí de mi casa”, “Si lo que amo tiene dueño”, “¿Cuándo habrá cómo casarse?”, “Un reo siendo variable”, “Si te hallas arrepentido”. Lado B: “Las tres pollas negras”, “Una naranja me dieron”, “Huyendo voy de tus rabias”, “El joven para casarse”, “Tan demudado te he visto”, “Yo tenía en mi jardín”, “Imposible que la luna”, “Blanca Flor y Filumena”.

Éste es el volumen 4 de la colección El folklore de Chile. Ilustración de portada de Nemesio Antúnez, a quien le dedicara su composición nunca grabada “Los manteles de Nemesio”.

En la contraportada se reproduce una cuarteta de Nicanor Parra, una cuarteta de Pablo Neruda y unas palabras de Nemesio Antúnez.

En el centro de la mar

Suspiraba una guitarra

Y en el suspiro decía

Que cante Violeta Parra

(Nicanor Parra)

…entró Violeta Parrón

violeteando la guitarra,

guitarreando el guitarrón,

entró la Violeta Parra…

(Pablo Neruda)

Violeta!!!

Te hice el dibujo con un pie en el estribo del avión —espero que te guste.

Cariños

N.

(Nemesio Antúnez)

Fotografía de Violeta Parra en contraportada fue captada por Sergio Bravo. En el tema “Si te hallas arrepentido”, Violeta Parra hace la primera y segunda voces. Todas las canciones del disco son del folclor; “Adónde vas jilguerillo” fue aprendida de su madre, Clarisa Sandoval.

2.11. Fiesta chilena, volumen 4 (1959)

Odeón LDC-36076, LP 12” 33⅓ RPM, Chile.

Cuarto volumen de una antología de música chilena en la que se incluye a varios intérpretes. Este volumen es el único de la serie que trae un tema inédito de Violeta Parra: “Vente, niña”*.

2.12. Toda Violeta Parra (1961)

Odeon LDC-36344, LP 12” 33⅓ RPM, Chile.

Contiene lado A: “Hace falta un guerrillero”*, “Veintiuno son los dolores”*, “Por la mañanita”*, “El día de tu cumpleaños”*, “El Chuico y la Damajuana” (letra de Nicanor Parra, música de Violeta Parra), “Yo canto la diferencia”*, “El hijo arrepentido” (letra de Nicanor Parra y música de Violeta Parra). Lado B: “Amigos tengo por ciento”*, “Por pasármelo toman…”* [“Por pasármelo tomando”], “Qué te trae por aquí”, “Casamiento de negros” (del folclor chileno / Violeta Parra), “El pueblo” [“Paseaba el pueblo sus banderas rojas”] (letra de Pablo Neruda y música de Violeta Parra), “La jardinera”*, “Puerto Montt está temblando”*.

Volumen 8 de la colección El folklore de Chile. Fotos de Fernando Krahn. “El día de tu cumpleaños”* está dedicado a Enrique Bello Cruz; “Por pasármelo toman...”*, a su hermano Roberto. Violeta Parra participa en la composición de todos los temas. Musicaliza un poema de Pablo Neruda —“El pueblo”, de Canto general (1950)— y dos poemas de Nicanor Parra —“El Chuico y la Damajuana”, de La cueca larga (1958), y “El hijo arrepentido”, que nunca salió en libro—.

2.13. El folklore de Chile según Violeta Parra (1962)

Odeon LDI-503, LP 12” 33⅓ RPM, Argentina.

Contiene lado A: “Qué pena siente el alma”, “La pericona dice”, “Salga el sol, salga la luna”, “La mazamorrila de cuatro pies”, “A cantarle a los porté...”*, “Levántate, Huenchullán”* [“Arauco tiene una pena”], “Cantaron los pajaritos”. Lado B: “Arriba quemando el sol”*, “Parabienes al revés”, “Cristo cuando vino a ‘nuestro’”, “Vengo toda avergonzada” [“Señores y señoritas”], “Según el favor del viento”*, “Una flor voy a nombrar”, “A la una nací yo” [“A la una”].

La ilustración de la portada es un autorretrato en óleo de Violeta Parra, y ésta es su primera producción discográfica en la que se ocupa una obra visual suya. Comentarios de la contratapa de Raúl Aicardi (reproducidos antes en Violeta Parra, canto y guitarra) y Gastón Soublette (reproducidos antes en Toda Violeta Parra).

Violeta Parra hace la primera y segunda voces en “Una flor voy a nombrar”. Algunas publicaciones establecen que en este disco habría venido su canción “Por qué los pobres no tienen”*, hecho por el cual habría sido censurado, pero no se conocen grabaciones de aquella canción interpretada por su autora.

2.14. Chants et danses du Chili (1964)

Le Chant du Monde LD-S-4271, LP 10” 33⅓ RPM, Francia.

Compilación de sus dos primeros EP franceses de 1956 (ver ítem 2.4), aunque se excluyen “Qué pena siente el alma”*, “La jardinera”* y “A Lulu”.

La edición fue motivada por su asistencia a la exposición en 1964 de sus obras visuales en el pabellón Marsan del Musée des Arts Décoratifs del Louvre.

2.15. Recordando a Chile (1965)

EMI-Odeón LDC-36533, LP 12” 33⅓ RPM, Chile.

Contiene lado A: “Defensa de Violeta Parra” (Nicanor Parra), “Mañana me voy pa’l norte”*, “Qué he sacado con quererte”*, “El diablo en el paraíso”*, “A la una nací yo” [“A la una”], “Une chilienne à Paris”*. Lado B: “Paloma ausente”*, “Arriba quemando el sol”* [“Y arriba quemando el sol”], “Julián Grimau”* [“Qué dirá el Santo Padre”], “Pedro Urdemales”, “Écoutemoi, petit”*.

En la portada aparecen detalles de dos arpilleras de Violeta Parra: “Le clown” y “Contre le guerre”, que fueron expuestos en su exposición en el Louvre. Texto de contraportada de Enrique Bello Cruz.

El primer tema es la recitación del poema “Defensa de Violeta Parra” en la voz de su hermano Nicanor, acompañada por Violeta en la guitarra. El poema aparecerá publicado en el libro de Nicanor Parra Obra gruesa (1969), en cuya versión se agregan algunos versos al final. La canción “Paloma ausente” está dedicada a su hija Carmen Luisa. Aparecen dos temas en francés compuestos por Violeta Parra.

El sello cambia de nombre de Odeon a EMI-Odeon.

2.16. Süd- und Mittelamerikanische Volksmusik (1965)

Eterna 830014, LP 12” 33⅓ RPM, República Democrática Alemana.

El disco incluye música de Chile, Brasil y México. Chile está representado por “Violeta Parra Sandoval und ihre Gruppe”, con grabaciones hechas en ese país durante 1962. La presentación de contratapa fue escrita por Jürgen Elsner.

El lado A concluye con el conjunto chileno interpretando “Del norte vengo, Maruca” (Ángel Parra), “Casamiento de negros” (del folclor chileno / Violeta Parra) y “Las gatas con permanente” [“Ya se fue el mes de agosto”] (Roberto Parra). Y el lado opuesto empieza con tres de las canciones políticas más notables compuestas por Violeta Parra: “Miren cómo sonríen”* e “Y arriba quemando el sol”*, cantadas por ella misma, y “Por qué los pobres no tienen”*, en la voz de su hija Isabel.

2.17. Carpa de La Reina (1966)[8]

EMI-Odeon LDC-36581, LP 12” 33⅓ RPM, Chile.

El disco publicitaba su proyecto “Carpa de La Reina”, una carpa para encuentros folclóricos —principalmente musicales—, ubicada en la comuna de La Reina.

En el disco, además, participan su hermano Roberto, su hermano Lautaro, el Conjunto Quelentaro, Héctor Pavez y la agrupación Chagual, quienes formaban parte del elenco de la Carpa de La Reina.

Violeta Parra interpreta los siguientes temas, todos de su autoría: “La pericona se ha muerto”*, “Se juntan dos palomitas”*, “Los pueblos americanos”* y “Palmero, sube a la palma”*. Conjunto Quelentaro interpreta la canción recopilada por Violeta Parra “Atención mozos solteros”. Y Chagual interpreta “Corazón maldito”*, uno de los temas más conocidos de Violeta a pesar de nunca haberlo grabado.

2.18. Las últimas composiciones de Violeta Parra (1966)

RCA Victor CML-2456, LP 12” 33⅓ RPM, Chile.

Contiene lado A: “Gracias a la vida”*, “El ‘Albertío’”*, “Cantores que reflexionan”*, “Pupila de águila”*, “Run-Run se fue pa’l norte”*, “Maldigo del alto cielo”*, “La cueca de los poetas” (letra de Nicanor Parra y música de Violeta Parra). Lado B: “Mazúrquica modérnica”*, “Volver a los diecisiete”*, “Rin del angelito”*, “Una copla me ha cantado”*, “El guillatún”*, “Pastelero, a tus pasteles”*, “De cuerpo entero”*.

Considerado el mejor álbum de la música chilena, incluye las composiciones más célebres de Violeta Parra: “Gracias a la vida”*, “Volver a los 17”* y “Run-Run se fue pa’l norte”*.

Algunas canciones las interpreta a dúo con Alberto Zapicán, el mismo a quien está dedicado “El ‘Albertío’”*. En la instrumentación —guitarra, guitarrilla, charango y bombo— colaboraron sus hijos Isabel y Ángel. A Violeta Parra le gustaba denominar “guitarrilla” al cuatro venezolano.

La fotografía de portada es de Javier Pérez.

Violeta Parra decide cambiar de sello para publicar sus últimas composiciones y vuelve al sello musical de sus comienzos RCA Victor.

Tuvo dos ediciones estatales:[9] una intervenida por un cuarteto de violines con arreglos de Nino García y otra en la que se suprimen “Maldigo del alto cielo”* y “Mazúrquica modérnica”*.

3. DISCOGRAFÍA PÓSTUMA

3.1. Canciones reencontradas en París (1971)

Dicap DCP 22, LP 12” 33⅓ RPM, Chile.

Contiene lado A: “Santiago, penando estás”* [“Mi pecho se halla de luto”], “Según el favor del viento”*, “Arauco tiene una pena”* [“Levántate, Huenchullán”], “Hasta cuándo está”* [“Hasta cuándo”]. Lado B: “La carta”* [“Los hambrientos piden pan”], “Qué vamos a hacer (Ayúdame Valentina)”*, “Es una barca de amores”*, “Rodríguez y Recabarren”* [“Un río de sangre corre”].

El sello discográfico Dicap (Discoteca del Cantar Popular) tuvo en su catálogo mayoritariamente a exponentes del movimiento Nueva Canción Chilena.

Estas grabaciones fueron hechas para el sello francés Arion en 1963 y fueron compartidas a su hija Isabel Parra en 1970 después de que se las hiciera escuchar la directora del sello, Ariane Segal.

Fotografía de portada de Fernando Krahn, tomada el año 1960 en casa de Violeta. Diseño del disco de Vicente y Antonio Larrea. Comentario en la contratapa de Héctor G. Miranda, integrante de los Calchakis.

Violeta, estando en Francia en 1962, se entera de que durante una marcha es apresado su hermano Roberto, hecho que inspira su canción “La carta”. A este hecho se suma la matanza en la población José María Caro, acontecida el mismo año.

3.2. Un río de sangre (1974)

Arion ARN 34222, LP 12” 33⅓ RPM, Francia.

Aparecen dos canciones de sus hijos Ángel e Isabel, tomadas de su disco Au Chili avec los Parra de Chillan de 1963 (ver ítem 4.3), además de todos los registros de Canciones reencontradas en París de 1971 (ver ítem 3.1), aunque se agrega “Julián Grimau”* [“Qué dirá el Santo Padre”]. Se han eliminado de la grabación las estrofas donde se mencionan a Grimau y Lumumba.

3.3. Violeta Parra presente... ausente... (1975)

Le Chant du Monde LDX 74572/73, doble LP 12” 33⅓ RPM, Francia.

Álbum doble que incluye íntegramente sus dos primeros EP’s franceses (ver ítem 2.4), más algunos temas que fueron descartados para esas producciones. En estos discos, se agrega la presentación que hace de cada tema la propia Violeta, que consiste en nombrar el título de la canción.

Los discos también incluyen una grabación de Violeta Parra, hecha en 1964 también en Francia, de la que se considera su obra mayor: “El gavilán”*, la canción más extensa de todas sus interpretaciones conocidas.

La portada del álbum incluye una reproducción de un óleo sobre tela de la propia Violeta Parra: “La fête chez Violeta” (La fiesta donde Violeta).

Las nuevas canciones que incluye el disco son: “Cantos a lo divino” [“Tres cantos a lo divino”], “Verso por ponderación”, “Tres cuecas punteadas” [“Cuecas punteadas”], “Tres polcas antiguas” [“Tres polkas”], “Lágrimas de Carabaña” [“Los paires saben sentir”], “Violeta ausente”*, “Si te hallas arrepentido” [“Me voy, me voy”], “Dicen que el ají maduro” [“El ají ma’úro”], “Dónde estás, prenda querida”, “Ojos negros y pardos” [“Ojos negros matadores”], “Aquí se acaba esta cueca”, “El gavilán”*.

3.4. Décimas (1978)

Alerce, LP 33⅓ RPM, ALP-204-A, Chile.

El disco incluye recitadas y acompañadas en guitarra las diez primeras composiciones de su libro Décimas, con mínimas variantes y un leve cambio de orden en las composiciones.

Décimas fue escrito durante 1957 y 1958, y estas grabaciones fueron hechas para Odeon entre 1964 y 1965.

La fotografía de portada es de José Muga. En la contratapa hay comentarios de Cristián Santa María y Ricardo García. Este último fue el fundador del sello Alerce en 1975, y trabajó como libretista del programa radial “Canta Violeta Parra”, de Radio Chilena entre 1953 y 1954, que logró tal popularidad que Violeta obtuvo el Premio Caupolicán a la mejor folclorista en 1954.

Ricardo García fue, además, quien bautizó como Nueva Canción Chilena al movimiento de renovación musical latinoamericanista surgido en el país durante la década del 60; a Violeta Parra se la considera inspiradora e influencia de este movimiento.

3.5. Violeta Parra, volumen 3 (1977)

EMI-Odeon 058-440311, LP 12” 33⅓ RPM, Chile.

Tercer volumen de una antología de cuatro discos, cuya selección de temas estuvo a cargo de Miguel Cárcamo M.

Este volumen es el único de los cuatro que trae temas inéditos por Violeta Parra: “Los mandamientos” [“Escucha, vidita mía”] y “El huaso Perquenco” (letra tradicional, música de Violeta Parra).

En los créditos del disco se establece que “El huaso Perquenco” es una recopilación de Violeta Parra, pero la folclorista Gabriela Pizarro, en su libro Cuaderno de terreno: apuntes sobre el romance en Chile (1987), aclara que:

Violeta tomó el texto de este romance de la colección de Julio Vicuña Cifuentes, Romances populares y vulgares, editado en 1912, y le puso música.

Le atrajo, tal vez, esta sintética interpretación de un bandido campesino chileno, legendario o no, habitante de lo que una vez fuera “la frontera” desplazada sucesivamente hacia el Sur.[10]

En la grabación de Violeta Parra, al texto se agrega una sílaba métrica que falta en la versión recopilada por Vicuña Cifuentes.

3.6. Temas inéditos. Homenaje documental (1987)

Mandioca MSD-016, EP 7” 45 RPM, Argentina.

Contiene lado A: “Arriba quemando el sol”*, “Según el favor del viento”*. Lado B: “Hace falta un guerrillero”*, “Miren cómo sonríen”*.

El disco fue publicado por el sello Mandioca, casa discográfica abocada al rock argentino. Éste es uno de los tantos discos míticos del sello. Fue grabado por Noberto Folino en la habitación del hotel Phoenix donde se alojaba Violeta Parra en una visita a Buenos Aires en 1962.

4. COLABORACIONES CON OTROS INTÉRPRETES

4.1. Isabel Parra, “La sentencia”* y “La celosa” (1957)

Odeon 87-056, disco de acetato 10”, 78 RPM, Chile.

Violeta Parra colaboró principalmente con su hija Isabel. Y, a su vez, Isabel fue la intérprete que más colaboró con Violeta Parra.

Y su primer disco solista, Isabel Parra lo hace también al compás de su progenitora. Interpreta ahí un tema compuesto por su madre, “La sentencia”*, y un tema recopilado por su madre, “La celosa”, que según Roberto Parra fue una de las primeras canciones que aprendió Violeta en su infancia.[11]

4.2. Roberto Parada, La cueca larga (1960)

Editorial Universitaria, EP 7” 45 RPM, Chile.

Recitación del libro de Nicanor Parra La cueca larga (1958), en la voz del actor Roberto Parada y acompañamiento en la guitarra de Violeta Parra.

Portada de Nemesio Antúnez, muy similar a la estética del libro original, al que también hizo su portada e ilustraciones interiores.

4.3. Isabel y Ángel Parra, Au Chili avec los Parra de Chillan (1963)

Barclay 86.078, LP 10”, 33⅓ RPM, Francia.

Violeta participa en algunas canciones animando, percutiendo o tocando la guitarra. En el disco, sus hijos interpretan las canciones de su madre “Diez y seis de julio”*,[12] y “Parabienes al revés”*.

4.4. Violeta e Isabel Parra, “Ven acá, regalo mío”* y “En los altos de Colombia” (1964)

Demon SD-055, Single 7” 45 RPM, Chile.

La cueca “En los altos de Colombia” la aprendió Violeta Parra de su madre, Clarisa Sandoval.

4.5. Toute l’Amérique Latine (1965)

Barclay 820.005, LP 12” 33⅓ RPM, Francia.

Antología promocional en la que aparecen varios músicos latinoamericanos del catálogo del sello. Entre ellos, el europeo Gilbert Favre interpreta en quena el tema de Violeta Parra “Cachimbo”*; en el bombo lo acompaña la autora y en el pandero, Isabel Parra.

4.6. El tocador afuerino y Violeta Parra (1966)

EMI-Odeon MSOD/E-51029, EP 7” 45 RPM, Chile.

Contiene lado A: “El moscardón”* [“Cueca para flauta y tambor”], “Galambo temucano”* [“Galambito temucano”]. Lado B: “Tocata y fuga”* [“Los mapuches”], “Camanchaca”*.

El tocador afuerino es Gilbert Favre, quien será el quenista del conjunto boliviano Los Jairas.

4.7. Tita Parra, “El Manuelito chileno” (Ángel Parra) y “Qué tanto será”* (1966)

Demon SD-0164, Single 7” 45 RPM, Chile.

Violeta colabora en 1966 en un disco de su nieta Tita Parra, en el que viene un tema suyo: “Qué tanto será”*. Ésta es la última grabación que hizo en vida.

4.8. Roberto Parra, Las cuecas de Roberto Parra (1967)

EMI-Odeón LDC-36259, LP 12” 33⅓ RPM, Chile.

Todas las cuecas son de Roberto Parra. Violeta Parra lo acompaña en algunos temas en la animación, en los silbidos y en la percusión en tarro. “Violeta en los tarros, con lo cual no se rebaja su calidad artística, todo lo contrario; a ella le gustaban sus cuecas en tarro”, dejó escrito Roberto Parra.[13]

El disco fue grabado en 1965, pero fue distribuido después de fallecida Violeta Parra.

BIBLIOGRAFÍA CITADA Y CONSULTADA

Alcalde, Alfonso. Toda Violeta Parra. Buenos Aires: Ediciones de la Flor, 1974.

García, Marisol, ed. Violeta Parra en sus palabras. Entrevistas (1954-1967). Santiago: CIP UDP / Catalonia, 2017.

Larrea, Antonio. 33⅓RPM. Santiago: Nunatak Ediciones, 2008.

Larrea, Antonio y Jorge Montealegre. Rostros y rastros de un canto. Santiago: Nunatak Ediciones, 1997.

Manns, Patricio. Violeta Parra. Barcelona: Ediciones Júcar, 1977.

Morales, Leonidas. Violeta Parra: la última canción. Santiago: Cuarto Propio, 2003.

Neruda, Pablo. Obras, tomo I. Buenos Aires: Editorial Losada S.A., 1993.

Parra, Ángel. Violeta se fue a los cielos. Santiago: Catalonia, 2006.

Parra, Isabel. El libro mayor de Violeta Parra. Madrid: Ediciones Michay, 1985.

Parra, Nicanor. La cueca larga. Santiago: Editorial Universitaria, 1958.

Parra, Nicanor. Obra gruesa. Santiago: Editorial Universitaria, 1969.

Parra, Roberto. Las cuecas del tío Roberto. Santiago: Autoediciones Populares / Taller Lican-Rumi, 1989.

———. Vida pasión y muerte de Violeta Parra. Santiago: Ediciones Tácitas, 2017.

Parra, Violeta. Poésie Populaire des Andes. París: François Maspero, 1965.

———. Décimas. Santiago: Ediciones Nueva Universidad / Pomaire, 1970.

———. Cantos folklóricos chilenos. Santiago: Editorial Nascimento, 1979.

———. Obra visual. Santiago: Fundación Violeta Parra / Ocho Libros, 2007.

Pizarro, Gabriela. Cuaderno de terreno: apuntes sobre el romance en Chile. Santiago: Autoediciones Populares / Taller Lican-Rumi, 1987.

Sáez, Fernando. La vida intranquila: Violeta Parra, biografía esencial. Santiago: Editorial Sudamericana, 1999.

Štambuk, Patricia y Patricia Bravo. Violeta Parra: el canto de todos. Santiago: Pehuén, 2011.

Vicuña Cifuentes, Julio. Romances populares y vulgares recogidos de la tradicional oral chilena. Santiago: Imprenta Barcelona, 1912.

www.cancioneros.com EP

.

1 Patricia Štambuk y Patricia Bravo, Violeta Parra: el canto de todos (Santiago: Pehuén, 2011), 61 y 64. Marisol García ed., Violeta Parra en sus palabras. Entrevistas (1954-1967) (Santiago: CIP UDP / Catalonia, 2017), 15.

2 Agradezco a Eugenio Bastías por haberme facilitado este acetato de Hermanas Parra, que pertenece a su discoteca. El año de publicación del disco lo averiguó por nosotros el mismo dueño del disco en la “Sección novedades” de la revista La Voz de RCA Victor (septiembre de 1954), 20.

3 La reproducción de esta imagen es gentileza del Archivo de Música de la Biblioteca Nacional de Chile.

4 Agradezco a Anna Kosolapova por haberme obsequiado uno de estos discos rusos de Violeta Parra.

5 Composiciones para guitarra (1999). Warner Music Chile 8573 80701-2.

6 García, Violeta Parra, 15-16.

7 Agradezco a Sandra Piñeiro y Jaime Bristilo por haberme obsequiado el disco La cueca.

8 Agradezco a Paola Miño y Cristián Kirby por haberme obsequiado el disco Carpa de La Reina.

9 RCA Victor fue expropiado durante la Unidad Popular.

10 Gabriela Pizarro, Cuaderno de terreno: apuntes sobre el romance en Chile (Santiago: Autoediciones Populares / Taller Lican-Rumi, 1987), 82.

11 Roberto Parra, Vida pasión y muerte de Violeta Parra (Santiago: Ediciones Tácitas, 2017), segunda edición, 93-94.

12 La grabación de este tema por Violeta Parra apareció póstumamente en el casete Violeta Parra 6 (EMI-Odeon 44 0586 4) con el título “Vuela, palomita”.

13 Roberto Parra, Las cuecas del Tío Roberto (Santiago: Autoediciones Populares / Taller Lican-Rumi, 1989), 19.

Ludwig Wittgenstein, Conferencia sobre ética (Santiago: Ediciones Tácitas, 2015); Ludwig Wittgenstein, Observaciones sobre La rama dorada de Frazer (Santiago: Ediciones Tácitas, 2016).

RESEÑA

ECUACIONES CAPCIOSAS

Mike Wilson

Pontificia Universidad Católica de Chile

Mike Wilson. PhD en romance studies por la Universidad de Cornell. Profesor asociado en la Facultad de Letras de la Pontificia Universidad Católica de Chile. Escritor. Sus últimos libros son Leñador (ficción, 2013), Wittgenstein y el sentido tácito de las cosas (ensayo, 2014) y Ártico: una lista (ficción, 2017). Email: wmichael@uc.cl.

Hace poco aparecieron en Chile traducciones nuevas de dos libros del filósofo austríaco Ludwig Wittgenstein. Éstos son Conferencia sobre ética y Observaciones sobre La rama dorada de Frazer, ambos publicados por Ediciones Tácitas y prologados por Carla Cordua; el primero traducido por Ana María Vicuña y el segundo, por Cordua. La aparición de estos textos es especialmente relevante al momento histórico y político en el que nos encontramos. No son textos particularmente ideológicos, pero abordan quizá algo más fundamental: lo que precede a nuestros paradigmas ideológicos, aquello que nos permite construir ideas y pensar de manera crítica. En estos trabajos, Wittgenstein cuestiona nuestras formas de pensar, nuestros vicios del lenguaje, y cómo éstos muchas veces nos dejan ciegos ante realidades evidentes, o cómo nuestras formas de pensar nos llevan a fabricar ideologías y visiones de mundo mal concebidas, que resultan ser pasos en falso desde el principio. Para Wittgenstein, entender el mundo dentro de lo que se puede entender es algo que tiene todo que ver con nuestra disposición hacia el conocimiento, nuestras formas de pensar, y no tanto con las convenciones del lenguaje y de las disciplinas sobre las cuales nos hemos hecho dependientes. De cierto modo, Wittgenstein señala que nos hemos vuelto pensadores indolentes porque confiamos demasiado en el vicio de las estructuras epistemológicas. Nos aproximamos a todo, TODO, como un pintor que pinta por números. Esto se debe a que hemos coronado al lenguaje como el vehículo de nuestra comprensión de la realidad. Cuando digo lenguaje me refiero al término en el más amplio sentido de la palabra, o sea, todo aquello que es interpretable y codificable, desde el lenguaje formal hablado y escrito hasta imágenes, signos, gestos, situaciones y todo aquello semióticamente “legible” y almacenable en forma de conocimiento. Ahí llegamos al nudo del asunto, el conocimiento es lenguaje y el lenguaje es conocimiento, de modo que es obvio que dependamos de él. ¿De qué otra forma abordar el mundo?

Es acá donde Wittgenstein ve las cosas de una forma muy distinta cuando se trata de conocimiento, lo cognoscible y lo tácito. Todas nuestras disciplinas, desde las matemáticas y las ciencias duras a las ciencias sociales, las humanidades y las artes, se han cifrado en lenguajes que hemos determinado como códigos esenciales a esas áreas de conocimiento. Nuestras filosofías e ideologías dependen de sus lenguajes. Sus códigos son las piezas fundamentales mediante las cuales se articulan ideas nuevas, se refutan y se proponen otras. A la vez, estos códigos están evolucionando constantemente. En todo ámbito, el lenguaje siempre está en flujo, y se va adecuando al uso que le damos, de modo que incorporamos e eliminamos códigos y formas de lenguaje. A esto se refiere Wittgenstein en Investigaciones filosóficas cuando habla de juegos de lenguaje y de que “el significado de una palabra es su uso en el lenguaje”.[1] Hay vehículos relativamente recientes que funcionan mejor en ciertos contextos, como la eficiencia de un meme o de una pieza audiovisual en las redes sociales. Algunos dicen que estos cambios son cambios de paradigma, pero, si los miramos desde la perspectiva de Wittgenstein, en realidad no lo son. Seguimos usando códigos, reformulados sí, pero que en su raíz no dejan de ser la misma ecuación que ha existido por milenios. El paradigma no cambia porque los cambios encapsulados por el lenguaje, y por ende por el conocimiento, son por definición paradigmáticos. Seguimos pintando por números. Eso de think outside the box es un engaño porque nunca logramos salir de la caja proverbial justamente porque la presuposición think descarta esa posibilidad.

Lo más posible es que los lectores casuales de filosofía ubiquen a Wittgenstein por su primer y único libro publicado en vida, el Tractatus Logico-Philosophicus, escrito durante la Primera Guerra Mundial, o por Investigaciones filosóficas, uno de sus libros publicados póstumamente. Menciono esto porque, como con cualquier texto de Wittgenstein, es importante darle contexto a sus ideas. Tanto Conferencia sobre ética como Observaciones sobre La rama dorada de Frazer cobran mayor sentido cuando se incorporan al resto del pensamiento del austríaco. Leerlos en un vacío conlleva el riesgo de simplificar o reducir las implicancias de su postura radical. Esto suele pasar especialmente en el caso del Tractatus, texto que suele asociarse a la filosofía analítica por su método y el lenguaje (lógica) en el que se expresa. Algunos críticos, entre los que me incluyo, piensan que reducir el Tractatus a una pieza de filosofía analítica es un error. Más allá del lenguaje lógico que utiliza, el entorno en el que trabaja y publica el libro son en parte culpables de esta asociación. La Universidad de Cambridge era en ese momento un centro importante de la filosofía analítica y matemática, donde figuras como Bertrand Russell y Alfred Whitehead solidificaron esta reputación. Además, se señala la amistad y reconocimiento que Wittgenstein le hace al lógico alemán Gottlob Frege en el prefacio del Tractatus. Russell escribe la introducción al libro, dejando a Wittgenstein insatisfecho por la interpretación que le asigna al texto. En la introducción el amigo y érase mentor de Wittgenstein se limitó a destacar los aspectos pertinentes a la teoría de la lógica. Enfurecido, Wittgenstein despachó una carta a Russell en la que lo acusa de no ser capaz de comprender el Tractatus y aclara que todo lo que dice sobre la lógica es secundario y accesorio, que lo que realmente le interesa es elucidar lo que se puede y no se puede expresar (esto último son aquellas cosas que solamente se pueden mostrar, es decir, hacer manifiestas). Aun así, una buena parte de la crítica especializada sigue insistiendo en la idea de que el Tractatus es un tratado sobre la lógica y el lenguaje, cuando lo más importante claramente es aquello que no se articula, aquello representado por el silencio.

Quizá “silencio” es la palabra más citada con respecto a Wittgenstein, hasta llega a ser un lugar común. Pero no es por accidente. Se trata de un concepto verdaderamente clave en todo el pensamiento del filósofo austríaco. El último aforismo del Tractatus es una de las frases más citadas de Wittgenstein: “De lo que no se puede hablar, mejor es callarse”.[2] Es verdad que la mayoría de las páginas del Tractatus se dedican a la lógica y de lo que el lenguaje sí puede articular sin caer en el sinsentido, en secciones que son derechamente muestras de filosofía analítica, sin embargo, la estructura teleológica del libro es innegable. Esto es relevante porque abandona las proposiciones analíticas en los últimos aforismos del libro. El Tractatus acumula inercia, un ímpetu hacia una conclusión inevitablemente mística en la que la única posibilidad que permanece es el silencio. Es en el Tractatus donde se pueden vislumbrar los primeros indicios del hilo que enhebra toda su obra filosófica.

Para comprender el significado y textura del silencio al que se refiere Wittgenstein, quizá sea necesario hacer notar lo obvio, aquello que es tan obvio que no solemos reflexionar sobre ello simplemente porque no lo cuestionamos. Nuestra dependencia en nuestras facultades mentales y racionales es profunda e histórica. Wittgenstein nota que este vicio se debe exclusivamente al paradigma dogmático en el cual se opera; un paso en falso que vuelve a anclarse en la idea de que las proposiciones del lenguaje pueden explicarlo todo; tanto lo codificable como lo metafísico. Este vicio es antiguo e históricamente tenaz; basta con apuntar a las palabras de Platón:

Algo de esto pasó en mi espíritu; y temí perder los ojos del alma si miraba los objetos con los ojos del cuerpo y si me servía de mis sentidos para tocarlos y conocerlos. Me convencí de que debía recurrir a la razón y buscar en ella la verdad de todas las cosas.[3]

Platón expresa una particular desconfianza del cuerpo y por lo tanto de lo “corporizado”, o sea, descarta todo aquello que no se pueda codificar y articular, cercenando así lo tácito de la experiencia; aquello que se hace manifiesto, que se encarna, pero no se articula. Platón se rinde incondicionalmente a la razón. La supremacía de lo epistémico ha sido escasamente cuestionada; de hecho, con el pasar de los siglos esta idea se cristalizó y se transformó en dogma. Aprendemos que las cosas del mundo se confrontan como si fueran una ecuación. Buscamos siempre respuestas a todo, porque pensamos que todo significa, o sea, que todo tiene sus signos correspondientes que descifran el sentido.

En Investigaciones filosóficas Wittgenstein equipara esto con el acto de apuntar a algo y definirlo, darle nombre, dar respuesta a la pregunta implícita “¿qué es eso?”. Detengámonos un momento en una de las ideas contra las cuales advierte Wittgenstein: el problema de formar una dependencia gramatical en los objetos para así poder asignarles sentido. Quizás la manera más clara de ilustrar los riesgos involucrados nos la provee Wittgenstein al referirse a las nociones de “nombrar” y “señalar” (entiéndase “apuntar”). En Investigaciones filosóficas se habla de la idea del lenguaje como un conjunto de nombres de los cuales —en su usanza— procede la posibilidad del sentido. Sobre la idea de “señalar” dice mucho, en una diversidad de contextos, pero lo que aquí concierne es cómo se vincula a la necesidad de formular una definición epistémica:

¿Qué comparten aquellas cosas que ansían por una definición? Esta ansia surge de una pregunta que perturba y a la vez nos parece simplemente incontestable. A primera vista la comparación entre “¿Qué es una silla?” y “¿Qué es 3?” nos parece simple. Si a uno se le preguntase qué es una silla, uno podría señalar el objeto o proporcionar una descripción de ésta; pero si se preguntase qué es el número 3, uno quedaría desconcertado. Si uno señalara a un “3” y dijera que eso es el número 3, la respuesta sería que aquel “3” no es más que una marca cuyo significado es el número. Esta pregunta, “¿Qué es 3?”, surge de un embrollo de malentendidos, uno de los cuales se debe a la existencia de la palabra “significado” en nuestro lenguaje. “Significado” es pensado como (1) algo a lo que se puede señalar, o (2) algo en la mente.[4]

Tal cómo queda esclarecido en la cita, si se hace la correlación entre “señalar” y “nombrar”, se produce una disposición a la creación de contrapartes en equivalencia, o sea, pares isomórficos.

Para elucidar el embrujo que puede perpetrar dicho vicio en el lenguaje filosófico podemos desglosarlo de la siguiente manera: nombrar es señalar (es decir, apuntar), señalar es nombrar. Identificamos objetos señalados por su nombre y a su vez señalamos los objetos nombrados. Si uno pregunta ¿qué es martillo?, podemos señalar la herramienta y responder, diciendo “eso”. Y si otro señala el martillo y pregunta ¿qué es eso?, podemos responder diciendo “martillo”. Lo mismo una roca, una tormenta, un árbol, una persona, una mesa, un edificio, la luna, un pájaro, una hebra, un fuego, un pantano, una luciérnaga, etcétera. Entre el nombre y el objeto señalado se acomoda el “es”: esto es aquello, aquello es esto. El objeto nombrado y señalado exige un es (una exigencia que nos autoimponemos por no querer desviarnos de las normas del sustrato gramatical). Ante la pregunta ¿qué es martillo? Se presenta la posibilidad de señalar el objeto, sin la necesidad de explicar la herramienta; el apuntar comunica “es eso”. Tal es la costumbre del lenguaje, que exigimos que los nombres —todos los nombres— se dispongan de tal manera (ante es) para que así materialicen un resultado, o sea, que a un extremo de la ecuación se ubique el nombre y al otro se coloque un supuesto equivalente, todo negociado por un fulcro epistemológico: es. Se podría decir que hemos injertado el es a los nombres, y que siempre está presente aun cuando no lo articulemos. No nos basta con decir “algo es” de manera resolutiva. El simple “ser” de las cosas nos parece una condición incompleta e insustentable, y el es conlleva una inercia imperativa que reclama la concreción del nexo entre el nombre y su equivalencia. El problema surge cuando el nombre resulta ser algo que no se puede señalar, pero aun así le exigimos al lenguaje que ocupe el mismo andamiaje gramatical, para así imponer una equivalencia, o sea, un doble que se materialice al otro lado del es. Nos cuesta concebir un nombre sin su correspondiente es, sea tácito o explícito. No podemos señalar el equivalente de nombres como ética, justicia, dolor, verdad, sed, angustia, solaz, etcétera. Sin embargo, seguimos exigiendo que se sometan al es, que se adecuen al tratamiento dado a lo señalable (o apuntable), como al martillo, al árbol, a la silla… Dicha actitud y ejercicio dogmático hacia el lenguaje impone y nos dispone ante funciones radicalmente distintas, que no pertenecen al mismo paradigma. No obstante estamos predispuestos a pensar que mesa (lo señalable) y justicia (lo intangible) pudieran producir un mismo resultado epistemológico. Al preguntar ¿qué es martillo? podemos señalar el objeto. Pero al exigir lo mismo de ¿qué es ética? la incorrección de la pregunta predetermina la incorrección de la respuesta.

Esta incorrección se debe a que tendemos a colocar el conocimiento en un espectro horizontal en el cual el “conocimiento” se contrapone a la “ignorancia”. El problema es que, al hacer esto, no contemplamos la posibilidad de que aquello que contrapone —y a la vez sustenta— el conocimiento es en realidad lo no epistémico. Lo no epistémico se puede definir como aquello que ejerce gravedad en nuestro mundo, que es parte de la experiencia pero no es una unidad de conocimiento. Intentar codificar esto está destinado al fracaso, porque simplemente no pertenece a ese orden de cosas. Aquí nos alejamos de la perspectiva platónica, en la que la razón es la clave para descifrar el mundo. Si consideramos todo aquello que no es cifrable, comprendemos que por definición no es descifrable. Si nos rendimos completamente al lenguaje, al gnosis, a las ciencias de las cosas, pensando que ahí está todo, estamos imponiendo lenguaje en lugares donde no corresponde.

En ambos textos, Conferencia sobre ética y Observaciones sobre La rama dorada de Frazer, el lenguaje de la ciencia es sometido a un escrutinio riguroso. La postura de Wittgenstein hacia la ciencia es compleja. Desde el primer Wittgenstein —el tractariano—, el austríaco hizo notar que la ciencia, por útil que sea, no sirve en lo absoluto para las grandes preguntas de la vida, ya que la ciencia nos da respuestas a preguntas sobre cómo es el mundo, pero no nos puede decir qué es, y nunca podrá. En el Tractatus Logico-Philosophicus Wittgenstein afirma: “Nosotros sentimos que incluso si todas las posibles cuestiones científicas pudieran responderse, el problema de nuestra vida no habría sido más penetrado. Desde luego que no queda ya ninguna pregunta, y precisamente ésta es la respuesta”.[5] Sería fácil reducir esto a un discurso anticiencia, pero no lo es. Es simplemente poner la ciencia en su lugar, hacernos ver nuestra adicción dogmática a las ecuaciones epistemológicas, a nuestro pensamiento cifrado en lenguaje por el cual presumimos que todo es cognoscible, que las cosas tienen o deberían tener respuestas articulables. Pensamos que si no hemos podido responder preguntas importantes sobre la vida es porque nuestras tecnologías o ciencias aún están por alcanzar dichas respuestas. Aquí el error. Por su método y forma la ciencia es epistemológica, o sea, busca conocimiento almacenable, cosas que podamos saber. El simple hecho de que gran parte de la experiencia es justamente eso, experiencia —por decirlo así— es el sentido manifiesto en ser y no en saber, elimina la posibilidad de que la ciencia pueda aproximarse a lo aludido. Si la ciencia intentara hacerlo, de verdad hacerlo, pasaría a ser religión, o metafísica o filosofía, y caería en otro error. Wittgenstein arremete constantemente en contra de los engaños del lenguaje y los espejismos que la filosofía es capaz de generar, y a la vez señala que su función más virtuosa sería buscar liberarnos de los embrujos del lenguaje. En Investigaciones filosóficas dice que la filosofía debería mostrarle a la mosca la salida de la botella cazamoscas que la mantiene prisionera. Al final del día es muy simple: la pregunta misma es un error. Los grandes misterios de la vida no se preguntan, y no por un afán de eludir dichas preguntas, sino porque no pertenecen al lenguaje. En Sobre la certeza, un libro que reúne algunos de los últimos escritos de Wittgenstein sobre el escepticismo y la certeza, recalca que las respuestas al problema de la vida no son epistémicas, se hacen presentes en la vida cuando uno no se hace las preguntas, o sea en el no pensamiento, en la disposición prerreflexiva hacia la vida, ahí yace la certeza. Es el lecho sobre el cual fluye el río del pensamiento.

En Conferencia sobre ética, Wittgenstein replantea lo que se entiende por ética. Se aleja de la definición de G. E. Moore y da una visión más amplia de lo que podría ser. Da varios ejemplos y sinónimos para mostrar a lo que se refiere, siempre consciente de que se refiere a un absoluto, a aquello que no cabe en el mundo y por ende no tiene cabida en el lenguaje. Parte haciendo la equivalencia entre ética y estética, y nos tienta a pensar este asunto desde la perspectiva del Wittgenstein tractariano, pero es importante notar que escribe esta conferencia más de una década después de la publicación del Tractatus Logico-Philosophicus. A esta altura, su pensamiento filosófico está en vías de transformarse en el segundo Wittgenstein, aquel que le resta importancia al dogma lógico y que amplía su visión del lenguaje en Investigaciones filosóficas. En Conferencia sobre ética orienta la ética hacia lo absoluto, o sea, hacia aquellas cosas que trascienden un mundo limitado, a las grandes preguntas de la vida, de su propósito, de su naturaleza, de la eternidad y la muerte. Según Wittgenstein, es imposible cercenar estas cuestiones místicas de la ética, porque, sin ellas, sólo tenemos un conjunto de hechos a los que no les podríamos asignar juicio alguno. Un asesinato, por ejemplo, observado como un conjunto de hechos no es en sí algo bueno ni malo, es lo que es solamente, algo que se puede describir por medio del lenguaje. Sin embargo, la ética no pertenece a ese orden, no es codificable, por lo tanto, es algo que habría que ubicar fuera de los confines del conocimiento. En Conferencia sobre ética resume esta idea diciendo: “La Ética, si es algo, es sobrenatural, pero nuestras palabras sólo expresarán hechos. De la misma manera, una taza de té sólo contendrá el volumen de agua de una taza de té, aunque vertiéramos un galón sobre ella”.[6] Lo que yace fuera de la taza son los “qué es” del mundo, las cosas místicas que no se saben, cosas que en el lenguaje producen cortocircuitos cuando hechos se confunden con creencias, cuando “formas de vida” no logran diferenciarse y contrabandean lenguaje y sentidos que no corresponden (entiéndase el resto del galón de agua que no cabe en la taza de té). El resultado es producto de nuestro hábito, hasta diría adicción, a las ecuaciones epistemológicas. Para ilustrar esto, en Conferencia sobre ética Wittgenstein propone nuestra disposición ante el concepto de milagro. Conjetura un evento milagroso en el cual a un hombre le brota una cabeza de león y ruge, y especula que nuestra primera reacción sería de sorpresa ante dicho evento extraordinario, pero que, una vez que nos hubiésemos recuperado del asombro, haríamos llamar a un doctor para que investigara científicamente el fenómeno, quizá haciendo una vivisección para analizarlo por partes. En ese momento le imponemos lenguaje y conocimiento a algo incognoscible. El milagro desaparece, según Wittgenstein. No porque el fenómeno en sí no sea maravilloso, sino porque le imponemos ciencia, reducimos algo que no comprendemos a un lenguaje que creemos dominar y nos apaciguamos ante la ilusión de que entendemos lo que acaba de ocurrir. Esto es claramente un sinsentido, una estafa del lenguaje, dado que fabricamos y le asignamos conocimiento a algo que no pertenece a ese orden. Esto ocurre porque no toleramos una ecuación incompleta. Desde el momento en que nos planteamos la pregunta, la ausencia de una respuesta es como un zancudo en el oído que no nos deja tranquilos. Nos aqueja y sentimos que algo falta, que el estado de las cosas no puede quedar así, incompleto. Esto sería razonable bajo otras circunstancias en las cuales se hace una pregunta con sentido, una pregunta que pertenece al ámbito del lenguaje y la ciencia, como por ejemplo cuál es la temperatura actual en Ushuaia. Quizá nos urge saberlo y no estaremos tranquilos hasta informarnos. Pero en el caso de la ética y sus parecidos, el problema no es la incompletitud de la ecuación, sino la formulación misma de una ecuación. La pregunta es el paso en falso. Esta idea la resume Wittgenstein en Observaciones sobre los fundamentos de las matemáticas, cuando dice: “nuestra enfermedad es la de querer explicar todo”.[7] Remata Conferencia sobre ética con una reflexión iluminadora: “ahora me doy cuenta de que estas expresiones sin sentido no eran sin sentido porque yo no hubiera encontrado aún las expresiones correctas, sino que su falta de sentido era su propia presencia. Porque lo que yo quería hacer con ellas era ir más allá del mundo y esto quiere decir más allá del lenguaje con significado”.[8]

Aproximadamente un año después de Conferencia sobre ética, en 1931, Wittgenstein comienza a tomar apuntes sobre La rama dorada del antropólogo escocés sir James George Frazer. El libro de Frazer, cuyo subtítulo es Un estudio sobre magia y religión, fue publicado por primera vez en 1890, pero recién en 1922 es editado en su versión definitiva, en doce volúmenes. La rama dorada es un estudio antropológico de tremenda ambición, que tenía como fin identificar y comparar patrones, mecanismos y estructuras en las religiones y mitologías primitivas del mundo. Frazer buscaba establecer una continuidad y nexos que mostraran cómo ciertos ritos de fertilidad y sacrificio (pertenecientes a la creencia en la magia) son superados por la humanidad hasta evolucionar, por decirlo así, hacia la ciencia. De esta manera, Frazer anuncia la presencia de una estructura subyacente que conecta las religiones primitivas y que, por medio de la disección de éstas, es posible observar las funciones antropológicas de la magia y la religión bajo un lente científico. Entre las religiones analizadas, Frazer incluye el cristianismo, causando —en su momento— cierta controversia en Europa, dado que la figura cristológica y su sacrificio se pueden interpretar como un derivado de mitologías primitivas y paganas. La influencia del estudio de Frazer en el pensamiento del siglo XX es importante.

Los apuntes de Wittgenstein sobre La rama dorada son el inicio de una crítica que es publicada recién en 1967, bajo el título Observaciones sobre La rama dorada de Frazer. Se señala este texto como un ejemplo claro del giro filosófico que da el primer Wittgenstein al segundo Wittgenstein, del Tractatus a Investigaciones filosóficas. Wittgenstein arremete contra la mirada estrecha y reduccionista de Frazer con vehemencia. En resumen, le parece que La rama dorada es una estupidez, un ejercicio dogmático incapaz de entender las diferentes formas de vida y que no logra más que arrojar una penumbra anómala sobre algo que no sólo trasciende la ciencia antropológica de Frazer, sino que nunca perteneció a ese mundo. Declara que Frazer es mucho más salvaje que la mayoría de los salvajes que dice estudiar en su libro, dado que, según Wittgenstein, dichos salvajes no estarían tan alejados de lo espiritual como lo está el antropólogo escocés. Frazer pretende explicar y subordinar la magia, la religión, ritos, ceremonias y conductas de lo que él llama culturas primitivas, arrastrar identidades enteras a su esfera de (in)compresión y clasificar lo que no corresponde. Asimismo, es importante aclarar que Wittgenstein no escribe una apología de la religión, tal cosa le parecería innecesaria, sino que busca señalar el error fundamental en adoptar el lenguaje de la ciencia de manera dogmática para así imponerlo a realidades que claramente no son científicas. Aquí Wittgenstein hace una analogía similar a la que encontramos en Conferencia sobre ética cuando señala las formas erróneas en que quisiéramos “entender” un milagro, al viviseccionarlo y clasificarlo de modo que por medio del lenguaje científico deje de ser un milagro. En el caso del libro de Frazer, destaca el ejemplo de la magia y las ceremonias y los ritos que Frazer pretende comprender. Impone ciencia donde no la hay. Es como querer hablar del sonido del color rojo, e insistir en su cualidad auditiva, y presumir dominio sobre la experiencia de ver el rojizo del color porque uno ha escrito doce volúmenes sobre el sonido de dicho color; ni hablar de lo que pareciera ser lo más obvio —la experiencia visual de un color— que tampoco es codificable (en Observaciones sobre los colores Wittgenstein hace hincapié en este concepto, al recalcar que, cuando se habla de color, no se puede introducir el parámetro de conocimiento). Estados mentales como éstos son nombrados qualias (por falta de otra palabra) y son un ejemplo claro de este fenómeno. Son estados de consciencia y de experiencia que sabemos que existen; lo sabemos porque permiten la experiencia de todo lo demás que es parte de nuestra realidad, sin embargo, los estados de consciencia no son abordables por mucho que la ciencia lo intente. La consciencia en sí bien podría identificarse como algo sobrenatural o milagroso, pero al darle nombre y clasificarlo, creamos la ilusión de que es algo cognoscible cuando no lo es, así como darle nombre a la gravedad y al tiempo, cuando nadie sabe lo que realmente son. El milagro deja de ser milagro porque somos devotos del credo del lenguaje. Según Wittgenstein, Frazer es culpable de provocar cortocircuitos en el pensamiento lúcido, de regodearse en calambres mentales innecesarios y de ser un reduccionista por excelencia. Simplemente no comprende y disfraza su incomprensión con el lenguaje de su disciplina, un lenguaje sin sentido cuando se impone a formas de vida y gramáticas incompatibles. Es aquí donde se prefigura el concepto de juegos de lenguaje en Investigaciones filosóficas y la idea de que situaciones como ésta hacen que el lenguaje se tome un feriado y se vaya de vacaciones.

En ambos libros, Wittgenstein deja entrever su mayor preocupación, la que consolida en todas sus etapas, la de advertirnos de las trampas del lenguaje. La ética, las grandes preguntas de la vida, lo místico, el qué es de todo este asunto al que le decimos vida y experiencia yace más allá del límite, no es ciencia, no es conocimiento, incluso las preguntas en sí son espejismos, porque preguntar con lenguaje es presuponer una respuesta con lenguaje. Más de tres cuartos de siglo después de que Wittgenstein los señalara, estos problemas siguen siendo tan relevantes —o quizá aún más urgentes— hoy en nuestra cultura, cuando el sentido de las cosas pareciera esfumarse en nuestra dependencia tecnológica, la que a su vez se ha acoplado a un consumismo rampante. Con frecuencia la ciencia y la filosofía, y nuestras formas de vida cada vez más tecnologizadas recaen en la enfermedad de querer explicarlo todo. Por otro lado, el ambiente ideológico del momento actual se encuentra empobrecido. Las ideas que rigen el mundo se tornan dogmáticas, pocas veces cuestionadas, nunca realmente cuestionadas. Erigimos edificios políticos sin saber bien sobre qué construimos nuestras formas de entender el mundo, recayendo sobre lenguajes como si lo fueran todo, a veces malogrando y manipulando los códigos, y a la vez omitiendo una tremenda parte de la experiencia no codificable. Es en este punto donde libros como Conferencia sobre ética y Observaciones sobre La rama dorada de Frazer parecieran suplicarnos reevaluar nuestra forma de disponernos ante el mundo, para evitar así la procesión de errores que cometemos al intentar entender lo que es esto, la vida y todo aquello que contiene. Wittgenstein desnuda nuestras muletillas ideológicas, nuestros vicios gramaticales y señala cómo, al final del día, en vez de avanzar estamos circulando dentro de una caja. Pensamos que sabemos salir de ella, pero, mientras sigamos obviando lo realmente importante de nuestras formas de vida, estas “escapatorias” o “cambios de paradigma” no son más que engaños del lenguaje. Las causas y las promesas de autenticidad terminan siendo reciclajes y permanecemos sedados ante la palabrería. Es por algo que el concepto de la política se ha atrincherado en un juego de palabras en el que prospera la figura que mejor sabe administrar la mentira, el sofisma. El lenguaje es de cierto modo una estafa en sí, y por lo tanto funge como la herramienta perfecta para el embaucador. Es en estas instancias cuando las palabras vuelven a hacer lo que han hecho históricamente y, si el ambiente es fértil, atestiguamos el manoseo del lenguaje con el fin determinar realidades que se oponen directamente a las experiencias, y germinan conceptos como la “pos-verdad” y “hechos alternativos”. Cualquier noción que antes existía de la verdad, por frágil que fuera, es extinguida por un aluvión de signos, una cacofonía, de hecho, que emana de la ubicuidad de los medios contemporáneos. Tal como aquel galón de agua que abruma una taza de té, la estafa ideológica ahoga los hechos.

No obstante, hay algo luminoso en la advertencia de Wittgenstein. Cuando el mundo científico, político y racional fracasa en darnos respuestas, es fácil adoptar pequeños nihilismos o evadir la falta de sentido; sin embargo, Wittgenstein nos dice que sí hay verdad y sí hay certeza, pero debemos dejar de pensar en ellas como si fuesen unidades de conocimiento. Esa certeza es justamente lo que permite el conocimiento sin serlo. Lo que se modifica al comprender estas cosas no es el conocimiento en sí, sino más bien la disposición que tomamos hacia nuestras ideas y nuestras experiencias. Danièle Moyal-Sharrock, la destacada académica especialista en Wittgenstein, subraya este punto, al declarar: “uno de los logros más impactantes de Wittgenstein (…) es el haber señalado el error categórico cometido una y otra vez por filósofos quienes no supieron distinguir la diferencia entre el conocimiento y la certeza incognoscible”.[9] Ese error categórico al que se refiere Moyal-Sharrock no sólo aplica a filósofos en el sentido formal, sino también a figuras como Frazer y a nosotros mismos cuando queremos determinar nuestras éticas, nuestras ideologías, el sentido de las cosas y nuestras formas de vida. EP

.

1 Ludwig Wittgenstein, Investigaciones filosóficas, § 43, trad. por A. Rossi (DF México: UNAM, 1967), 16.

2 Ludwig Wittgenstein, Tractatus Logico-Philosophicus, § 7, trad. por E. T. Galván (Madrid: Alianza, 1973), 91.

3 Platón, Diálogos: Fedón, trad. por P. Azcárate (Madrid: Edaf, 1984), 118.

4 Ludwig Wittgenstein, Wittgenstein’s Lectures, Cambridge 1930-1932, ed. D. Lee (Oxford: Blackwell, 1980), 150-151. Traducción propia.

5 Wittgenstein, Tractatus, § 6.52, 88.

6 Ludwig Wittgenstein, Conferencia sobre ética, trad. por A. M. Vicuña (Santiago: Ediciones Tácitas, 2015), 33.

7 Ludwig Wittgenstein, Wittgenstein’s Lectures on the Foundations of Mathematics, § 280, ed. C. Diamond (Ithaca: Cornell University Press, 1976), 31. Traducción propia.

8 Wittgenstein, Conferencia sobre ética, 49-51.

9 Danièle Moyal-Sharrock, Understanding Wittgenstein’s On Certainty (London: Palgrave Macmillan, 2007), 206. Traducción propia.

Isaiah Berlin, Las raíces del romanticismo. Edición ampliada, revisada y con nuevo prólogo de John Gray (Buenos Aires: Taurus, 2015).

RESEÑA

UNA GRIETA EN LA CIVILIZACIÓN OCCIDENTAL

Pablo Beytía Reyes

Humboldt-Universität zu Berlin

Pablo Beytía Reyes. Estudiante de doctorado en sociología, Humboldt-Universität zu Berlin. Magíster en filosofía por la Universidad de Chile. Sociólogo y magíster en sociología por la P. Universidad Católica de Chile. Email: ptbeytia@uc.cl.

Entre marzo y abril de 1965, el reconocido politólogo e historiador de las ideas Isaiah Berlin (1909-1997) dictó una serie de conferencias sobre los orígenes del pensamiento romántico que fueron recopiladas, editadas y publicadas póstumamente bajo el título de Las raíces del romanticismo. Si bien esta obra fue divulgada por primera vez en castellano hace más de una década, en 2015 Editorial Taurus publicó su segunda edición, que añade a la transcripción original de las conferencias un prólogo del filósofo John Gray, nuevas especificaciones editoriales sobre las fuentes bibliográficas del texto y un apéndice que exhibe la correspondencia sostenida entre Berlin y sus colaboradores a raíz de estas exposiciones.

Esta publicación, aún bastante inadvertida en las humanidades y ciencias sociales, contiene tesis profundas sobre la cultura occidental y los cambios sociales contemporáneos que vale la pena examinar en detalle. Con esa intención, en esta reseña analizaré críticamente los principales argumentos sostenidos en las conferencias, además de comentar la información incorporada recientemente al manuscrito. Intentaré destacar las tesis más relevantes del texto, así como evaluar las posibilidades de profundización o validación de estos argumentos al interior de las humanidades y ciencias sociales.

1. ESCRITOS DETRÁS DE LO ESCRITO

La principal novedad de esta edición es el apéndice de cartas de Berlin enviadas a los organizadores de las conferencias y a quienes coordinaron la posterior difusión radiofónica de las presentaciones. Dicha correspondencia no gira alrededor del contenido de las disertaciones, ni aporta nuevos antecedentes sobre la argumentación. Sin embargo, ofrece una imagen sobre el grado de complejidad y relevancia que tenía este proyecto para el autor de Dos conceptos de libertad. A pesar de haber sido invitado a dictar las conferencias con cuatro años de anticipación, en diciembre de 1964 Berlin señalaba a sus organizadores: “Estoy muerto de miedo. Ojalá por una razón técnica no pudieran darse en 1965… Para mí sería un milagro. No he escrito ni una palabra, no tengo notas coherentes. Dios sabrá lo que podría ocurrir. Ahora mismo tengo la sensación de que todo se vendría escandalosamente abajo en mitad de alguna conferencia”.[1]

Estas cartas contribuyen a bosquejar la personalidad de Berlin, quien manifestaba sin máscaras sus temores y contradicciones internas con respecto al desarrollo de esta obra. Al parecer, las conferencias le provocaban un nerviosismo paralizante, potenciado además por su alto grado de perfeccionismo, paranoia y aversión a la exposición pública. Él aseguraba, de hecho, que cuanto menos hablara en público, más feliz sería, y por ello las conferencias le significaban “una tortura” (205).

Sin embargo, ese nerviosismo no se traducía en un rechazo hacia la difusión masiva de sus ponencias. Frente a la propuesta de una eventual locución radial (finalmente emitida entre junio y julio de 1965), señalaba: “En el mejor de los casos, sólo podría ofrecer unas cuantas intolerables grabaciones en cinta, que, estoy convencido, no serían apropiadas para su emisión. Así pues, tendría quizá que repetirlas, a no ser que la BBC prefiriese cancelar” (205). Y mantuvo esa actitud ambigua —con alta autocrítica, pero apertura a la difusión masiva— durante el proceso de edición de los manuscritos. En un telegrama a su editora radial, especificaba con respecto a las transcripciones del audio: “No puedo soportar leer más allá [de la] segunda conferencia corregida[,] pero si cree que realmente no provocarán críticas previas de radioyentes emítalas no en mayo sino por favor cuando yo esté en [el] extranjero” (209).

Algo cambió, sin embargo, luego de esta “tortura” intelectual y su posterior publicación como locución radial. Un año y medio después de las conferencias, Berlin le comentaba al director del programa de la BBC una visión más optimista:

Usted sabe la angustia que sufrí hasta que por fin acepté y la poca estima que tengo por el contenido y forma de las conferencias. El hecho de que no fueran demasiado mal recibidas ha sido un bálsamo para las heridas que, en su mayor parte, me inflijo yo mismo. (...) Me sorprende que la gente siquiera me haya escuchado y las cartas de admiradores que he recibido me han emocionado profundamente. (…) A usted, no obstante, debo expresarle mi más sincero agradecimiento por sus ánimos y su fe irracional en esta empresa. Jamás me habría planteado la posibilidad de dar a escuchar este excesivamente caudaloso río de palabras: más de seis horas de charla atropellada, apresurada, ahogada, a veces incoherente y, a mis oídos, en ocasiones histérica. (209-210)

Como puede notarse, al final de este tortuoso proceso Berlin se mostraba satisfecho por haber sido impulsado a escribir, pronunciar y publicar radiofónicamente este “caudaloso río de palabras”, a pesar de seguir manteniendo una perspectiva crítica con respecto al contenido y la forma de las disertaciones. Seguramente, su alto nivel de perfeccionismo fue uno de los factores que le llevaron a oponerse firmemente a la publicación de estas transcripciones durante su vida. Según Henry Hardy —el principal editor de su obra—, hasta sus últimos años Berlin albergó la esperanza de escribir un libro sistemático sobre el romanticismo,[2] y probablemente le parecía demasiado arrogante publicar estos apuntes sin un proceso detallado de revisión y expansión (23-24). Sin embargo, ninguno de esos proyectos editoriales llegó a concretarse. Ello determinó que se publicara póstumamente este libro que, si bien “no es más que una transcripción editada de sus conferencias” (17), debe ser valorado como la única manera escrita de acceder a este peculiar conglomerado de ideas.

2. LAS BASES DEL PROYECTO

La tesis principal del libro podría ser resumida así: el romanticismo alemán provocó un quiebre revolucionario en la cultura occidental, debido a su cuestionamiento radical del paradigma racionalista, modelo de pensamiento que se había asentado dominantemente en Europa desde la época antigua hasta la Ilustración. Este quiebre, a su vez, habría generado una serie de consecuencias no pretendidas por el movimiento romántico, entre las que destaca la defensa social del pluralismo y la tolerancia. La originalidad de este último argumento es considerable: al menos desde la célebre interpretación de Hannah Arendt, en 1951,[3] los intelectuales románticos han sido habitualmente vinculados con el despliegue del conservadurismo, antisemitismo y totalitarismo alemanes del siglo XX. Las conferencias de Berlin, en cambio, proponen una interpretación más compleja, aunque compatible con la anterior: que a los pensadores románticos les habría salido “el tiro por la culata” (202), porque sin pretenderlo terminaron contribuyendo a la difusión cultural del liberalismo en Occidente.

Antes de iniciar su argumentación, Berlin tuvo la precaución de explicar la relevancia del tema y algunos de sus lineamientos metodológicos. Para el historiador de las ideas, el romanticismo es importante en cuanto representa “el mayor movimiento reciente destinado a transformar la vida y el pensamiento del mundo occidental”; “el cambio puntual de más envergadura ocurrido en la conciencia de Occidente en el curso de los siglos XIX y XX” (28). Se trataría nada menos que de “una gran revolución en el conocimiento” (48), pero de difícil observación, debido a que sus definiciones han sido numerosas y contradictorias. Efectivamente, el romanticismo ha sido entendido como unidad y multiplicidad, belleza y fealdad, “fuerza y debilidad, individualismo y colectivismo, pureza y corrupción, revolución y reacción, paz y guerra, amor por la vida y amor por la muerte” (47). Por ello, uno de los objetivos intermedios de este libro es mostrar que el romanticismo efectivamente existió y tuvo elementos que lo identifican claramente de otros discursos intelectuales (48); sólo desde esa base podría argumentarse que este movimiento generó una gran revolución en el conocimiento y la vida de Occidente, es decir, la tesis central del libro.

Por otra parte, en el inicio de sus conferencias, Berlin transparenta la manera en que él interpreta el cambio histórico y el procedimiento que utiliza para su observación. La historia —especifica el intelectual de origen letón— “es en gran medida una historia de modelos dominantes” (28), los cuales sostienen formas de pensamiento, conciencia, opinión, acción, moral, política y estética. Por ello, el foco de la investigación histórica no estaría en la observación de una gran cantidad de hechos, en destacar la acción de héroes revolucionarios, en describir la lucha de clases o en identificar dinámicas institucionales. Lo más importante, desde la óptica de Berlin, sería descubrir aquellos modelos que rigen la creación de productos culturales en los ámbitos más diversos, reflejando con ello una pauta de vida específica. Y dado que en este caso su tesis implicaba la caracterización de algo tan vasto como una civilización —describir el mundo en que pensaron, sintieron y actuaron ciertas personas—, el paso inicial de la investigación sería la identificación del modelo dominante que ha regido latentemente a dicha civilización.

Este énfasis en la identificación de modelos históricos preponderantes —algo bastante cercano a lo que, en el ámbito científico, Thomas Kuhn había denominado “paradigmas”—[4] no debe ser entendido como un postulado idealista, en el sentido de atribuir autonomía histórica a los sistemas de ideas, en menoscabo de elementos externos al pensamiento humano. “Las ideas —sostiene decididamente Berlin— no engendran ideas”. Por el contrario, su propuesta es que algunos factores sociales y económicos serían responsables de los grandes trastornos en la conciencia humana (34).

En síntesis, Berlin utiliza una perspectiva historiográfica destinada a observar modelos o patrones culturales dominantes y a explicar las ideas analizando su “incrustación social y económica”. Ello permite entender por qué, en estas conferencias, opta por estudiar la pugna entre racionalismo y romanticismo —dos modelos discursivos sobre el conocimiento y la cultura—, negándose, por otra parte, a explicar el cambio histórico como una lucha abstracta entre ideas desarraigadas del contexto social que las posibilita y otorga eficacia histórica.

3. EL GRAN SUPUESTO SOBRE LA CULTURA OCCIDENTAL

Con los lineamientos metodológicos descritos, el politólogo de Oxford se internó en la observación del romanticismo como proceso histórico transformador de la vida occidental. Berlin inicia este proceso realizando una contundente y provocativa afirmación, que definirá totalmente la estructura y el resultado de la argumentación posterior: “Son tres las proposiciones que, si hemos de hacer una reducción extrema, constituyen, por así decirlo, las bases sobre las que se ha apoyado la tradición occidental en su totalidad”. Se trata nada menos que de tres afirmaciones que resumirían el modelo histórico racionalista dominante en Occidente: a) “toda pregunta de carácter genuino puede responderse”; b) “todas estas respuestas son cognoscibles”; y c) “todas las respuestas han de ser compatibles entre sí” (51-52). En suma, se trata de un modelo que entiende la naturaleza como si fuera un rompecabezas, considerando que la principal dificultad, para quien pretende interpretar la realidad, estaría en hallar el modo de poner las piezas (respuestas cognoscibles) en el lugar correspondiente.

La centralidad global de este patrón de pensamiento es discutible, e incluso John Gray califica la afirmación de Berlin —en el prólogo a las conferencias (11)— como “posiblemente exagerada”. En mi opinión, esta descripción del modelo cultural dominante en Occidente está orientada hacia la dirección correcta, aunque necesita complementarse con algunas especificaciones.

La historia del pensamiento occidental respalda la centralidad cultural del supuesto de que existe una realidad única —es decir, cuyos elementos observados deben ser compatibles entre sí— y susceptible de ser conocida por medio del razonamiento. Al menos desde Parménides y los filósofos eleáticos, la corriente intelectual ortodoxa ha planteado que el ser de las cosas es idéntico —fijo, estable, previo y dado—, por lo que la verdad sería eterna, única e invariable.[5] Ello ha llevado a que la mayoría de las escuelas de pensamiento supusiera la existencia de una naturaleza trascendente a las percepciones individuales, las cuales eran calificadas como inestables, variables e incoherentes con otras experiencias subjetivas. En ese escenario, el principal problema epistemológico era encontrar un modo de observar la realidad única sin caer en la arbitrariedad del punto de vista particular. Ya en el pensamiento presocrático se había establecido un antagonismo entre lo percibido por los sentidos y lo que es pensado,[6] aunque aparentemente fue Sócrates el primero en sostener que la razón constituía un universo más perfecto y superior que el mundo individual de las experiencias cotidianas. Esta idea se mantuvo en la base del pensamiento de Platón y Aristóteles, fue recuperada posteriormente por los pensadores cristianos y luego sostenida en los postulados renacentistas e ilustrados. De tal modo, se puede apreciar la existencia de una larga y dominante tradición racionalista en Occidente, que se fundamenta en el supuesto de que el sujeto es capaz de acceder, por medio de la razón, a una realidad trascendente sin deformaciones.[7] Esta idea calza, en lo esencial, con lo que Berlin plantea al sugerir que la realidad se ha entendido como algo cognoscible y que todas las respuestas sobre ella debieran ser compatibles entre sí.

En ese sentido, me parece que este supuesto apunta en la dirección correcta, aunque debieran especificarse sus límites discursivos. Desde los sofistas,[8] y especialmente gracias a Protágoras (“el hombre es la medida de todas las cosas”),[9] se puede identificar en Occidente una tradición de pensamiento relativista, la cual propone que el sujeto no puede evadir su particularidad, por lo cual el conocimiento de la realidad (entendida como única e invariable) sería imposible. Dado que esta rama intelectual es un segmento relevante y reconocido del pensamiento occidental, efectivamente parece exagerado señalar que las tres afirmaciones mencionadas por Berlin han apoyado la tradición occidental en su totalidad. Más específicamente: si bien el relativismo clásico coincidía con el racionalismo al entender la realidad como una estructura única e invariable[10] (es decir, la idea que fundamenta la tercera proposición de Berlin), puso en duda que ella sea cognoscible (segunda afirmación).

Considerando la tradición de pensamiento relativista, me parece que existen dos alternativas para reformular el supuesto basal de Berlin con mayor exactitud, manteniendo además en pie el argumento fundamental del libro. La primera sería acotar sus pretensiones de generalidad: aclarar que se trata de supuestos dominantes, que no se vinculan con la tradición occidental “en su totalidad” (51), sino que específicamente con el modelo de pensamiento racionalista que, en todo caso, ha imperado históricamente en Occidente. Esta modificación me parece especialmente sensata e inofensiva, ya que tendría repercusiones casi imperceptibles en la estructura argumentativa del libro.

La segunda alternativa sería limitar las proposiciones del modelo a un supuesto más general de la cultura occidental: la idea de que la realidad tiene una estructura única e invariable, lo cual implica la exigencia de unidad, armonía y compatibilidad entre todas las ideas verdaderas sobre la naturaleza. Esta noción, especialmente vinculada con la tercera afirmación propuesta por Berlin (sobre la compatibilidad entre las respuestas), ha sido común tanto al racionalismo como al relativismo, por lo que lograría una mayor generalidad como presupuesto totalizante de la civilización occidental. Me parece que esta afirmación, por otra parte, sería suficiente para desplegar con coherencia el argumento posterior del libro: como se verá más adelante, la intención de Berlin no es caracterizar el romanticismo como un movimiento que objetaba la posibilidad de responder preguntas genuinas (primera afirmación) o de conocer dichas respuestas (segunda afirmación), sino que por su cuestionamiento de que existe una naturaleza o estructura oculta de la realidad (tercera afirmación). De este modo, creo que para sostener la tesis principal del texto –el papel revolucionario del romanticismo en la historia cultural occidental– sería suficiente con especificar que el modelo histórico de Occidente presuponía una estructura metafísica trascendente, que exigía compatibilidad entre las ideas verdaderas.

4. FORJADORES DE UNA GRIETA

Para sostener históricamente su argumento, Berlin realiza una genealogía del cuestionamiento romántico a los supuestos basales del modelo racionalista, analizando las ideas de varios intelectuales alemanes que escribieron fundamentalmente en la segunda mitad del siglo XVIII.

Paradójicamente, las fisuras precursoras a esta forma basal de pensamiento habrían sido generadas en un núcleo del racionalismo: la Ilustración. Montesquieu, por ejemplo, propuso que no había verdades, instituciones y valores válidos para todo hombre y todo lugar, mientras que Hume dudó de que fuera posible conocer el mundo tal cual es. Sin embargo, el cuestionamiento radical a este modelo se habría producido por primera vez en el romanticismo alemán, con una clara influencia del pietismo. De hecho, una de las tesis más originales de este texto postula que el movimiento pietista sería “la raíz del romanticismo” (69), en tanto forma religiosa que enfatiza la vida espiritual y desprecia el aprendizaje, el ritual y la pompa. El pietismo alemán, surgido en la segunda mitad del siglo XVII, le daba una tremenda importancia a la relación entre el alma humana doliente y su creador, lo que habría tenido como resultado una intensa vida interior y una gran cantidad de literatura conmovedora, personal y enérgicamente emocional, que rechazaba además el intelectualismo, muy venerado en esa época por los pensadores franceses.

Sin embargo, y en conformidad con su máxima metodológica de que “las ideas no engendran ideas”, Berlin no pone énfasis en la ideología del pietismo, sino que en su manifestación específica en circunstancias sociales y económicas particulares. El Estado prusiano de Federico El Grande (1740-1786), con una mezcla de paternalismo y mercantilismo, se había convertido en el más rico de los estados alemanes, en un proceso político que empobreció a los campesinos y no ofreció suficientes oportunidades a los ciudadanos educados. Esas circunstancias habrían sido propicias para la frustración y humillación de un grupo de hombres que en su mayoría eran hijos de pastores protestantes o funcionarios públicos. Ellos habían sido educados para lograr ciertas ambiciones intelectuales, pero no podían acceder a altos cargos sociales, rigurosamente reservados para la aristocracia. La intensa vida interior de estos hombres frustrados y humillados, agitados además por las transformaciones políticas de la Revolución Francesa, habría favorecido el surgimiento del romanticismo.

En opinión de Berlin, el escritor que comenzó este proceso fue Johann Georg Hamann, quien afirmó que la base del conocimiento es la fe —no la razón— y promovió la comprensión de lo humano a partir de particularidades vitales —no proposiciones científicas generales—. Hamann no entendía a Dios como un matemático o un geómetra, sino que como un poeta. Pensaba que la vida humana era un flujo unificado que no podía disecarse ni cortarse en segmentos —ni siquiera estableciendo una clara división entre cuerpo y alma— y entendía la creación como el acto humano más inexpresable e indescriptible, que elevaba la voluntad y a su vez permitía al hombre dejar su impronta en el mundo. Con estas líneas de pensamiento, Hamann habría sido la primera persona en declarar abierta y violentamente una guerra contra el pensamiento ilustrado.

Pero en esa guerra no habría estado solo. Berlin defiende la existencia de dos “verdaderos padres del romanticismo”: Johann Gottfried Herder e Immanuel Kant. Ambos, al igual que Hamann, habrían sido educados en un ambiente pietista. Por sobre hombres como William Blake o Jean-Jacques Rousseau, estos pensadores habrían tenido una amplia responsabilidad en el origen y los resultados posteriores del movimiento.

De Herder, Berlin rescata su expresionismo —idea de que toda creación humana manifiesta la naturaleza del hombre—, su énfasis en la pertenencia humana a ciertas tradiciones sociales y su noción de la incompatibilidad entre ideales sostenidos en distintos lugares y épocas. Estas tres ideas coincidían, en efecto, en rescatar la importancia de la tradición y de que las personas digan la verdad tal cual la ven en sus propias circunstancias, aceptando la existencia de visiones distintas que sean consideradas como igualmente válidas. Ese fue un gran golpe al racionalismo europeo y, en general, a la civilización occidental, ya que negaba la unidad, armonía y compatibilidad entre las ideas, es decir, aquel pensamiento fundamental que, según Berlin, sostenía la cultura europea: el entendimiento de la realidad como un gran rompecabezas. También estas ideas fueron un insumo relevante para el pluralismo, debido a que el énfasis en la pertenencia social permitía explicar la existencia de ideales incompatibles e igualmente válidos, lo cual abría las puertas para una defensa de la tolerancia entre distintos contextos culturales.

Kant, por su parte, detestaba el romanticismo, así como cualquier forma de misticismo, extravagancia, vaguedad o confusión. No obstante, Berlin sugiere que su filosofía moral habría tenido una consecuencia no pretendida. En ella, Kant planteaba que la principal diferencia entre el ser humano y el resto de la naturaleza estaba en la posibilidad de elección, es decir, en su capacidad de no seguir rigurosamente la ley de la causalidad.[11] La voluntad, aquella potencia que permite escoger entre lo correcto o incorrecto, sería el aspecto humano identificador, aquél que posibilita la autodeterminación y justifica la eliminación del dominio o la explotación entre personas. La ausencia de dominación, por su parte, sería la condición que permite el despliegue de la libertad y la responsabilidad, la modelación de la naturaleza, el paso a la “mayoría de edad” y el compromiso libre con valores morales. Este conjunto de ideas, según Berlin, habría servido como base teórica para influyentes pensadores ligados al movimiento romántico, tales como Friedrich Schiller y Johann Gottlieb Fichte.

Basado en la influencia de estos pensadores y el contexto social prusiano, Berlin propone una relación directa entre los movimientos pietista y romántico. Esta afirmación se basa, por una parte, en la forma religiosa del pietismo —proclive a una intensa y emotiva vida interior— y, por otra parte, en el seguimiento del contexto familiar y formativo de los principales intelectuales románticos. A su vez, se trata de un vínculo expresado en un contexto social específico, que potenciaba la frustración y la humillación de los círculos sociales emergentes. Con estos elementos, Berlin edifica una tesis sociológica de considerable envergadura.

Para verificar la validez de esta teoría, sería interesante contrastar estos argumentos con los defendidos célebremente por Max Weber en La ética protestante y el espíritu del capitalismo (1905). En una posición aparentemente contrapuesta, el sociólogo alemán argumentó que el pietismo, en vez de estar vinculado a la generación de un movimiento cultural tendiente a la emoción y la irracionalidad, habría ayudado a difundir una ética racional del trabajo que tuvo afinidad con el origen del capitalismo moderno —es decir, con el paradigma del cálculo y de la racionalidad instrumental occidental—.[12] En ese sentido, sería relevante evaluar en qué medida la tesis de Berlin es compatible con la de Weber, y con ello aclarar si el pietismo tuvo prioritariamente un papel racionalizador o antirracionalizador en la gestación cultural de la sociedad contemporánea. Por supuesto, también podría defenderse la convergencia entre ambas tesis, pero para ello habría que detallar más la teoría del vínculo entre pietismo y racionalismo —algo que Berlin no hace en Las raíces del romanticismo—. Por ejemplo, podría plantearse que dicha relación ha variado históricamente entre el período de la reforma protestante (siglo XVI) y los inicios de la época romántica (siglo XVIII), o que el pietismo promovió la racionalidad en ciertos ámbitos (por ejemplo: el trabajo) y no en otros (por ejemplo: el vínculo religioso con la divinidad).

5. LA ESENCIA DEL ROMANTICISMO

Hacia el final del libro (capítulo VI), Berlin intenta definir las características esenciales de este movimiento intelectual. Como he resaltado, su principal supuesto es que la civilización occidental había mantenido en su base la idea de que existe una naturaleza de las cosas y que la virtud estaría en su conocimiento, en encontrar la clave oculta que permite completar el rompecabezas de lo real. Considerando ello, la importancia y principal característica identificadora del romanticismo estaría en haber atacado y dañado gravemente esta posición, que había sido difundida a lo largo de los siglos por Sócrates, Platón, el pensamiento cristiano y la Ilustración. Este gigantesco golpe ideológico se estableció, según Berlin, a partir de dos principios románticos. Primero, el de “la voluntad ingobernable: que el logro de los hombres no consiste en conocer los valores sino en crearlos (…), que nuestro universo es lo que elegimos hacer de él” (168). Segundo, “que no hay una estructura de las cosas. No hay un modelo al que debamos adaptarnos. Existe, solamente, un flujo: la interminable creatividad propia del universo” (169). Ambos principios derivaron en una suerte de oposición a todo intento de representar la realidad analizándola, registrándola, comprendiéndola, comunicándola y tratándola científicamente.

En suma, Berlin propone que lo propio del romanticismo sería cuestionar la existencia de una naturaleza o estructura oculta de la realidad, resaltando el poder creador de la voluntad y entendiendo el universo como un flujo interminable. Me parece que esta idea debiera ser evaluada atendiendo a la coherencia entre las obras catalogadas habitualmente como románticas. En primer lugar, debe cuestionarse si estos pensadores efectivamente tuvieron ciertas formas y contenidos comunes. Posteriormente, sería apropiado discutir si la mayoría de este pensamiento puede ser interpretado bajo la clave propuesta por Berlin, o sería más adecuado entenderlo como lo moderno e interesante (Stendhal), lo débil y enfermizo (Goethe), la unión del amor, la religión y la caballería (Sismondi), un volver a despertar de la poesía de la Edad Media (Heine), una revuelta burguesa contra la aristocracia (Taine), egoísmo literario, autotrascendencia y autoafirmación (Brunetière), nostalgia protestante por la Iglesia Católica (Eichendorff), voluntad de amar algo (Aynard) o cualquier otro intento de síntesis que mantenga cierta coherencia argumentativa (42-44). A pesar de que Berlin reseña rápidamente estas posturas en su primera conferencia —con la intención de resaltar las contradicciones e incompatibilidades entre las distintas definiciones—, no realiza una evaluación sistemática de las teorías más competentes, ni argumentos de por qué su propuesta sería más adecuada que las anteriores. Este análisis, a mi juicio, sería necesario si se pretende validar en mayor medida su propuesta sobre la esencia del movimiento romántico.

6. EFECTOS HISTÓRICOS DE UNA REVOLUCIÓN CULTURAL

Desde el siglo XIX, señala Berlin, se propagaron con fuerza en la cultura europea las ideas características del romanticismo. En esa época, por ejemplo, la composición musical, la poesía y las artes visuales empezaron a rehuir el seguimiento de parámetros universales; se dejó de anhelar el orden, la perfección y la aplicación de los ideales clásicos. También se transformaron profundamente algunos valores: el énfasis en la voluntad llevó a considerar más los motivos que las consecuencias de las acciones, y a promover la autenticidad como la virtud más relevante. Del mismo modo, se socavó la idea de que existan criterios objetivos para resolver problemas de valor, política, moral o estética, rompiendo el molde dominante en la historia filosófica. En esa misma línea argumentativa, sugiere Berlin, el romanticismo habría inspirado al existencialismo, el cual se basa en la idea de que no existe algo en el mundo sobre lo cual apoyarse y en el rechazo a una estructura metafísica prefijada del universo. También fenómenos como el fascismo y el nihilismo habrían tenido raíces románticas, en cuanto afirmaban una voluntad imprevisible, que avanza y se autoafirma sin posibilidad de predicción ni racionalización. Finalmente, Berlin considera que tanto la noción de libertad artística como la de que existe una pluralidad de valores incompatibles entre sí son de origen romántico, lo cual habría derivado, seguramente sin intención alguna, en el potenciamiento del liberalismo, la tolerancia y la apreciación de las imperfecciones de la vida.

Me parece interesante discutir, desde este punto de partida, si los efectos culturales del romanticismo podrían haberse expandido hacia otros espacios culturales no identificados por Berlin. Si se entiende este movimiento como el reconocimiento de una inevitable voluntad creadora y la negación de una estructura natural de las cosas, creo que podrían encontrarse múltiples vertientes de su influencia. El romanticismo, por ejemplo, podría haber tenido un impacto en el desarrollo de la metafísica idealista, la epistemología relativista y la antropológica filosófica voluntarista, todas ellas fortalecidas en el siglo XIX. También podría haber estado en la base de la fenomenología, el constructivismo y el perspectivismo, corrientes que destacan la participación del yo en la creación o selección (no mera recepción) del conocimiento. Es plausible que haya servido como inspiración para el surgimiento de algunas ciencias humanas, como la sociología y la antropología, que observan las particularidades de la “pertenencia social” (Herder) y se interesan por la génesis de las tradiciones, discursos y modelos de pensamiento. Además, su cuestionamiento de la estructura de la realidad podría haber favorecido la creación del deconstructivismo, así como de los métodos arqueológicos y genealógicos para el estudio de la cultura. Finalmente, el discurso romántico podría haber propiciado lo que a fines del siglo XX Jean-François Lyotard denominó “condición postmoderna”,[13] es decir, la incredulidad socialmente generalizada con respecto a las grandes narrativas utilizadas para legitimar el conocimiento.

Considerando esta suma de consecuencias y posibles vínculos culturales, no debe extrañar que en las observaciones introductorias a sus conferencias[14] Berlin haya aclarado que su mayor propósito no era esbozar una nueva definición del romanticismo, sino concentrarse en la revolución de la cual es “la más vívida expresión y síntoma”. En efecto, su intención era demostrar “que esta revolución fue, comparada con todos los cambios ocurridos en la vida de Occidente, la más profunda y duradera, no menos trascendental que las tres grandes revoluciones cuyos impactos son indisputables —la revolución industrial de Inglaterra, la política de Francia y la social y económica de Rusia—” (21). En otras palabras, el objetivo más amplio de Berlin era argumentar la existencia de una cuarta gran revolución occidental, que, a diferencia de las tres anteriores, habría sido provocada en Alemania y en el plano del conocimiento y la cultura.

Sin embargo, también podría atribuirse a este texto un objetivo latente y menos evidente: revalorar el romanticismo como un elemento potenciador de la tolerancia y el pluralismo. Como fue mencionado previamente, la teoría política ha enlazado a los intelectuales románticos alemanes con un proyecto histórico muy distinto: el avance del conservadurismo, del antisemitismo y del totalitarismo. No obstante, en este movimiento cultural Berlin identifica una crítica letal a los presupuestos racionalistas basales de la civilización occidental, que desde su perspectiva han colaborado en la generalización cultural de la intolerancia. Según el historiador de las ideas, los supuestos racionalistas dominantes en Occidente han promovido históricamente la convicción de que todos los valores deben ser compatibles entre sí —una búsqueda de “armonía final” que estaría presente en todos los metafísicos racionalistas, desde Platón hasta Marx—. Esta búsqueda, sin embargo, sería “responsable de la masacre humana de individuos en los altares de los grandes ideales históricos”[15] —tales como la justicia, el progreso, la felicidad de las generaciones futuras, la emancipación de una nación, una raza o una clase, o hasta la libertad misma, en el sentido de exigir el sacrificio de individuos por la libertad de una sociedad—.

Considerando dicha postura, este libro también podría ser valorado como una reinterpretación del romanticismo en tanto golpe certero hacia las fuentes culturales de la intolerancia. Esa es la estimación, al menos, que Berlin parece sugerir en las frases finales de sus conferencias:

A partir de esta doctrina pasional, fanática y en parte lunática llegamos a la apreciación de que es necesario tolerar a los otros, preservar un equilibrio imperfecto en las cuestiones humanas (…). Les salió [a los románticos], entonces, el tiro por la culata, ya que, pese a proponerse un objetivo, casi consiguieron —afortunadamente para todos nosotros— el efecto opuesto. (201-202)

7. COMENTARIOS FINALES

Las raíces del romanticismo es un ensayo sobre el desarrollo de una grieta en la infraestructura cultural dominante de la civilización occidental. Pretende explicar un proceso social de cambio que, si bien comenzó en la segunda mitad del siglo XVIII, estaría en la base de múltiples fenómenos contemporáneos. Su argumento principal es que el romanticismo marcó el inicio de una gran revolución cultural en contra de los supuestos elementales del racionalismo, es decir, aquel modelo histórico dominante en Europa desde la época antigua hasta el mundo moderno. La esencia del pensamiento romántico, desde esta perspectiva, sería específicamente el cuestionamiento a la conjetura racionalista de que existe una naturaleza o estructura oculta de la realidad.

Si esta obra se hubiera limitado a definir el romanticismo, tendría únicamente un valor estético y filosófico. Sin embargo, también posee insumos valiosos para las ciencias sociales. Ello se debe fundamentalmente a dos características del argumento. En primer lugar, incluye una propuesta explicativa de esta revuelta civilizatoria, en la que el contexto sociopolítico prusiano y el pietismo serían los factores que determinaron la gestación del movimiento. En segundo lugar, añade un análisis sobre las consecuencias previstas e imprevistas de este proceso histórico, lo cual permite interpretar el romanticismo como un agente contribuyente en el desarrollo cultural posterior. Ambos elementos —la propuesta explicativa y el análisis de consecuencias— contribuyen a delinear la historicidad de este movimiento, mostrando sus raíces y proyecciones sociales. Debido a esta mirada, a su vez, estas conferencias pueden leerse como un estudio sobre los fundamentos del cambio cultural, cuyo argumento base —y aquel que pretende validar— es que las condiciones sociales y económicas son capaces de impulsar una transformación en las ideas y en los supuestos latentes de una civilización. La aceptación de los argumentos centrales del libro se vincula directamente con la validación de ese lineamiento teórico sobre el cambio cultural.

Por otra parte, un libro como éste no debería ser entendido como un tratado sistemático, sino que justamente como un “caudaloso río de palabras”, en donde cada idea sucede a la anterior de manera apresurada y sin mayores mesuras argumentativas. Y dado que Berlin expuso estos argumentos en “más de seis horas de charla atropellada”, es probable que ellos necesiten aclaraciones y profundizaciones. Aquí se han delineado cuatro propuestas en esa dirección: 1) mesurar la afirmación sobre las bases de la civilización occidental, en el sentido de que sea aceptable la existencia de tradiciones de pensamiento que transgreden las bases racionalistas —como el relativismo—; 2) evaluar en detalle el vínculo entre pietismo y romanticismo, atendiendo a quienes han interpretado al primero como una fuente de racionalización; 3) evaluar la caracterización propuesta del romanticismo según su grado de representación global de las obras románticas, comparando además su potencial con el de otras caracterizaciones similares; y 4) ampliar el seguimiento de las consecuencias del romanticismo hacia una mayor gama de fenómenos sociales afines. Las raíces del romanticismo, a pesar de estas orientaciones de profundización, es un libro que merece la mayor atención y discusión en las humanidades y ciencias sociales.

En términos formales, se trata de un ensayo ágil y bien estructurado, cuyo anclaje en el discurso oral no se extiende en desmedro de la profundidad histórica y la solidez argumentativa. Los editores supieron equilibrar adecuadamente las particularidades de esta exposición académica. Por un lado, evitaron al máximo las notas al pie y otros elementos que pudieran entorpecer el seguimiento discursivo. Pero también hicieron una meticulosa recolección de las referencias y citas usadas libremente por Berlin, las cuales fueron documentadas en un valioso apartado al final del texto (214-230). Con ello, los editores facilitaron el estudio riguroso de las afirmaciones mencionadas en el libro, sin eliminar la espontaneidad de un texto que se caracteriza precisamente por su inspiración y divulgación en el lenguaje hablado. EP

.

1 Isaiah Berlin, Las raíces del romanticismo. Edición ampliada, revisada y con nuevo prólogo de John Gray (Buenos Aires: Taurus, 2015), 204. En adelante las referencias al libro comentado aparecen tan sólo con el número de página entre paréntesis.

2 Luego de dictar unas conferencias sobre el tema, en 1952, Berlin desarrolló el borrador de un libro sobre el romanticismo que nunca llegó a publicar. En 2014 fueron traducidos y divulgados estos apuntes, bajo el título: Las ideas políticas en la era romántica. Surgimiento e influencia en el pensamiento moderno (México: Fondo de Cultura Económica, 2014).

3 Hannah Arendt, Los orígenes del totalitarismo (Madrid: Alianza, 2007).

4 Thomas Kuhn, La estructura de las revoluciones científicas (1962; México: Fondo de Cultura Económica, 1971).

5 José Ortega y Gasset, “Historia como sistema” (1935), en Obras completas, tomo VI (Madrid: Alianza, 1964).

6 Arthur Schopenhauer, Respuestas filosóficas (Madrid: Edaf, 2001), 45.

7 José Ortega y Gasset, “El tema de nuestro tiempo” (1923), en Obras completas, tomo III (Madrid: Alianza, 1964).

8 Guillermo Romero, “Fuentes clásicas del relativismo”. Anales de la Academia Nacional de Ciencias Políticas y Morales 2 (2008).

9 Platón, Teeteto o de la ciencias (Aguilar: Buenos Aires, 1968).

10 Ortega y Gasset, “El tema de nuestro tiempo”.

11 Esta afirmación de Berlin debe ser matizada. En la obra de Kant se pueden distinguir dos niveles analíticos de la libertad: uno trascendental y otro práctico. En el ámbito trascendental, el filósofo sólo postula que no hay una contradicción necesaria en el hecho de que en el mismo acto confluyan la libertad y la necesidad natural (definida por la ley de la causalidad). La afirmación de Berlin tiene validez para el plano práctico, en el que Kant distingue al hombre de otros animales por su facultad de determinarse a sí mismo con independencia de los impulsos sensibles (arbitrium liberum). Sin embargo, debe considerarse que Kant no afirmó haber demostrado teóricamente la realidad de la libertad, ni que sea posible comprobar su existencia empíricamente. Berlin parece ser consciente de estas observaciones en el apartado III de Dos conceptos de libertad. Véase Immanuel Kant, Critica de la razón pura (Buenos Aires: Losada, 2003); también Fundamentación de la metafísica de las costumbres (Madrid: Pedro M. Rosario Barbosa, 2007). Para una explicación de este tema, véase de mi propia autoría el capítulo 2.2 de La síntesis raciovitalista de la libertad, disponible en: http://repositorio.uchile.cl/handle/2250/138579.

12 Max Weber, La ética protestante y el espíritu del capitalismo (Buenos Aires: Andrómeda, 2007); también Historia económica general (México: Fondo de Cultura Económica, 2001).

13 Jean-François Lyotard, La condition postmoderne: rapport sur le savoir (Paris: De Minuit, 1979).

14 Fragmentos no incluidos en el cuerpo del texto, pero sí en el prefacio del editor.

15 Isaiah Berlin, “Dos conceptos de libertad”, en Sobre la libertad (Madrid: Alianza, 1958), 257.

Sebastián Edwards, Conversación interrumpida. Memorias (Santiago: Ediciones Universidad Diego Portales, 2016).

RESEÑA

CHILE A TRAVÉS DEL ESPEJO

Neil Davidson

Escritor

Neil Davidson. Escritor y columnista. Estudió lingüística y literatura francesa e italiana en la Universidad de Durham. Sus últimos libros son The Chilean Way (2010); El ceño radiante. Vida y poesía de Gerard Manley Hopkins (2015) y Usted está muy mal (2017). Email: davidsonneilat@gmail.com

El actor Leonard Nimoy, más conocido como el Señor Spock de Viaje a las estrellas, publicó la historia de su vida en dos tomos, poniéndole al primero el título No soy Spock, y al segundo, Soy Spock. Rara vez se ha respondido tan nítida a la vez que tan equívocamente a la interrogante que enfrenta todo autobiógrafo a la hora de bautizar su obra. ¿Definirse o no? ¿Aferrarse a la ilusión juvenil de que cualquier vida es posible o declarar que la suya ya se definió y no será otra?

El memorialista, sin embargo, como sólo promete recuerdos y no definiciones, se sustrae a ese problema. Es a ese formato distendido que pertenece Conversación interrumpida,[1] reencuentro del economista Sebastián Edwards con su propio pasado luego de la muerte de su padre y culminación, se podría decir, de un viaje de acercamiento literario a su país de origen. Radicado desde 1977 en Estados Unidos, donde se ha desempeñado, entre otras cosas, como economista jefe para América Latina y el Caribe del Banco Mundial y ahora como profesor Henry Ford II de economía internacional en la Anderson Graduate School of Manage-ment de la UCLA, SE ha publicado desde la década de 1980 una serie de libros sobre la economía política del desarrollo, enfocados especialmente en Latinoamérica, pero escritos en inglés. En la última década, ha sumado a su oficio de economista el de novelista popular latinoamericano, componiendo en el dialecto del gremio —un español hemisférico con toques anglosajones— unas tramas ambientadas principalmente también en Latinoamérica, continente que, al igual que Europa, va adquiriendo una unidad cada vez mayor a medida que uno se aleja de él. Y ahora, con Conversación interrumpida, ha aterrizado en Chile.

La hélice aún gira, sin embargo, y el libro parte como una obra de ficción narrada en primera persona: “Volví a mirar la pequeña caja de madera que contenía los restos de mi padre. Sentí un escalofrío y respiré hondo mientras ajustaba nuevamente la bufanda a mi cuello” (13). Este efecto de distanciamiento y de recogimiento vale para la situación del autor al disponerse a esparcir las cenizas de su padre en el océano, pero también para la empresa literaria a la cual está abocado: la conversación a la que alude el título del libro era la que mantenía justamente con su padre, Hernán Edwards Cruchaga, y que se interrumpió cuando SE abandonó Chile a los 23 años ante la amenaza de una persecución oficial. Convertido en estudiante de economía en la Universidad de Chicago, echaría de menos ese diálogo a tal punto que: “Un día, caminando desde la universidad hasta nuestro departamento en Hyde Park Boulevard, me di cuenta de que le hablaba permanentemente. Mantenía en mi cabeza un diálogo persistente, le comentaba lo que me pasaba, lo que aprendía en las diferentes clases, y lo que veía en la ciudad; le hacía preguntas y le pedía su opinión; le hablaba de mi pequeña hija Magdalena, de sus avances y sus experiencias” (15). La separación era tanto más penosa porque le había costado a SE reconciliarse con su padre luego de que éste abandonara su matrimonio y la casa familiar. A pesar de las cartas y luego las visitas —cuyo carácter a menudo forzado todo expatriado conoce—, la relación nunca se reanudaría en forma satisfactoria. “Alguna vez tendríamos el tiempo para hablar, para decirnos todo lo callado durante años, para contestar la pregunta de la oruga en Alicia a través del espejo: ‘¿Quién eres tú?’. Pero la llegada de las nubes oscuras del Alzheimer descarriló el plan y dejó la consulta de la oruga sin respuesta, o, quizás, con una respuesta a medias” (16). El libro sería la continuación, entonces, de ese diálogo y forma “parte del reencuentro con mis orígenes y mi pasado. Después de tantos años de ausencias y resquemores, de pronto se me hizo necesario” (17).

A primera vista, ese origen del libro no se nota mucho. Todo escrito que responde a una necesidad interior parte con un monólogo o un diálogo unilateral de algún tipo. Puede ir dirigido a un público invisible, a una persona en particular o al éter, pero, una vez hecho el trabajo del interlocutor imaginario, es difícil que el lector sepa quién era, a menos que el autor se lo divulgue. Aparte de su evidente interés biográfico en sí, entonces, la información de que se trata del padre en este caso le sirve al lector principalmente para formarse una expectativa del tipo de libro que le espera: no la narración a secas de acontecimientos históricos o la evolución intelectual de un economista, sino un documento mucho más personal.

Esa expectativa queda parcialmente frustrada. Aunque se trata en efecto de un libro muy personal, el lector buscará en vano retratos de Magdalena, la hija mencionada en su introducción, o de María Ignacia, la hermana a la cual está dedicado, o de otros miembros de la familia, como un hermano que se nombra para luego desaparecer como fantasma. En una oportunidad, SE vuelve de la universidad a la casa y le pide a su madre ayudarlo a leer El capital en francés: “Me miró durante unos segundos, luego preguntó si estaba loco. Sin más, salió de la sala y me dejó solo” (97). ¿Simplemente la reacción de una madre cuyo hijo se ha transformado en fanático socialista, o debería entenderse algo más? No hay cómo saberlo, porque hasta ahora apenas se ha mencionado, y nunca se formará una imagen clara de ella. Hay un padrastro por ahí, pero la primera noticia que hay de él es cuando hace un comentario sobre el Golpe de Estado que todos están esperando “en un tono serio muy poco característico en él” (126). Se deduce que su tono habitual era poco serio. Mucho después, retará al autor por usar su tocadiscos.

Pensé por un tiempo que el libro iba dirigido a lectores que ya conocían a la familia y no necesitaban detalles, pero al llegar al capítulo 35, donde SE empieza a hablar más directamente del padre, creí entender. Para describir a éste, tiene que dirigirse al lector. Hasta ese punto, sin embargo, parece que se ha dirigido en efecto al padre mismo, y no tiene para qué describirle lo que ya conoce, como el carácter de sus propios hijos, sus nietos o su ex esposa.

En todo caso, el retrato del siempre endeudado Hernán Edwards, mujeriego compulsivo que deja su matrimonio pero nunca ceja en sus intentos por fortalecer la relación con su hijo, es cautivante y sin duda explica gran parte del interés que ha suscitado Conversación interrumpida. Otros ingredientes parecieran de interés menos general. SE dedica mucho espacio, por ejemplo, a las influencias intelectuales en su formación como persona y, sobre todo, como economista, y pensé en algo que dijo alguna vez el director de orquesta Thomas Beecham sobre otra disciplina matemática: “A la mayor parte de la gente no le gusta la música, sólo le gusta cómo suena”. Asimismo, a la mayor parte de la gente le gusta la baja inflación, el pleno empleo y la abundancia, pero prescinde sin complejos de toda información sobre cómo se consiguieron, y habla bien de la pluma de SE el que ese aspecto del libro sea tan ameno, sobre toda la sección larga “Chicago sin Milton Friedman”, dedicada al paso de SE por la Universidad de Chicago, donde describe sesiones agotadoras de estudio en la biblioteca, además de los profesores que le tocaron y las personas famosas con las cuales se iba topando en sus aulas y sus pasillos.

Pero el núcleo de Conversación interrumpida es, sin duda, su descripción del período más crítico de la historia moderna de Chile —el del gobierno de la Unidad Popular y el comienzo de la dictadura— y del papel sorprendentemente protagónico que tuvo SE en esos eventos. Ya a los dieciséis años, siendo alumno de un colegio particular de corte inglés y conservador, el Grange, y a pesar de una aversión innata a la acción grupal, era no solamente partidario de Salvador Allende, sino que también militante del Contingente Lenin del Partido Socialista. El suyo era un marxismo chileno: un motivo importante de su elección del Partido Socialista para su militancia fue que era “un partido de verdad chileno y popular” (50), que nunca se había afiliado al Comintern. La tierra prometida era, por supuesto, Cuba, adonde se habría dirigido en 1970 para participar en la zafra de los diez millones si no fuera por la rigidez de la burocracia cubana, que le impidió viajar.

Lo que inspiraba su postura política era “la idea vaga y luminosa de construir una sociedad donde… las personas pudieran hacer lo que quisieran” (74). Ahora es fácil ver cuán rápidamente semejante concepción debía estallar contra la realidad, sobre todo si a SE, como él afirma, la retórica marxista, los uniformes y el culto a la personalidad de Castro le parecían más bien pueriles. “Mi affaire con el socialismo de trinchera duró cuatro o cinco años” (73), y los motivos de desencanto fueron los habituales, como la persecución de Heberto Padilla y otras represiones que se venían informando desde Cuba mientras Castro desplegaba una retórica gloriosa en su visita a Chile de 1972. A mediados de 1973, ahora como estudiante en la Facultad de Economía Política de la Universidad de Chile, “sin abandonar mi apoyo a Salvador Allende, entendí que tenía que alejarme del partido, de todos los partidos, para emprender un viaje de regreso a la soledad” (82). Luego vino el Golpe y la clausura de la facultad por orden de los militares, “por ser un centro de izquierdistas y revolucionarios, de indeseables y de vagos” (21). SE postuló al Instituto de Economía de la Universidad Católica, donde terminó sus estudios de grado y se convirtió en profesor. Como él evidentemente entiende, por la vehemencia con que afirma, entre otras declaraciones, que “nunca iba a trabajar para Pinochet” (37), su abandono de la militancia justo cuando la UP estaba claramente naufragando, seguido por su ingreso en el reducto mismo de los Chicago Boys, tan estrechamente vinculado al régimen militar, podría prestarse a una interpretación desfavorable; pero su temeridad posterior, que lo llevaría al exilio, es una respuesta suficiente a toda sospecha de oportunismo más allá del que exige una ambición razonable.

Vivió antes del Golpe, entonces, una militancia socialista que, aunque varía poco de país en país y de década en década, nunca pierde su interés. En una reunión, un compañero le lanza un ataque verbal desbordado con el que lo acusa de simpatías socialdemócratas: ha descubierto que SE lee libros burgueses como La montaña mágica y Moby Dick. Sus profesores de la Universidad de Chile encuentran que “el esfuerzo de Stalin en 1929 por erradicar [la tenencia de tierra privada] entre los campesinos rusos y ucranianos era justificado, sin importar el horror y la muerte de millones de personas” (103). Los estudiantes, para poner fin a la explotación, deciden expulsar a la concesionaria del casino y crear un colectivo de obreros para administrarlo, y SE observa cómo, a través de las semanas, va desapareciendo el pan fresco y reduciéndose cada vez más el horario de apertura.

Esa experiencia culmina a principios de 1973, cuando SE es asignado, gracias a sus contactos políticos, a la Dirección General de Comercio (Dirinco) como asistente personal del director de costos y precios, Boris Riedemann. A los 19 años de edad, entonces, se convierte en el conducto para todas las solicitudes de aumento de precios que llegan desde las empresas. Sería mucho decir que tenía el futuro del país en sus manos porque, hiciera lo que hiciera, el modelo seguramente era insalvable, pero sí podía llevar una gran empresa hacia la quiebra simplemente dejando su expediente en el fondo de una pila. Las situaciones de ese tipo son el antídoto a la noción de que la vida tiene sentido. El corazón de la Dirinco era una gran sala donde se desempeñaba un ejército de contadores amargados en medio de rivalidades y sabotajes mutuos que entorpecían aún más un trabajo ya imposible. Es el tipo de lugar que tiende a quedar marginado de la historia porque ningún escritor llega ahí, pero SE, como un Kipling infiltrado entre administradores y soldados en los clubes y comedores de regimiento del Imperio Británico, sí llega y consigna una descripción inolvidable cuyo único defecto es su brevedad. Como los precios de los bienes están siempre rezagados respecto a su costo de producción, en la práctica la Dirinco es una máquina para generar escasez. SE entonces le propone a su jefe un sistema para calcular precios más adecuados, basado en una gran matriz de insumo-producto y el procesamiento con un computador potente de datos permanentemente actualizados. “[Riedemann] me miró como si estuviera loco. Me explicó que para que ese sistema funcionara en la práctica la matriz de insumo-producto debía considerar a lo menos tres mil bienes, lo que significaba que tendría nueve millones de celdas… ‘Este es el mundo real, compañero’, agregó con una sonrisa sarcástica” (119).

Puesto que un computador moderno despacharía sin dificultad el volumen de cálculos que esa cifra implica, debe ser sólo cuestión de tiempo para que se lleve a la práctica la sugerencia de SE en algún lugar del mundo, con el argumento de que todos los intentos anteriores por implementar un socialismo científico fueron prematuros. Un signo del éxito sería que nada cambiaría mucho, pues los precios, como señala SE, serían parecidos, aunque no idénticos, a los de mercado.

Trabajar en el corazón de una economía planificada evidentemente aportó al desencanto político de SE, aun si la experiencia, como me imagino, debe provocar cierta envidia entre colegas que sólo conocen de primera mano el libre mercado. Pero la desilusión fue gradual: luego de comenzar sus estudios en Chicago, se demoró en abandonar su intención original de estudiar en alguna universidad inglesa de corte más keynesiano, y a finales de 1980, al tener que elegir a un pensador del pasado para un ensayo que le pedía uno de sus profesores, George Stigler, optó por Marx y quedó sin palabras cuando Stigler reaccionó no con interés o siquiera horror, sino con extrañeza ante la elección de un economista tan mediocre, comentando que “su teoría del valor es incorrecta y su análisis sobre el dinero es de una fragilidad pasmosa” (184). SE resalta el valor de la experiencia práctica para un economista —“más que los cursos, los teoremas y las ecuaciones”, fueron los viajes con su mentor Arnold Harberger “los que más influyeron en mi formación” (170)—, y su pasado socialista aún le sirve de referente. Llama la atención, en todo caso, que en un libro reciente, Toxic Aid: Economic Collapse and Recovery in Tanzania,[2] SE eligió estudiar el experimento socialista bajo las condiciones más favorables, en el sentido de que su fracaso en ese caso no se puede imputar al sabotaje externo, como con cierta verosimilitud se puede plantear respecto de países como Chile y Cuba, sino que fue apoyado con entusiasmo por la comunidad internacional.

SE está todavía inmerso en la Dirinco cuando viene el Golpe de Estado a instalar otro “mundo real” no menos absurdo que el anterior, pero con el agregado de la violencia y la indecencia sistematizadas. Abolido su empleo, clausurada la Facultad de Economía de la Universidad de Chile, imposibilitada la actividad política que había consumido gran parte de su tiempo, se ve constreñido al ocio. Los primeros días son de “parálisis y miedo” (132), pero aun así se anima a salir en su citroneta por las calles “infestadas” de patrullas, y su madre vuelve a aparecer, primero para confiscar las llaves, luego para decirle que las extravió. SE no ha heredado su instinto de supervivencia: echa a andar el furgón conectando los cables debajo del tablero, y es ella nuevamente la encargada de explicarle cómo podrían interpretar esa conducta las fuerzas del orden. Al miedo le sucede el aburrimiento, y es en ese trance, a los tres meses del Golpe, que un amigo de SE, Felipe Montt, sugiere que postulen a la Universidad Católica, el hogar mismo de los Chicago Boys. Es “una idea audaz, casi descabellada, pero no teníamos nada que perder” (21). Un amigo de la hermana de Montt trabaja en el comité, y su postulación es exitosa.

Si en la Universidad de Chile SE era un “pequeño burgués y revisionista” (77), en palabras de un compañero que dudaba de su compromiso socialista, en la Católica, por su militancia anterior, se transforma en uno de los “traidores de clase, que se levantan en contra de sus propias familias” (24). Pero el cambio no podría ser más afortunado desde el punto de vista de su futura carrera. En vez de leer los escritos de Marx y Engels con vistas a la administración de una economía cerrada, estudia la disciplina moderna en toda su amplitud: “Mi amor instantáneo fue la teoría pura del comercio internacional” (28). Bajo sospecha, neutralizado políticamente, no tiene distracciones que le impidan estudiar, y le va bien. Recibido como el mejor alumno de su promoción, empezará a dar clases en el Instituto de Economía, primero como ayudante de Miguel Kast en la cátedra de teoría monetaria, luego como profesor asistente encargado de esa misma cátedra. Su éxito atrae la atención de las autoridades, y en marzo de 1976 llama Kast al director del instituto, Dominique Hachette, para compartir la consternación del gobierno por el hecho de que alguien como SE esté impartiendo el curso más importante de la carrera. SE es destituido, pero ha recibido una oferta de trabajo de Rolf Lüders, vicepresidente del Grupo BHC, en cuyo departamento de estudios económicos entra a trabajar. Kast lo vuelve a acosar, pero Lüders lo protege, y a principios de 1977 lo favorece aún más dándole permiso para estudiar un doctorado afuera y ofreciéndole un préstamo para cubrir sus gastos. En junio de ese año, SE publica un artículo en la revista Qué Pasa en el que expone la precariedad de la visión económica propugnada por José Piñera, el primer gurú de Pinochet, según la cual Chile alcanzaría a Suecia en lo económico y lo social en una generación, con un crecimiento de 8 por ciento anual. Piñera se enfurece y el nombre de SE va subiendo en la lista de los indeseables. Su vida corre peligro, y en agosto parte con su familia a la Universidad de Chicago. Sigue radicado en Estados Unidos hasta hoy.

Hay mucho más en Conversación interrumpida aparte de esta secuencia central. SE entra como bombero en la Primera Compañía poco después del Golpe. Hace su servicio militar mientras está en el Grange. Es el único alumno hombre del colegio de su abuela, La Girouette. Su madre emprende un viaje de cuatro meses a Europa con un grupo de alumnas, y a su regreso se separa. SE casi sufre un abuso sexual en otro colegio, los Sagrados Corazones, y años después se topa en Honduras con el abusador, que ahora está a cargo de un equipo de fútbol infantil. Describe una batalla entre hippies y cadetes de la Escuela Militar en 1968, y habla de su vida erótica, incluyendo sus visitas a un prostíbulo de la calle Jofré, célebre en su momento. Como estudiante de la Universidad de Chicago, conoce a celebridades como Paul Ricoeur y Saul Bellow, y trabaja para el renombrado economista Arnold Harberger, acompañándolo a distintos países en misiones de asesoría. Son a menudo escenas aisladas, dispersión que se justifica por la intención declarada de SE de evocar aspectos de la vida chilena de los años sesenta y setenta que han quedado intactos en su memoria, pero que la historia no ha rescatado. Menos intencional, quizás, es la confusión que produce a veces la estructura narrativa que ha escogido, con cortes y saltos entre distintas etapas de su vida. Ese método aporta cierto dramatismo por el acercamiento de causas y consecuencias o el resalte de contrastes, y es más efectivo en las secciones que tratan sobre los años de la UP y los comienzos de la dictadura, cuya cronología el lector ya conoce. Pero en otros momentos éste tiene que concentrarse para no perder el hilo, y aun en la secuencia central la técnica no siempre es exitosa. En el capítulo 17, por ejemplo, cuando el historiador Claudio Véliz cautiva a los amotinados del tanquetazo de junio de 1973 con una clase de historia improvisada, es desconcertante descubrir que SE ya ha hecho su servicio militar, episodio que recién se describirá hacia el final del libro.

Observé al principio de esta reseña que el memorialista no está obligado a darle coherencia a sus recuerdos. Puede suceder, sin embargo, y ha sido mi caso aquí, que al lector se le vaya componiendo un patrón que no queda explícito en la obra. Tenderá sin duda a proyectarle prejuicios y experiencias propios, incluyendo en mi caso un cambio de país que pareció estar motivado en su momento por consideraciones prácticas y más bien ajenas a mi voluntad, pero que en realidad, según me parece ahora, me sirvió para solucionar o evadir problemas de los cuales no estaba del todo consciente. Como algo parecido parece desprenderse en el caso de SE, voy a permitirme algunas especulaciones, con la reserva de que se aplican al Sebastián Edwards de Conversación interrumpida, pero no necesariamente a la persona del mismo nombre que existe en la vida real, ya que de él sé sólo lo que le ha parecido conveniente divulgar en el libro.

SE era muy joven, con menos de 25 años, cuando desmontó la visión económica de José Piñera en su artículo para Qué Pasa. Ya se ha advertido una veta temeraria en su carácter, evidenciada además en otros episodios del libro, como la ayuda que le presta a un compañero para transportar armas durante el gobierno de la UP. Otra característica suya es el afán de rigurosidad intelectual, y ante la reacción violenta de Piñera se muestra sorprendido de que alguien pueda alterarse tanto por el tipo de desacuerdo profesional que es rutinario en su disciplina. Sólo tras dos advertencias enfáticas, emitidas por su tío Gonzalo Figueroa y un ex compañero de colegio que trabaja en los servicios de inteligencia, se convence de que corre peligro y tiene que irse del país.

Pero su sorpresa es, a su vez, un poco desconcertante. SE ya se ha aprovechado del formato del reparo técnico para levantar la misma protesta contra el régimen, aunque en forma mucho menos pública. Se trata del caso de un profesor que tuvo en la Universidad Católica, Patricio Meller: reprendido éste por criticar las políticas económicas del régimen en el aula, SE, a sabiendas de que algún alumno debe haberlo delatado y no se puede hablar abiertamente, decide “hacerle una pregunta técnica sobre el material de clases… Era una duda puramente matemática… Sin embargo, la respuesta, también técnica y árida, repetía en términos abstractos, generales y matemáticos lo que Meller había dicho en clases: varias de las políticas impulsadas por los Chicago Boys eran simplistas y doctrinarias” (28). Si hacer eso en una clase ya bordea el peligro, tanto más peligroso es criticar en una revista nacional a alguien como José Piñera, que se pone “un poco molesto” (83) por una simple interrupción mientras está conversando. Ofender a José Piñera es ofender al régimen, y SE conoce muy bien la naturaleza de éste, como lo expresa con elocuencia en relación a una conversación que tuvo con Kast a principios de 1975. Éste le habló con entusiasmo del catolicismo y del gran trabajo que iba a hacer el régimen para los pobres, y SE comenta: “Al salir de su casa, ya bien entrada la noche, me parecía estar viviendo en dos mundos paralelos: uno, en apariencia amable y simple, donde la religión y las fuerzas del mercado eran los principios que guiaban vidas y comportamientos, y otro repleto de miedo, desapariciones y desesperación” (33).

Pareciera que, aunque fuera en forma inconsciente, SE quería provocar la reacción que lo obligaría a exiliarse. No simplemente irse del país —eso lo iba a hacer de todas maneras, para estudiar un doctorado—, sino hacerlo sin posibilidad de regreso, al menos mientras durara la dictadura. En rigor, tendría que volver, porque su padre sería deudor solidario del préstamo que le otorgaba el Grupo BHC y quedaría en la ruina si SE no llegaba a cumplir su promesa de volver a trabajar para el Grupo. Pero siempre hay soluciones para los problemas de ese tipo, y en efecto se encontrará una cuando un profesor de Chicago, Sherwin Rosen, ofrece formar un sindicato para comprar la deuda. Aparte de eso, el exilio es un procedimiento lógico. La carrera académica de alto nivel que quiere SE le está cerrada en Chile, y con el exilio se liberará no solamente de la distracción representada por la posibilidad de volver, sino que también de cualquier culpa que pueda sentir por haber pasado al campo del enemigo al matricularse en la Católica. Y si esos motivos fueran insuficientes, hay ciertas pistas en el libro que indican otro, más de fondo.

Aun antes de abrir Conversación interrumpida, el lector con la más mínima conciencia de la realidad social chilena ya se habrá formado una opinión de su autor simplemente por su apellido. SE lo sabe, y casi lo primero que hace es intentar echar por tierra esa preconcepción. Según la presenta, la suya fue una infancia marcada por la pobreza y los sentimientos de inferioridad. Cuenta cómo en algún momento su padre exige saber por qué no se parece más a los hijos de su novia más reciente:

La pregunta me golpeó. Me encerré en mi dormitorio e hice una lista con los atributos de esos niños: iban a un colegio católico, yo no; tocaban instrumentos musicales, mientras que lo único que a mí me interesaba era el fútbol; eran limpios y estaban siempre bien peinados, mientras yo tenía las uñas sucias y los pantalones rotos en las rodillas; tenían una madre artista, y la mía trabajaba en el colegio de mi abuela; el padre de ellos vivía en Miami y les enviaba las últimas novedades discográficas, mientras que el mío vivía en una casa antigua y derruida en una parcela en La Florida. El balance no podía ser más claro: esos niños eran “ganadores”, y por más que yo me esforzara jamás lograría ser como ellos. Mi única defensa era callar y apartarme, partir y desaparecer. (14)

En realidad, la primera impresión del lector es, a grandes rasgos, correcta. SE es un Edwards de alcurnia, chozno de George, bisnieto de Eliodoro Yáñez. La casa “antigua y derruida”, comprada por el abuelo en los años 30, resulta ser “enorme”, con un “jardín laberíntico” (235) y una cancha de tenis. La abuela es dueña de un colegio. Si la madre no es artista, el padre se mueve en “un grupo de intelectuales y artistas” de la talla del historiador Claudio Véliz, cuya capacidad intelectual y erudición “casi mágica” (29) le dará a SE a los dieciséis años su primer atisbo de lo que podría ser una carrera académica. Está bien conectado: contará con humor y una franqueza ejemplares cómo le fue posible cambiarse a la Universidad Católica sólo gracias a la intervención de su tío Gonzalo Figueroa, el mismo que le advierte del peligro que corre por su intervención en Qué Pasa, y a la vuelta de un viaje a Brasil, hasta los trámites de inmigración son agilizados por un ex ministro de hacienda, amigo de su abuela.

Pero los niños no se miden contra los estudios sociológicos o las estadísticas, sino contra sus pares. “En el colegio —ha contado SE en una autoentrevista para el diario La Tercera— yo era compañero de Agustín, hijo, y los profesores siempre se referían a mí como el Edwards pobre, el que llegaba en bicicleta o en micro, el que tenía los zapatos rotos, al que a veces la mamá lo iba a buscar en una citroneta destartalada”:[3] es razonable su sensación de inferioridad respecto a los otros niños. A la hora de definir su adhesión política, entonces, nada más natural para él que escoger “un partido de verdad chileno y popular”, el Partido Socialista, el de los chilenos de abajo, los chilenos como él. No quiere militar en el MAPU porque “se parecía a la kermesse de un colegio privado, donde todo el mundo se conocía desde siempre, donde muchos de los militantes eran rubios y de ojos azules” (50).

Pero el propio SE ha estudiado en un colegio privado, y si no es rubio, es al menos, en el léxico chileno, rucio. Su hermana tiene los ojos tan azules que a una brasileña que conocen en un bus “le recordaban el cielo azul de su ciudad natal” (229). Pobre para sus compañeros de colegio y a sus propios ojos, SE es inamoviblemente un “rico” para la masa de los chilenos por su apellido y su aspecto, hecho que resalta en el mismo comentario con el cual intenta distanciarse de esa casta.

Se trata de una confusión que remonta muy atrás, a la especie de pecado original que marcó el origen de los países de América con la independencia. En la versión oficial, llegaron europeos inescrupulosos a colonizar el continente y a expropiar y explotar a los pueblos originarios. Luego surgieron libertadores que expulsaron a los europeos y lograron la independencia. Lo que suele omitirse en ese relato es que los libertadores no eran los indígenas, los dueños originales de la tierra, sino los propios europeos o sus descendientes, los explotadores que conformaban el estrato superior de la sociedad y que ahora, convertidos por arte de magia en héroes de la independencia, estaban libres de seguir explotando a los lugareños —suponiendo que éstos no se hubieran eliminado antes, como en Argentina o Estados Unidos— sin la injerencia de la corona española o inglesa.

Fue el lavado de cara más osado de la historia; pero luego se realizaría una operación aún más audaz. En el transcurso de las décadas, el creciente poderío de Estados Unidos empezó a herir el orgullo de las élites latinoamericanas —a los campesinos indígenas que subsistían de la tierra les importaba menos—, y desarrollaron una nueva autoimagen que queda bien plasmada en un poema de Rubén Darío, “A Roosevelt”, del cual SE cita un trozo en el contexto de una discusión sobre el ensayo de Eduardo Galeano de 1971, Las venas abiertas de América Latina. En la visión de Darío, se contrasta un Estados Unidos fuerte, rico y bárbaro, dueño del progreso material, con una América Latina que “tenía poetas / desde los viejos tiempos de Netzahualcóyotl”, que “conoció la Atlántida” y que “vive de luz, de fuego, de perfume, de amor”. Los versos que cita SE son: “Eres los Estados Unidos, / eres el futuro invasor / de la América ingenua que tiene sangre indígena, / que aún reza a Jesucristo y aún habla en español” (113). Es la usurpación última: el español, el idioma de los conquistadores que vino justamente a suplantar el de los poetas de “los viejos tiempos de Netzahualcóyotl”, entre muchos otros, se reinventa como lengua originaria, y los colonizadores como víctimas del colonialismo.

Esa situación produce una dificultad para alguien como el SE joven, un integrante del estrato social superior —o, como él lo siente, un pobre varado en ese estrato— que quiere deponer el privilegio y unirse al pueblo, formar parte de la sociedad en su conjunto en vez de estar montado encima de ella. Ya tiene sonando en la cabeza un discurso de igualdad republicana originado en Europa, rematado por una retórica como la de Darío, con la que un pueblo unificado latinoamericano, espiritualmente refinado y con sangre indígena, se define por oposición a Estados Unidos. Más encima, si es socialista, tendrá sobrepuesto sobre ese discurso otro más, también europeo, de acuerdo al cual las divisiones que afligen a la sociedad son divisiones de clase. La forma de deponer el privilegio, entonces, sería salirse de la clase social superior para unirse al pueblo. Para un europeo, eso es difícil, pero no imposible: en principio, un aristócrata puede convertirse en un obrero sólo cambiando de acento, de ropa y de vida. Pero las divisiones en Latinoamérica, antes que de clase, son de raza. Haga lo que haga, un rucio de apellido Edwards jamás podrá ser un obrero. Está atrapado en su privilegio, víctima del pacto faustiano que le permitió a la casta europea mantener su dominio luego de la independencia: tendrá al pueblo en su poder, vivirá de su trabajo, lo obligará a acatar sus leyes, pero nunca será aceptado por él. Lo cual no implica que el discurso republicano sea vacío; refleja ideales auténticos, por consecuencia de los cuales se han ido desdibujando las desigualdades más ásperas, pero, como demuestra también el caso de los afroamericanos en Estados Unidos, el proceso puede ser largo, y hasta interminable.

SE en el fondo sabe todo eso, y de vez en cuando se sale del discurso republicano o socialista con un comentario que refleja la realidad, como el de los ojos azules de los militantes del MAPU. Pero ese lenguaje de clase social es el que todos usan, no sólo él, sino los que se encargan de informarle que no pertenece en ninguna parte: será un “pequeño burgués y revisionista” en la Universidad de Chile, un “traidor de clase” en la Católica.

Por mucho que SE se haya acostumbrado a la soledad, y a pesar de un espíritu contestatario visible ya en su juventud —basta con que su padre le prohíba entrar en una pieza de su casa que le sirve de laboratorio químico para que “decidiera que ese sería mi centro de operaciones” (237) por todo un verano—, en el fondo no es un solitario o un excéntrico. Le otorga un valor altísimo a la solidaridad, el capital social. Le resulta penoso constatar en una visita a Chile la separación radical entre ricos y pobres: “En una ciudad segregada no hay posibilidad de conocer al ‘otro’… es difícil que se desarrolle la ‘empatía’” (306). El pueblo unido imaginado por Darío y la UP no existe en Chile. O a lo mejor existe parcialmente, en los estratos populares, pero a éstos un Edwards nunca va a tener acceso.

Pero hay otro Chile, un lugar que ostenta los mismos veranos largos y despejados, los mismos cerros secos salpicados de arbustos y las mismas viñas y plantaciones de olivos, que comparte el mismo Pacífico salvaje. Es un Chile a través del espejo, donde el sol tras salir se dirige hacia el sur en vez del norte. Hay incontables personas con apellidos como Rodríguez, García o Martínez, pero su lugar en la sociedad no está del todo claro, tienen algo de foráneos, de advenedizos. Edwards, por el contrario —vuelvo a citar la autoentrevista de La Tercera—, es “un nombre del montón, un nombre popular, de obreros y funcionarios, de afroamericanos”. Desde hace tres décadas y media, SE vive en California. EP

.

1 Santiago: Ediciones Universidad Diego Portales, 2016. En adelante nos referiremos al autor como SE y las citas al libro se identificarán tan sólo con el número de página.

2 Oxford: Oxford University Press, 2014.

3 “Edwards entrevista a Edwards…”, La Tercera, 2 de junio de 2016.

Lucas Sierra (editor), Propuestas constitucionales (Santiago: Centro de Estudios Públicos, 2016).

RESEÑA

LA ACADEMIA Y EL FUTURO DEL CAMBIO CONSTITUCIONAL: REFLEXIONES EN CLAVE DEMOCRÁTICA

Lucas Mac-Clure

Yale University

Lucas Mac-Clure. Abogado por la Universidad de Chile; máster y doctor en derecho por la Universidad de Yale. Email: lucasmacclure@gmail.com.

El autor desea expresar: “Muchas gracias a Lucas Sierra por su invitación a escribir esta reseña, por interesantes conversaciones sobre el cambio constitucional chileno, por responder a varias preguntas sobre el libro aquí reseñado, y por sus agudos comentarios a una primera versión de esta reseña; a Fernando Atria, León Amaro, Carlos Carmona, Sebastián Dufeu, Ricardo González, Brigitte Leal, Domingo Lovera, Óscar Mac-Clure, Fernando Muñoz, Pablo Ruiz-Tagle, Cristián Peña, Francisco Soto y Francisco Urzúa, por conversaciones sobre los temas de esta reseña; y a otros colegas, amigos y parientes, por su compañía durante mi estadía en Chile a fines del 2016”.

Hoy buena parte de la elite chilena, y también de aquellos ciudadanos que le disputan espacios de poder, debaten sobre cambios profundos a la Constitución actual. ¿Qué le depara el futuro a ese debate? Más específicamente, ¿cuál es el futuro del cambio constitucional en el contexto en el que ha estado radicado hasta ahora: el “institucional” (en los órganos de representación popular y los órganos ad hoc establecidos por ellos)?

A primera vista, no le depara mucho.

El 3 de abril de 2017, y tras el término de la etapa participativa del proyecto constituyente que su gobierno había impulsado, la Presidenta Michelle Bachelet firmó un proyecto de reforma constitucional para modificar el capítulo XV de la Constitución. Éste es el capítulo que regula la potestad para reformar la Constitución.[1] Desde que entró en vigencia en 1990, el capítulo XV ha radicado la potestad constituyente en el Presidente y el Congreso, y ha exigido que este último la ejerza mediante 2/3 o 3/5 de los votos de cada cámara (dependiendo del capítulo en cuestión). De ser aprobada, la reforma propuesta por Bachelet habilitaría al Congreso a delegar la redacción de una “nueva Constitución” en una “Convención Constitucional” (que el mismo Congreso configuraría) y sometería la aprobación o rechazo final del proyecto de nueva Constitución que la convención redactare a un plebiscito ratificatorio.[2]

Este proyecto de reforma constitucional parece destinado a fracasar (escribo estas líneas a mediados de abril de 2017). Como toda reforma al capítulo XV, requiere de dos tercios de los votos en cada cámara para ser aprobada. Los votos de todos los parlamentarios de la Nueva Mayoría son insuficientes para aprobar ese proyecto. Sin el apoyo de parte importante de la coalición de derecha —Chile Vamos— la reforma no puede prosperar. Y los líderes más importantes de la derecha, incluyendo al ex Presidente y hoy candidato presidencial Sebastián Piñera, ya han anunciado su rechazo al proyecto.[3]

Sin embargo, el episodio deja en pie la pregunta de cuáles son los cambios a la Constitución que el Congreso y la Presidencia impulsarán en el futuro. Hay razones para pensar que incluso en la derecha soplan vientos de cambio constitucional. Si bien Chile Vamos se opuso al proyecto de reforma del capítulo XV, lo hizo alegando que ese proyecto no ponía “contenidos” sobre la mesa y recordando, también, que a mediados de 2016 esa coalición había presentado al país y al gobierno una lista de 80 reformas constitucionales encaminadas a “perfeccionar nuestro sistema político”. Además, el equipo de Piñera anunció que una de las comisiones de su campaña elaboraría propuestas basadas en el documento de Chile Vamos.[4] Y en la izquierda y centroizquierda, por supuesto, abundan propuestas para cambiar la Constitución. En consecuencia, quien quiera anticipar cómo la Constitución podría evolucionar en los próximos meses y años, debería considerar las propuestas de Chile Vamos y compararlas con propuestas provenientes de partidos de izquierda con representación parlamentaria, así como el eventual proyecto de reforma de Bachelet que podría presentar antes de terminar su período, con el fin de buscar posibles puntos de convergencia. Esa comparación también debería servir para imaginar propuestas que contribuyan al debate.

Para ese ejercicio anticipatorio y comparativo de realpolitik, y también de imaginación institucional, el libro Propuestas constitucionales. La academia y el cambio constitucional en Chile, editado por Lucas Sierra y publicado por el CEP (en adelante CEP-PC), es un insumo esencial. En CEP-PC, trece connotados profesores de derecho constitucional chileno, actuando a título individual, proponen cambios a la Constitución.[5] Varios de estos profesores tienen o han tenido la calidad de asesores de los partidos políticos con representación parlamentaria.[6] Los partidos “incluidos” son el PC, el PS, la DC, Ciudadanos[7], RN, Evópoli y la UDI, cubriendo así una buena parte del espectro político representado en el parlamento.[8] Los profesores invitados hicieron propuestas tras intercambiar posiciones en una iniciativa anterior del CEP,[9] y también en reuniones a propósito de este libro (sostenidas en el CEP a fines del año 2015). Sus propuestas, como señaló Agustín Squella al presentar CEP-PC, son “propuestas razonadas (…) mas no ensayos redactados para ganar puntos en la carrera académica de sus autores. Tienen el justo espesor de la seriedad y no la densidad de la pedantería”.[10] Por todo lo anterior, el libro recoge algo no muy distinto al tipo de conversación que ocurriría si los líderes de los partidos políticos se sentaran a conversar con el objetivo de intercambiar propuestas constitucionales asesorados por sus expertos constitucionales. Si uno quisiera elegir un solo libro, entre los varios publicados recientemente sobre el debate constitucional, con el fin de anticipar su futuro, CEP-PC sería uno de los principales candidatos.[11]

Así, no es extraño que al momento de su publicación, a mediados de 2016, cualquier lector atento de CEP-PC podría haber anticipado que la derecha rechazaría el proyecto de Bachelet de abril de 2017. En el capítulo del libro dedicado a los mecanismos de reforma constitucional, los profesores de derecha y centroderecha —Arturo Fermandois, Sebastián Soto y José Francisco García— proponen radicar la redacción de reformas en el Congreso, sin perjuicio de que (dos de los profesores agregan) se podría llamar a un plebiscito ratificatorio.[12] En contraste, varios de los profesores afines a la centroizquierda o izquierda proponen cambios más radicales al procedimiento de reforma del capítulo XV. Algunas de estas propuestas son parecidas a la Convención Constituyente del proyecto de Bachelet.[13]

¿Pero qué nos puede decir CEP-PC sobre el futuro del debate constituyente? Potencialmente, bastante. Los cuatro capítulos restantes del libro abordan muchos temas clásicos del diseño constitucional, a menudo con un foco en las cuestiones donde se concentra el debate académico y político actual sobre la Constitución: derechos constitucionales (estatus constitucional de los derechos sociales), forma del Estado (¿Estado unitario o federal?), régimen político (¿presidencialismo, parlamentarismo o semipresidencialismo?) y régimen jurisdiccional (incluyendo al Tribunal Constitucional). En cada capítulo, dos profesores con simpatías políticas opuestas presentan documentos con propuestas de reforma constitucional;[14] esos dos documentos son seguidos por comentarios breves de otros profesores. Además, al final de cada capítulo hay tablas que resumen las posiciones de los profesores respecto de un amplio abanico de subtemas.[15]

Distintos lectores tendrán interés en distintos temas y subtemas constitucionales, pero es imposible comentar todas las propuestas aquí. Yo invito al lector a examinar el libro a la luz de sus intereses. El lector se puede hacer rápidamente una idea de los asuntos discutidos en CEP-PC, y los puntos de convergencia o divergencia, observando la tabla desplegable que acompaña al libro y que resume todas las propuestas antes de sumergirse en el cuerpo de la obra. En parte para ilustrar la potencial utilidad de CEP-PC y en parte para sugerir al lector un foco de lectura, en lo que resta de esta reseña me referiré exclusivamente a dos temas abordados en CEP-PC.

Los temas que discutiré se refieren al proceso de formación de la ley: los quórums de aprobación de las leyes orgánicas constitucionales y las potestades de control de constitucionalidad de la ley del Tribunal Constitucional. En estas dos instituciones —y en su reforma— se juega buena parte de la calidad democrática del sistema político chileno.[16]

*****

Empiezo por los quórums de aprobación en el proceso legislativo. Desde el régimen militar, la Constitución chilena contempla una importante categoría especial de leyes, las “leyes orgánicas constitucionales”.[17] Estas leyes configuran gran parte de la estructura básica de la sociedad chilena, incluyendo el sistema educativo y gran parte de la estructura política del país.[18] Y la Constitución actual establece que su quórum de aprobación, modificación y derogación es supramayoritario: de 4/7 de los parlamentarios de ambas cámaras del Congreso. Así, quienes se oponen a un proyecto de ley orgánica sólo necesitan 3/7 más uno de los votos de los parlamentarios en cualquier cámara del Congreso para impedir que se convierta en ley de la República.[19]

El quórum supramayoritario de las leyes orgánicas constitucionales debiera ser reemplazado por la regla de mayoría. Tal como dice profesor Patricio Zapata en CEP-PC, “para que vuelva a tener sentido el sufragio es indispensable que los que ganen las elecciones puedan gobernar sin que el 75 por ciento de lo importante requiera del voto favorable de los 4/7 de los diputados y senadores en ejercicio. Hay que darle al parlamento facultades suficientes que le permitan constituirse en el espacio donde realmente se toman decisiones (…). La ley tiene que volver a ser la expresión de la voluntad soberana”.[20] El quórum de 4/7 de las leyes orgánicas constitucionales está en tensión con principios democráticos básicos. La democracia es el gobierno de la mayoría (tras escuchar a la minoría). En un sistema político democrático, un proyecto debería ser aprobado cuando la mayoría vota “sí”, y rechazado cuando la mayoría vota “no”. Así, no es extraño que un quórum legislativo supramayoritario (que exige más que 50 por ciento más uno para aprobar o rechazar proyectos de ley) sea extraordinariamente inusual en países con democracias representativas. En el mundo democrático, la regla de mayoría es la regla.[21]

Para apreciar el déficit democrático del quórum supramayoritario de las leyes orgánicas, conviene distinguir dos casos. En uno la violación del principio de mayoría es más evidente que en el otro. El primer caso es el siguiente: un proyecto de ley que busca crear o modificar una ley orgánica y que cuenta con 50 por ciento más uno de votos (es decir, mayoría) es rechazado por una cantidad de votos mayor al 42,85 por ciento más uno (3/7 más uno), pero menor al 50 por ciento (es decir, minoría). En este tipo de casos, es evidente que la minoría frustra la voluntad de la mayoría.

En el segundo tipo de casos, el Congreso aprueba un proyecto de ley orgánica por más del 57,15 por ciento de los votos (se cumple con el quórum 4/7 de los votos). Esto ocurrió, por ejemplo, a propósito de la Ley General de Educación del 2009. A primera vista, no habría aquí un déficit democrático en el proceso que llevó a la aprobación de la ley, porque la votación ha alcanzado más del 50 por ciento más uno de votos; la mayoría ha votado a favor de un proyecto, y ese proyecto se ha convertido en ley. ¿Gobierno de la mayoría? Probablemente no. El problema, por supuesto, es que es posible que una minoría suficientemente poderosa para rechazar un proyecto de ley orgánica haya obtenido concesiones de la mayoría, las que esta última, si se hubiese aplicado el quórum normal de mayoría de votos, no le habría entregado a la minoría. ¿O acaso corresponde imaginar que la minoría no va intentar aprovechar este recurso —nada menos que un poder otorgado por la Constitución— para obtener concesiones? Por cierto, es posible que leyes orgánicas sean aprobadas sin que la minoría obtenga ese tipo de concesiones. Para poder decir que la minoría ha frustrado la voluntad de la mayoría en uno de estos casos, se requiere un estudio caso a caso (por ejemplo, la aprobación de la Ley General de Educación de 2009 parece ser uno que se ajusta a esta descripción).

A las consideraciones anteriores se suma un agravante, al menos desde una perspectiva democrática. Imagine que las leyes orgánicas vigentes hubiesen sido creadas por simple mayoría (“gobierno de la mayoría”), o por una mayoría abrumadora que incluyó gran parte de la oposición pero sin incluir concesiones forzadas a la minoría (“gobierno de la mayoría” con aprobación de la minoría). Se trataría de leyes que, evidentemente, tienen legitimidad democrática. Imagine, adicionalmente, que hoy el Congreso estuviera discutiendo reformar varias de estas leyes orgánicas legitimadas democráticamente en su origen, pero que cualquier reforma debiera ahora someterse al quórum de 4/7. Si bien uno podría criticar ese quórum por las razones desarrolladas en los últimos tres párrafos, al menos uno podría decir que se está intentando proteger leyes que tienen cierta legitimidad democrática en su origen.[22] Hoy en Chile el escenario es muy distinto. Muchas de las leyes orgánicas vigentes fueron aprobadas por un gobierno no democrático; un gobierno cuya fuente de poder era su fuerza militar (en vez de la victoria en las elecciones) y que elaboró estas leyes escuchando a un grupo reducido y políticamente uniforme de ciudadanos (sin mecanismos formales de participación para el resto y mientras la esfera pública estaba asfixiada).[23] Al mencionar este problema de ilegitimidad de origen de esas leyes orgánicas no estoy negando la validez de estas leyes. Tampoco estoy negando otras fuentes de legitimidad para estas leyes (como la eficacia con la que puedan promover fines valiosos). El punto es otro: si uno cree en la democracia como ideal, resulta preocupante que leyes que no han sido originadas en democracia reciban especial protección frente al gobierno de la mayoría (en la forma del quórum de 4/7). Ésa es una razón adicional para reformar la Constitución y reemplazar dicho quórum por la regla de mayoría.

¿Qué nos dice CEP-PC sobre el futuro del quórum supramayoritario de las leyes orgánicas? Si usted está de acuerdo con la crítica elaborada en los párrafos anteriores, usted verá en CEP-PC buenos augurios. La gran mayoría de los profesores de CEP-PC proponen regresar a la regla de mayoría como regla de decisión en el proceso legislativo. Siete (u ocho) profesores de centroizquierda e izquierda se declaran a favor de eliminar el quórum de 4/7 por completo y reemplazarlo por la regla de mayoría (sólo un profesor guarda silencio).[24] Y en la centroderecha y derecha también hay disposición a hacer cambios para fortalecer la calidad democrática del proceso legislativo, aunque con matices entre ellos.[25]

El profesor José Francisco García se suma a los profesores que eliminarían la supramayoría sin reservas (177). El profesor Sebastián Soto aprueba el cambio, pero agrega que los quórum de 4/7 “deben mantenerse para algunas regulaciones, como, por ejemplo, el sistema electoral o los órganos autónomos” que, como el Tribunal Constitucional, controlan a las mayorías expresadas en el parlamento y gobierno (177; también 105). El profesor Soto dice que si el sistema electoral se pudiera cambiar por mayoría, sería probable que ésta aprovecharía “su posición dominante para dibujar distritos y diseñar sistemas que puedan favorecerlos”, tal como ha ocurrido en los Estados Unidos (104). Respecto a la regulación legal de los órganos autónomos de control de mayorías, de quedar sujetos a la misma regla de decisión sería probable que “una mayoría modifique ciertas atribuciones del órgano de control para quedar al margen de éste” (105).[26] El profesor Arturo Fermandois se muestra abierto a considerar la eliminación parcial de la supramayoría: en sus palabras, conviene “revisar la conveniencia de tener tantas materias reguladas por leyes orgánicas constitucionales, pero no eliminarlas totalmente” (177).[27] Según él, cabría mantener algunas leyes orgánicas porque ellas han “forzado consensos en materias importantes” (177). Una pregunta obvia es cuál es la extensión del subconjunto de materias que, según el profesor Arturo Fermandois, deberían quedar afectas al quórum supramayoritario; lo mismo aplica a la propuesta del profesor Sebastián Soto, quien se refiere a las materias que él discute como “ejemplos” de aquellas que deben quedar afectas al quórum de 4/7. En cualquier caso, CEP-PC sugiere que la centroderecha y derecha podrían estar disponibles a cambios en esta materia. Y ésa es una excelente noticia.

******

El segundo tema que subrayo en esta reseña es el Tribunal Constitucional (en adelante TC), y, en particular, su potestad para examinar la constitucionalidad de la legislación.

De acuerdo a la Constitución, una mayoría de ministros del TC tiene la potestad para declarar que existen contradicciones entre las disposiciones de la Constitución, y las disposiciones de un proyecto de ley y, en ese caso, evitar que estas últimas se conviertan en ley. Esto se conoce como control de constitucionalidad de fondo. Es distinto a otro control en manos del TC, el de forma, en el cual el TC examina si la tramitación legislativa se ha ajustado a las reglas constitucionales que la regulan. En cualquier caso, el TC actúa de oficio —lo que ocurre respecto de todos los proyectos de ley orgánica constitucional, para los cuales el control es obligatorio (lo que se conoce como control forzoso)— o lo hace a petición de 1/4 de los parlamentarios de cualquier cámara (lo que se conoce como control eventual). Ya que todos estos controles ocurren durante la tramitación legislativa y buscan evitar que un proyecto inconstitucional se convierta en ley, ellos reciben el nombre de controles preventivos. Pero el TC también puede privar de fuerza a leyes después de que han entrado en vigencia, lo que se conoce como control represivo (típicamente se ejerce en y para un caso concreto, pero en algunos casos excepcionales la decisión puede tener efectos generales).[28]

Desde un punto de vista democrático, la potestad del TC más problemática es el control preventivo de fondo, tanto forzoso como eventual. El efecto de una decisión del TC que encuentra un vicio de constitucionalidad es equivalente a la decisión de la mayoría de parlamentarios en el Senado o la Cámara —o del actual 3/7 más uno para las leyes orgánicas— que busca rechazar un proyecto de ley: impedir que se convierta en ley. En ese sentido, el TC es una cámara más: una “tercera cámara”. Sin embargo, a diferencia de los parlamentarios y Presidentes, los ministros del TC tienen poca o nula legitimidad democrática. Los ciudadanos tenemos poco que decir respecto de la integración del TC: cuatro ministros son elegidos por el Senado, en un procedimiento en el cual una minoría de 1/3 más uno de senadores tiene poder de veto;[29] tres ministros son elegidos por la Corte Suprema, que a su vez carece de legitimidad democrática; y tres por el Presidente, de quien deriva sólo una legitimidad democrática indirecta, la cual además tiene poca fuerza cuando el Presidente ya ha dejado el poder (los Presidentes duran cuatro años en sus cargos, mientras que los ministros del TC duran nueve años en los suyos). Además, el TC escapa del escrutinio público al que están sometidos los Presidentes y parlamentarios: sus ministros no le hablan a la prensa, tienen pocas sesiones públicas y justifican sus decisiones utilizando el lenguaje arcano de los abogados. Que ese lenguaje sea arcano no significa que el TC sea un órgano “técnico” en un sentido fuerte. El texto constitucional con el que el TC funda sus sentencias es uno poroso, especialmente cuando se trata de los derechos fundamentales del artículo 19 de la Constitución. Es un texto que hace posible que los ministros a menudo decidan según sus ideologías políticas o valores morales, algo que ocurre frecuentemente. El TC no es un tercero imparcial, que aplica criterios objetivos al evaluar proyectos de ley. Es un órgano político más, pero que no se debe a la ciudadanía.[30]

La “potestad legislativa” del TC no sólo carece de legitimidad democrática, sino que además empobrece la deliberación parlamentaria y dificulta el control ciudadano de los parlamentarios. Sabiendo que el TC puede tomar posiciones en su favor respecto de un proyecto de ley, los parlamentarios pueden minimizar el tiempo utilizado en escuchar a sus adversarios e intentar convencerlos para llegar a compromisos virtuosos. También les permite minimizar el tiempo que utilizan explicando y defendiendo sus posiciones a la ciudadanía; en el peor de los casos, los parlamentarios pueden disfrazar u ocultar sus preferencias y hacerlas aparecer como cuestiones “técnicas” de “constitucionalidad” que sólo el TC es competente para conocer.

Es un hecho notorio que en Chile el TC se ha convertido en una herramienta más de las batallas legislativas de los partidos políticos. Quienes han sufrido más en esas batallas han sido los gobiernos de centroizquierda. Sin embargo, la centroderecha también ha visto a sus oponentes usar el poder del TC para vetar sus proyectos, especialmente durante el gobierno del Presidente Piñera.

Por supuesto, el poder del TC para revisar el fondo de las leyes no es excepcional en democracias representativas contemporáneas. Existe en muchas de ellas (notoriamente, en los Estados Unidos). En este sentido, este poder se diferencia del quórum supramayoritario de las leyes orgánicas, que sí es muy inusual cuando se lo mira en perspectiva comparada. Al mismo tiempo, el control judicial de la constitucionalidad de la ley está lejos de ser una institución que congregue apoyo universal en las democracias modernas. Incluso, donde existe, recibe fuertes críticas.[31]

En lo que sigue asumiré que, al menos en Chile, conviene limitar el control preventivo de fondo del TC. Nótese que los argumentos que he presentado no alcanzan al de forma, el cual se concentra en las reglas procedimentales del proceso legislativo. No me parece que eliminar este último sea prioritario desde una perspectiva democrática. Es más, tal vez conviene mantenerlo. Es común que existan diferencias entre el parlamento y el Presidente respecto de sus competencias en el proceso legislativo. Y tal vez es posible que el TC pueda adjudicarlas con bastante prescindencia de consideraciones morales o políticas, pues a menudo el criterio de evaluación consiste en reglas procedimentales. Por ahora yo me mantengo agnóstico.[32] Una respuesta en esta materia debiera considerar cómo el TC ejerció el control formal entre 1971 y 1973 (periodo en el cual sólo tenía ese tipo de potestad), y tras la creación de la Constitución en 1980 (periodo en el cual ha tenido potestades formales y de fondo). Aquí la academia está al debe.[33] Tampoco he ofrecido aquí una crítica al control represivo de fondo dirigido a declarar una ley inaplicable en un caso concreto. Éste es un control compatible con una teoría robusta de la adjudicación en clave democrática.[34] Finalmente, también dejo de lado la potestad del TC para invalidar leyes vigentes ya declaradas inaplicables tres veces por el mismo TC (el “control represivo con efectos generales”). Este órgano ha utilizado poco esa potestad, y por eso no la discuto aquí (excepto brevemente hacia el final de mi análisis).

¿Qué augura CEP-PC para el TC? Cambios muy moderados. Distingamos:

• Control preventivo de fondo forzoso. El libro sugiere que el control preventivo de fondo ejercido por el TC sin petición de parte (es decir, forzoso) está perdiendo apoyo en Chile. Eliminarlo es la propuesta de todos los profesores de centroderecha y derecha. Concurren varios profesores de centroizquierda e izquierda, aunque el oráculo político de CEP-PC se nubla respecto de algunos de ellos.[35] Entre algunas de las razones ofrecidas por los académico, el profesor Pablo Ruiz-Tagle enfatiza los déficits democráticos del TC (199);[36] el profesor Fermandois sostiene que existiría “creciente consenso” de que el control preventivo forzoso “no está produciendo beneficios nítidos en la supremacía constitucional” (189); y el profesor José Francisco García sostiene que “la evidencia disponible demuestra que el control preventivo obligatorio no ha cumplido un papel efectivo, debe ser eliminado. Además, pierde sentido con la eliminación de las leyes orgánicas constitucionales” (221).

• Control preventivo de fondo eventual. En relación al control preventivo de fondo a petición de parlamentarios, las opiniones están más divididas. Sólo algunos profesores proponen eliminarlo. Es el caso del académico de centroderecha José Francisco García (221) y cinco profesores de izquierda o centroizquierda.[37] Pero el profesor Fermandois se opone categóricamente.[38] Fermandois dice que ese control “tiene defensores transversales”, es “esencial para la supremacía constitucional”, “existe en democracias respetadas”, “en Chile ha funcionado bien y con deferencia al legislador democrático” y “no es una invención de la Constitución de 1980”, ya que “un mecanismo análogo fue incorporado ya en 1970 a la Constitución de 1925 con ocasión de la creación del Tribunal Constitucional” (189, 220).[39] Y el profesor Sebastián Soto parece apoyar una modificación menor.[40] Finalmente, dos (o tres) profesores de centroizquierda e izquierda sugieren solamente limitar el número de veces que un parlamentario puede hacer requerimientos;[41] y otro profesor de centroizquierda no se pronuncia con claridad al respecto.[42]

• Control de forma. Varios de estos profesores agregan que esta reforma al control eventual debiera dejar en pie un control eventual de forma.

En suma, CEP-PC augura vientos de cambio en materia de cambios al control preventivo de fondo, aunque las propuestas, en mi opinión, deberían ser más ambiciosas que las que se encuentran en CEP-PC. Éstas se concentran en el control preventivo de fondo forzoso. Dejan en pie el control de fondo eventual. De prosperar, el TC todavía podrá ser utilizado por una minoría parlamentaria para impedir el gobierno de la mayoría.

• Control represivo con efectos generales. Finalmente, cabe mencionar una propuesta del profesor Fermandois. Él discute brevemente la potestad del TC para invalidar reglas legales luego de tres fallos del TC que han declarado que su aplicación en casos concretos es inconstitucional (“control a posteriori con efectos generales” o la “acción de inconstitucionalidad”). Fermandois es el único profesor que se refiere a esa potestad en el libro. Dice que si se eliminara el control preventivo forzoso (que, como he mostrado, muchos profesores sugieren hacer), se debería fortalecer el control represivo, incluyendo el que tiene efectos generales (190-191). Qué quiere decir eso no es claro. Tal vez Fermandois se refiere a que convendría terminar con lo que llama “inaplicabilidad de la inaplicabilidad”, es decir, decisiones de la Corte Suprema que privan de efecto a una decisión del TC en materia de inaplicabilidad (190). Ello no merece reparo. Pero si su propuesta consiste en permitir que, a propósito de un caso particular, el TC invalide la ley con efectos generales (sin necesidad de tres sentencias anteriores de inaplicabilidad, como ocurre hoy), la propuesta es peligrosa para la democracia. El peligro es que el TC se transforme en algo parecido a la Corte Suprema norteamericana, que ejerce un control represivo con efectos generales. Si bien se trata de un control que opera respecto de leyes ya vigentes, ese control afecta indirectamente el proceso legislativo. Por esa razón varios autores en los Estados Unidos han criticado ese control, con argumentos análogos a los que he ofrecido al criticar el control preventivo de fondo.[43] Sería lamentable que en Chile elimináramos el control preventivo de fondo sólo para reintroducir sus excesos antidemocráticos por la vía del control represivo.

****

En mi opinión, el quórum de las leyes orgánicas y el control de constitucionalidad de fondo ejercido por el TC deberían ser temas de la máxima prioridad en el debate constitucional actual.[44] CEP-PC considera esos temas. Es más, el libro augura cambios en la dirección que he sugerido como apropiados. Ello me lleva a valorarlo positivamente. Aquellos lectores que se acercan al debate constitucional con un foco distinto, probablemente también encontrarán en sus páginas propuestas de su interés. Si además, como he sugerido, CEP-PC puede servir como oráculo del cambio constitucional, y como una fuente de ideas para imaginar nuevas propuestas, se trata de una lectura obligada para moros y cristianos.

REFERENCIAS

Arato, Andrew. “Beyond the Alternative Reform or Revolution: Post Sovereign Constitution-Making and Latin America”. Wake Forest Law Review 50 (2015): 891-920.

Atria, Fernando. “Inaplicabilidad y coherencia: contra la ideología del legalismo”. Revista de Derecho (Valdivia) 12, n.º 1 (2001): 119-156.

———. La Constitución tramposa. Santiago: LOM Ediciones, 2013.

———. La forma del derecho. Madrid: Marcial Pons, 2016.

———. “Nueva Constitución y reforma constitucional: el contenido de la forma”. Anales de la Universidad de Chile 10, serie 7 (2016): 19-46.

Atria, Fernando, José Miguel Benavente, Javier Couso, Alfredo Joignant & Guillermo Larraín. El otro modelo. Del orden neoliberal al régimen de lo público. Santiago: Debate, 2013.

Bachelet, Michelle. “Discurso de la Presidenta de la República al anunciar el proceso constituyente”. 2015. http://www.gob.cl/2015/10/13/discurso-de-la-presidenta-de-la-republica-al-anunciar-el-proceso-constituyente/.

———. “Mensaje de S.E. la Presidenta de la República con el que inicia un Proyecto de Reforma Constitucional al capítulo XV de la Constitución Política de la República”. Boletín número 11173-07 (2017). https://www.camara.cl/pley/pley_detalle.aspx?prmID=11685&prmBoletin=11173-07.

Comité de Sistematización. “Informe del Comité de Sistematización”. 2017. http://www.sistematizacionconstitucional.cl/resultados/.

Consejo Ciudadano de Observadores. “Informe del Consejo Ciudadano de Observadores”. 2017. https://www.ccobservadores.cl/wp-content/uploads/2017/01/Informe-Final-CCO-16-de-enero-de-2017.pdf.

Dworkin, Ronald. Freedom’s Law: The Moral Reading of the Ame-rican Constitution. New York: Oxford University Press, 1999.

Elster, Jon. Securities Against Misrule: Juries, Assemblies, Elections. New York: Cambridge University Press, 2013.

Ely, John Hart. Democracy and Distrust: A Theory of Judicial Review. Cambridge: Harvard University Press, 1980.

Fuentes Saavedra, Claudio. El pacto: poder, Constitución y prácticas políticas en Chile (1990-2010). Ediciones Universidad Diego Portales, 2012.

Garretón M., Manuel Antonio. “La crisis de la sociedad chilena, nueva Constitución y proceso constituyente”. Anales de la Universidad de Chile 10, serie 7 (2016): 79-92.

Ginsburg, Tom. “¿Fruto de la parra envenenada? Algunas observaciones comparadas sobre la Constitución chilena”. Estudios Públicos 133 (2014): 1-36.

Heiss, Claudia. “Soberanía popular y ‘momento constituyente’ en el debate sobre cambio constitucional en Chile”. Anales de la Universidad de Chile 10, serie 7 (2016): 109-25.

Jiménez, Guillermo, Pablo Marshall & Fernando Muñoz. “La debilidad de las súper-mayorías”. Revista de Derecho (Valparaíso) 41 (2013): 359-393.

La Tercera. “RN cierra la llave al debate constitucional”. 5 de abril de 2017. http://www.latercera.com/noticia/rn-cierra-la-llave-al-debate-constitucional/.

———. “Oposición acusa uso electoral y anuncia rechazo al proyecto que busca cambiar la Constitución”. 4 de abril de 2017. http://www.latercera.com/noticia/oposicion-acusa-uso-electoral-anuncia-rechazo-al-proyecto-busca-cambiar-la-constitucion/.

Mac-Clure, Lucas. “Tribunal Constitucional y los derechos: La discusión pendiente”. En Frente a las mayorías. Leyes supramayoritarias y Tribunal Constitucional, de Lucas Sierra & Lucas Mac-Clure. Santiago: CEP-Cieplan-Libertad y Desarrollo-Proyectamérica-PNUD, 2011. 170-275.

Majone, Giandomenico. Evidence, Argument, and Persuasion in the Policy Process. New Haven: Yale University Press, 1989.

Radio Bío Bío. “Piñera criticó el proyecto de Bachelet sobre reforma constitucional: No ha presentado nada”. 4 de abril de 2017. http://www.biobiochile.cl/noticias/nacional/chile/2017/04/04/pinera-critico-e-proyecto-de-bachelet-sobre-reforma-constitucional-no-ha-presentado-nada.shtml.

Sierra, Lucas. “La supramayoría en la potestad legislativa chilena como anomalía democrática”. En Frente a las mayorías: Leyes supramayoritarias y Tribunal Constitucional, de Lucas Sierra & Lucas Mac-Clure. Santiago: CEP-Cieplan-Libertad y Desarrollo-Proyectamérica-PNUD, 2011. 13-168.

——— (editor). Diálogos constitucionales. La academia y la cuestión consti-tucional en Chile. Santiago: Centro de Estudios Públicos, 2015.

——— (editor). Propuestas constitucionales. Santiago: Centro de Estudios Públicos, 2016.

Squella, Agustín. “Conversación junto a la hoguera”. Estudios Públicos 144 (2016): 265-274.

Teletrece. “Piñera forma equipo constitucional en medio de críticas al proceso liderado por Bachelet”. 6 de abril de 2017. http://www.t13.cl/noticia/politica/semanal/pinera-forma-equipo-constitucional-medio-criticas-al-proceso-liderado-bachelet.

Tushnet, Mark. Taking the Constitution Away from the Courts. Princeton: Princeton University Press, 2000.1980

Verdugo, Sergio. “Las debilidades de la crítica a las súper-mayorías”. Revista de Derecho (Valparaíso) 42 (2014): 355-395.

———. “Birth and Decay of the Chilean Constitutional Tribunal (1970-1973). The Irony of a Wrong Electoral Prediction”, SSRN Scholarly Paper. Rochester, NY: Social Science Research Network (2016). https://papers.ssrn.com/abstract=2811782.

Waldron, Jeremy. “The Core of the Case Against Judicial Review”. The Yale Law Journal 115 (2006): 1346-1406.1980

Zapata, Patricio. Justicia constitucional. Teoría y práctica en el derecho chileno y comparado. Santiago: Editorial Jurídica de Chile, 2008. EP

.

1 Ver “Mensaje de S.E. la Presidenta de la República con el que inicia un Proyecto de Reforma Constitucional al capítulo XV de la Constitución Política de la República”, Boletín número 11173-07 (2017), disponible en https://www.camara.cl/pley/pley_detalle.aspx?prmID=11685&prmBoletin=11173-07. Sobre la etapa participativa impulsada por el gobierno de Bachelet, ver “Discurso de la Presidenta de la República al anunciar el proceso constituyente”, 2015, http://www.gob.cl/2015/10/13/discurso-de-la-presidenta-de-la-republica-al-anunciar-el-proceso-constituyente/; y los informes finales del Consejo Ciudadano de Observadores, y el Comité de Sistematización, disponibles (respectivamente) en https://www.ccobservadores.cl/wp-content/uploads/2017/01/Informe-Final-CCO-16-de-enero-de-2017.pdf y http://www.sistematizacionconstitucional.cl/resultados/.

2 De acuerdo al proyecto, el llamado a la convención requiere de 2/3 de los votos en el Congreso, y su configuración, 3/5 o 4/7 de los votos. También, en conformidad con el proyecto, la convención debe operar de acuerdo a los mismos quórums supramayoritarios que rigen para el Congreso (3/5 o 2/3, dependiendo del capítulo en cuestión), y uno de 2/3 para cualquier elemento de la nueva Constitución que no fuera ya regulado en la Constitución vigente.

3 Ver, por ejemplo, “Oposición acusa uso electoral y anuncia rechazo al proyecto que busca cambiar la Constitución”, La Tercera, 4 de abril de 2017, http://www.latercera.com/noticia/oposicion-acusa-uso-electoral-anuncia-rechazo-al-proyecto-busca-cambiar-la-constitucion/; “RN cierra la llave al debate constitucional”, La Tercera, 5 de abril de 2017, http://www.latercera.com/noticia/rn-cierra-la-llave-al-debate-constitucional/; “Piñera criticó el proyecto de Bachelet sobre reforma constitucional: No ha presentado nada”, Bío Bío, 4 de abril de 2017, http://www.biobiochile.cl/noticias/nacional/chile/2017/04/04/pinera-critico-e-proyecto-de-bachelet-sobre-reforma-constitucional-no-ha-presentado-nada.shtml.

4 Ver “Piñera forma equipo constitucional en medio de críticas al proceso liderado por Bachelet”, Teletrece, 6 de abril de 2017, http://www.t13.cl/noticia/politica/semanal/pinera-forma-equipo-constitucional-medio-criticas-al-proceso-liderado-bachelet. La propuesta de 2016 de Chile Vamos está disponible en http://www.propuestaconstitucional.cl/.

5 Los profesores de CEP-PC son Jaime Bassa, Rodrigo Correa, Jorge Correa, Arturo Fermandois, Jaime Gajardo, José Francisco García, Gastón Gómez, Miriam Henríquez, Pablo Ruiz-Tagle, Francisco Soto, Sebastián Soto, Patricio Zapata y Francisco Zúñiga.

6 Es más, algunos de ellos fueron actores claves del proceso que llevó a las reformas constitucionales del año 2005. Ver Claudio Fuentes, El pacto: Poder, Constitución y prácticas políticas en Chile (1990-2010) (Ediciones Universidad Diego Portales, 2012), 256-57.

7 Partido disuelto por el Servel, con un recurso de reclamación pendiente ante el Tricel al cierre de esta edición, 15 de junio de 2017 (n. del e.).

8 En particular, como militante o simpatizante PC, participa el profesor Jaime Gajardo; del PS, los profesores Jaime Bassa, Francisco Zúñiga, Miriam Henríquez; del PPD, el profesor Francisco Soto; de la DC, los profesores Jorge Correa, Patricio Zapata y Pablo Ruiz-Tagle; de Ciudadanos el profesor Rodrigo Correa; de RN y Evópoli, los profesores Gastón Gómez y José Francisco García; y de la UDI, los profesores Sebastián Soto y Arturo Fermandois. La adscripción de simpatías y militancias políticas a los profesores es mía, y no es hecha explícita en el libro. Estoy adoptando el recurso poco ortodoxo de clasificar los profesores de acuerdo a sus sensibilidades políticas, y referirme a ellas al comentar sus propuestas. Con las disculpas del caso si mis etiquetas distorsionan la autocomprensión de los aludidos, distinguiré entre profesores de “izquierda” (Jaime Gajardo, Jaime Bassa, Francisco Zúñiga, Miriam Henríquez y Francisco Soto), “centroizquierda” (Jorge Correa, Patricio Zapata, Pablo Ruiz-Tagle y Rodrigo Correa), “centroderecha” (Gastón Gómez y José Francisco García) y “derecha” (Sebastián Soto y Arturo Fermandois).

9 Como explica la “Introducción de los organizadores”, los profesores de CEP-PC se reunieron a discutir sus propuestas “todos los miércoles a la hora de almuerzo, desde el 7 de octubre de 2015 al 2 de diciembre del mismo año” (12), en dos sesiones para cada tema (excepto el último, potestad constituyente, que sólo fue objeto de discusión en una sesión). En el año 2014, el CEP invitó a una treintena de profesores de derecho a dialogar sobre cambio constitucional, aunque sin comprometerse con propuestas concretas. El grupo de CEP-PC es un subconjunto (excepto por un profesor) de ese primer grupo. Transcripciones de esos diálogos se encuentran en Lucas Sierra, ed., Diálogos constitucionales. La academia y la cuestión constitucional en Chile (Santiago: Centro de Estudios Públicos, 2015).

10 Agustín Squella, “Conversación junto a la hoguera”, Estudios Públicos 144 (2016): 271.

11 Este juicio sobre el valor anticipatorio del libro parece ser coherente con el proyecto explícito de sus organizadores (Gastón Gómez, Lucas Sierra y Francisco Zúñiga). En las primeras páginas del libro, ellos dicen que “al poner sobre la mesa los contenidos sobre los que debería recaer un cambio constitucional, [los profesores] han vuelto a contribuir a que el debate tenga mejor forma. Esto, por su parte, ayuda a que la posibilidad de dicho cambio se enfrente con menos incertidumbre y con expectativas más razonables” (13).

12 El profesor Fermandois apoya el procedimiento de reforma actual (aprobación del proyecto en el Congreso de acuerdo a los quórums regulares 3/5 y 2/3, según el capítulo modificado), y ratificación o rechazo del mismo por la ciudadanía en un plebiscito. El profesor García modificaría el capítulo XV para que los cambios requieran el apoyo de dos Congresos consecutivos por mayoría absoluta, sin perjuicio de que un Congreso fije que por 3/5 de sus parlamentarios algunas materias requieran ese mismo quórum supra-mayoritario (García toma estas propuestas del profesor Rodrigo Correa, ver 231); a lo anterior agrega un plebiscito ratificatorio. El profesor Sebastián Soto apoya el procedimiento de reforma actual u “otro que lo reemplace aprobado por el Congreso con el quórum que [el capítulo XV] contempla hoy” (279).

13 El profesor Francisco Zúñiga sugiere bajar los quórums de aprobación de cambios constitucionales, y crear un plebiscito ratificatorio (277). El profesor Jaime Gajardo propone crear a una asamblea constituyente (278). El profesor Jaime Bassa plantea llamar a plebiscito para que la ciudadanía decida el diseño del proceso constituyente, y favorece una asamblea constituyente (278). Los profesores Miriam Henríquez y Francisco Soto proponen bajar los quórums de reforma constitucional (278-279). La opinión del profesor Patricio Zapata no aparece consignada en CEP-PC. Pero como observa Zúñiga, hace poco aquél propuso una convención constituyente mixta (de parlamentarios y ciudadanos elegidos por el Congreso), que, tras “consultas ciudadanas”, redactaría un proyecto de nueva Constitución y lo sometería a plebiscito. Específicamente, la propuesta de Zapata es que la convención constituyente mixta tenga 60 miembros; cada cámara del Congreso elegiría a 15 de sus miembros, y el Congreso pleno a 30 ciudadanos (263-264). La propuesta es de 2015 y su coautor es el senador Ignacio Walker. El profesor Rodrigo Correa bajaría los quórums de reforma, y contempla (aunque no propone) que ellos sean acompañados por un plebiscito ratificatorio (277). El profesor Pablo Ruiz-Tagle guarda silencio. El profesor Jorge Correa se limita a decir que “la única forma institucional es que se ejerza poder constituyente derivado, definiendo sólo la forma” (278). Ambas propuestas son consistentes con que el poder constituyente derivado del Congreso y el Presidente modifique el capítulo XV de la Constitución para crear un plebiscito ratificatorio.

14 Respecto de derechos constitucionales, los documentos principales son de Jorge Correa y Miriam Henríquez; sobre forma de Estado, de Jaime Bassa y Sebastián Soto; sobre régimen político, de Gastón Gómez y Patricio Zapata; sobre régimen jurisdiccional, de Arturo Fermandois y Pablo Ruiz-Tagle; y sobre potestad constituyente, de Rodrigo Correa y Francisco Zúñiga.

15 Las tablas aparecen al final de cada capítulo. Además, ellas son resumidas en una tabla desplegable de casi un metro de largo incluido al final del libro. Todas las referencias en este comentario a propuestas en tabla se refieren a las páginas que están al final de cada capítulo. La inclusión de propuestas en las tablas del libro es importante desde la perspectiva política discutida en el próximo párrafo. Desde una perspectiva académica, el valor de esas tablas es limitado: son por lo general escuetas, y a menudo no van acompañadas de razonamiento alguno.

16 Y por ello no es extraño que ellas reciban considerable atención por parte de la academia nacional y extranjera. Ver, por ejemplo, Patricio Zapata, Justicia constitucional. Teoría y práctica en el derecho chileno y comparado (Santiago: Editorial Jurídica de Chile, 2008); Lucas Sierra, “La supramayoría en la potestad legislativa chilena como anomalía democrática”, en Frente a las mayorías: Leyes supramayoritarias y Tribunal Constitucional, de Lucas Sierra y Lucas Mac-Clure (Santiago: CEP-Cieplan-Libertad y Desarrollo-Proyectamérica-PNUD, 2011), 13-168; Lucas Mac-Clure, “Tribunal Constitucional y los derechos: La discusión pendiente”, en Frente a las mayorías, 170-275; Fuentes, El pacto. ob. cit.; Fernando Atria, La Constitución tramposa (Santiago: LOM Ediciones, 2013); Fernando Atria et al., El otro modelo (Santiago: Debate, 2013); Guillermo Jiménez, Pablo Marshall y Fernando Muñoz, “La debilidad de las súper-mayorías”, Revista de Derecho (Valparaíso) 41 (2013): 359-393; Sergio Verdugo, “Las debilidades de la crítica a las súper-mayorías”, Revista de Derecho (Valparaíso) 42 (2014): 355-395; Tom Ginsburg, “¿Fruto de la parra envenenada? Algunas observaciones comparadas sobre la Constitución chilena”, Estudios Públicos 133 (2014): 1-36; Andrew Arato, “Beyond the Alternative Reform or Revolution: Postsovereign Constitution-Making and Latin America”, Wake Forest Law Review 50 (2015): 891-920; Fernando Atria, “Nueva Constitución y reforma constitucional: el contenido de la forma”, Anales de la Universidad de Chile 10, serie 7 (2016): 19-46; Claudia Heiss, “Soberanía popular y ‘momento constituyente’ en el debate sobre cambio constitucional en Chile”, Anales de la Universidad de Chile 10, serie 7 (2016): 109-25; Manuel Antonio Garretón M., “La crisis de la sociedad chilena, nueva Constitución y proceso constituyente”, Anales de la Universidad de Chile 10, serie 7 (2016): 79-92.

17 Para una discusión detallada de la historia de la creación de este tipo de leyes durante el régimen militar, ver el citado Sierra, “La supramayoría”.

18 Para una lista de las materias reguladas por leyes orgánicas, ver Sierra, “La supramayoría”, 33.

19 Ver artículo 66 inciso 2 de la Constitución Política de la República de Chile.

20 Lucas Sierra, ed., Propuestas constitucionales (Santiago: Centro de Estudios Públicos, 2016), 156. En adelante las referencias al libro comentado aparecen tan sólo con el número de página entre paréntesis.

21 Ver Sierra, “La supramayoría”; Jiménez, Marshall y Muñoz, “La debilidad”; Atria, La Constitución tramposa.

22 Por supuesto, no estoy defendiendo un quórum supramayoritario para leyes aprobadas por la mayoría. La reflexión es sólo un experimento mental destinado a traer a flote intuiciones filosoficopolíticas en esta materia.

23 Así, desde 1990 ha sido normal que mayorías parlamentarias y presidentes de izquierda y centroizquierda hayan experimentado el rechazo parlamentario a proyectos de ley, o que hayan evitado discutir proyectos en el Congreso a causa del veto (ejercido o esperado) de una minoría de centroderecha o derecha. Las reglas constitucionales sobre quórum supramayoritario de las leyes orgánicas han tendido a configurar un proceso legislativo que favorece injustamente a aquellos parlamentarios que quieren preservar la estructura social heredada del régimen militar. Adaptando un término utilizado por Jon Elster al contexto chileno, las leyes orgánicas constitucionales y su quórum supramayoritario han dado lugar a un procedimiento legislativo estratégicamente manipulado. Como dice Jon Elster, es posible “intentar influir decisiones mediante la manipulación estratégica de los procedimientos”. Jon Elster, Securities against Misrule: Juries, Assemblies, Elections (New York: Cambridge University Press, 2013), 77. “Actores experimentados siempre han reconocido las ventajas de influenciar las políticas mediante tales métodos indirectos”, dice Giandomenico Majone en Evidence, Argument, and Persuasion in the Policy Process (New Haven: Yale University Press, 1989), 96-97, citado en Elster, Securities against Misrule, 77.

24 Los profesores Jaime Gajardo, Jaime Bassa, Jorge Correa, Rodrigo Correa, Miriam Henríquez, Francisco Soto y Patricio Zapata (176-177). El profesor Francisco Zúñiga dice estar a favor de “flexibilizar los quórums”; los otros autores utilizan un lenguaje más categórico, como “suprimir” o “eliminar” los quórums de leyes orgánicas. Zúñiga agrega que si los quórums han de ser flexibilizados, entonces se deben “acortar los períodos de los cargos públicos como, por ejemplo, ministros de la Corte Suprema (para así desdramatizar los efectos de los nombramientos)” (177). Esto sugiere que Zúñiga está pensando no sólo en los quórums de leyes, sino también en el nombramiento de autoridades que requieren acuerdo de alguna cámara del Congreso (como los ministros de la Corte Suprema). El profesor Pablo Ruiz-Tagle guarda silencio.

25 Aquí y en otras partes de esta reseña (con una excepción), “la centroderecha y derecha” no incluyen al profesor Gastón Gómez, por la sencilla razón de que Gómez no hace propuestas en CEP-PC excepto respecto de cambios al sistema presidencialista.

26 Agrega que si estos temas se dejaran como materias de ley simple se generaría un incentivo a que toda la configuración de estos temas se elevara a la Constitución, lo que dificultaría su reforma cuando fuera realmente necesaria. Jorge Correa ofrece una solución distinta: dice que, si se suprimieran las leyes orgánicas constitucionales, se debería dejar en la Constitución (es decir, sujetos a quórums supramayoritarios) los órganos que controlan o configuran instituciones representativas; por ejemplo, el Servicio Electoral y la Contraloría (177). Imagino que Jorge Correa no regularía todos los aspectos de esos órganos en la Constitución, dejando muchos para ley ordinaria (o de quórum calificado).

27 Varios profesores agregan que debería haber mayoría de parlamentarios presentes cuando se trata de reformas al TC, el Servel y el sistema electoral (es decir, que sus leyes sean “leyes de quórum calificado”): Patricio Zapata, Jaime Bassa, Rodrigo Correa, Jorge Correa, Jaime Gajardo, Miriam Henríquez, José Francisco García y Francisco Soto. No me detengo en ello porque esta regla no configuraría un procedimiento legislativo manipulado. Por el contrario, fortalecería el pedigrí democrático de decisiones sobre algunos aspectos cruciales de la estructura básica de la democracia representativa (sistema electoral y Servel).

28 Ver artículo 93 inciso 1, n.º 1, 3, 6 y 7 de la Constitución.

29 Se necesitan 2/3 de votos en el Senado para seleccionar a un ministro del TC.

30 Ver Mac-Clure, “Tribunal Constitucional”; Fernando Atria, La forma del derecho (Madrid: Marcial Pons, 2016). En el derecho comparado, ver especialmente Ronald Dworkin, Freedom’s Law. The Moral Reading of the American Constitution (New York: Oxford University Press, 1999); Jeremy Waldron, “The Core of the Case Against Judicial Review”, The Yale Law Journal 115 (2006): 1346-1406.

31 Ver, por ejemplo, Waldron, “The Core of the Case”; John Hart Ely, Democracy and Distrust. A Theory of Judicial Review (Cambridge: Harvard University Press, 1980); Mark Tushnet, Taking the Constitution Away from the Courts (Princeton: Princeton University Press, 2000).

32 En el conflicto entre autoridades con potestades legislativas suele haber mucho en juego. Es posible que los ministros del TC se politicen hasta tal punto que las reglas formales de procedimiento no los limiten en controversias concretas o, peor, que decidan abrogarse competencias amplias de control de contenido pese a que carezcan de ellas según el texto constitucional.

33 Por ejemplo, hay poca literatura que estudie a fondo la experiencia pre 1973, aunque un trabajo reciente del profesor Verdugo es un paso importante en esa dirección. Ver: Sergio Verdugo, “Birth and Decay of the Chilean Constitutional Tribunal (1970-1973). The Irony of a Wrong Electoral Prediction”, SSRN Scholarly Paper (Rochester, NY: Social Science Research Network, 2016), https://papers.ssrn.com/abstract=2811782. En un trabajo anterior, he discutido de forma muy breve y preliminar la experiencia pre 1973: ver Mac-Clure, “Tribunal Constitucional”.

34 De acuerdo a una teoría robusta de la función judicial, corresponde que los jueces, en casos excepcionales no contemplados por la letra de la ley, puedan dejar de aplicarla para salvaguardar los fines sustantivos buscados por la ley (fines que pueden ser dilucidados, en parte, a la luz de derechos constitucionales). Ver Atria, La forma del derecho; Fernando Atria, “Inaplicabilidad y coherencia: contra la ideología del legalismo”, Revista de Derecho (Valdivia) 12, n.º 1 (2001): 119-156. En CEP-PC, casi todos los profesores guardan silencio sobre las facultades del TC para declarar que una regla legal no debe ser aplicada en una causa judicial por contravenir su aplicación a la Constitución (el control “concreto” o “represivo” de inaplicabilidad por inconstitucionalidad), y también para privar de validez general a una regla legal (cuando ha sido declarada inaplicable en tres o más casos). Esto sugiere que ellos mantendrían estas facultades. Es más, el profesor Arturo Fermandois sugiere fortalecer esos poderes (aunque no me queda claro a partir de la lectura del texto cómo exactamente propone reforzarlos).

35 Lo proponen eliminar los profesores Arturo Fermandois (220), Sebastián Soto (222), y José Francisco García (221); el profesor Gastón Gómez, como he observado anteriormente, guarda silencio. Asimismo, proponen eliminarlo los profesores Jaime Gajardo (221), Jaime Bassa (quien propone eliminar el TC por completo; al mismo tiempo, propone crear una oficina parlamentaria a cargo de un control de forma: esta oficina tendría nueve integrantes: “cuatro parlamentarios de las comisiones de Constitución, tres funcionarios de las cámaras y de la Biblioteca del Congreso Nacional, un abogado designado por el Presidente de la República y uno por la Corte Suprema” (220); Miriam Henríquez (sin embargo, ella consagraría un control forzoso respecto de tratados internacionales; ver 215 y 222); Pablo Ruiz-Tagle (220); Jorge Correa (221) y Rodrigo Correa (221, quien propone eliminar todo tipo de control preventivo de fondo, de lo cual se sigue que eliminaría el control preventivo forzoso de fondo, pero no necesariamente el forzoso de forma). Los profesores Patricio Zapata (222), Francisco Soto (222) y Francisco Zúñiga (223) no se pronuncian expresamente sobre el control forzoso.

36 El profesor observa que “entre las principales críticas que se han hecho al [TC] se repiten las siguientes: que carece de suficiente representatividad; que sus decisiones, a pesar de que inciden en cuestiones muy relevantes de carácter político, no están sujetas a control, y que su funcionamiento y el sistema de sus competencias es excesivo, particularmente en el ámbito de las atribuciones de control que ejerce de oficio” (199). El profesor sostiene que atender a esas críticas es el fin de sus propuestas (entre ellas la eliminación del control preventivo forzoso); con ellas busca “dar una nueva cara al TC y augurar un nuevo periodo en el ejercicio de sus atribuciones que sea más democrático, como lo fue en el periodo de inicio de la transición democrática bajo la dirección de su presidente, don Eugenio Valenzuela” (199).

37 Los profesores Jaime Bassa, Jaime Gajardo, Miriam Henríquez, Jorge Correa y Rodrigo Correa (220-222). La profesora Miriam Henríquez agrega que, si se mantuviera el control eventual de fondo, “los órganos legitimados debieran ser el Presidente de la República y las cámaras (pero no una minoría)” (222).

38 El profesor Arturo Fermandois se opone a eliminar el control preventivo eventual, tanto de forma como de fondo (220). El profesor Gastón Gómez guarda silencio.

39 Esto es sólo parcialmente correcto: el primer TC tenía poderes de control preventivo de forma, pero no de fondo. Ver Mac-Clure, “Tribunal Constitucional”.

40 El profesor Sebastián Soto apoya un control facultativo de forma y propone “estudiar el control facultativo de fondo para evitar que la última palabra la tenga el Tribunal Constitucional”. Soto continúa: “Podría haber siempre un reenvío al legislador para que intente adecuar el proyecto a los estándares constitucionales” (222). La propuesta de Soto admite dos interpretaciones: de acuerdo a la primera, si el TC declara inconstitucional un proyecto de ley por razones de contenido, el Congreso y el Presidente pueden aceptar esas razones y modificar el proyecto inmediatamente, o insistir con su proyecto original (así ellos tendrían la “última palabra”); de acuerdo a la segunda, el Congreso y el Presidente pueden adecuar el proyecto objetado inmediatamente, en vez de tener que iniciar un nuevo proyecto de ley. Desde un punto de vista democrático, la primera versión de su propuesta es superior a la segunda.

41 Los profesores Patricio Zapata y Francisco Soto proponen limitar los poderes de los Presidentes en materia de control preventivo eventual a asuntos de forma: que sólo pueda pedirlo respecto de “la vulneración de su iniciativa exclusiva, violación de quórum legislativos y violación de los ámbitos de competencia de los órganos del Estado” (222). Estos profesores no se oponen al control eventual de forma y fondo pedido por parlamentarios. Pero proponen que cada parlamentario pueda presentar como máximo tres requerimientos “durante una legislatura”, y que cuando se produzca un empate en el TC, se entienda el proyecto de ley como constitucional (222-223). Aunque no lo dicen, la última propuesta limitaría el impacto del TC como manipulación estratégica del procedimiento legislativo a favor de la oposición, al menos cuando el TC está empatado y su presidente simpatiza con la oposición (hoy el voto del presidente zanja el desacuerdo). Es posible que la propuesta de estos dos profesores fuera apoyada por el profesor Pablo Ruiz-Tagle, quien respecto de las competencias del TC dice: “Para analizar la propuesta de reordenación de potestades del TC es también conveniente revisar las propuestas hechas por Patricio Zapata en este punto” (201).

42 El profesor Francisco Zúñiga sólo dice lo siguiente: “Control de la supremacía constitucional por el Tribunal Constitucional, modificando su composición y ámbito de competencia” (223).

43 Ver, por ejemplo, Waldron, “The Core of the Case”; Ely, Democracy and Distrust, y Tushnet, Taking the Constitution.

44 Hasta hace poco existía en la Constitución y en la ley orgánica constitucional otra institución que manipulaba estratégicamente el proceso legislativo, protegiendo la legislación heredada del régimen militar: el sistema electoral binominal. Ver Atria, La Constitución tramposa, 51-54. El sistema binominal producía un Congreso equilibrado y de esa manera influía sobre el proceso legislativo. El binominal fue transformado recientemente en un sistema electoral proporcional, y por eso no lo discuto en el texto principal. ¿Es posible que esta reforma electoral haga irrelevante las reglas sobre leyes orgánicas y el TC discutidas en esta sección? Es improbable. El actual Congreso es todavía uno binominalizado, pues la reforma entrará en vigencia para la elección de 2017; y está por verse su importancia: en esa elección sólo la mitad de los senadores serán renovados. Además, en la medida en que el nuevo sistema electoral tienda a la fragmentación —como lo hace—, se dificulta la formación de supermayorías políticas que alcancen los quórums de 4/7 de las leyes orgánicas (o de 2/3 para designar ministros del TC). Sobre este último punto, ver Arato, “Beyond the Alternative”.